维护资本市场秩序 零容忍信号持续释放

新华社北京11月28日电 《中国证券报》28日刊发文章《维护市场秩序 零容忍信号持续释放》。文章称,今年前10个月,证监会累计作出249份行政处罚决定,罚没款累计15.38亿元;11月1日至27日,约20家上市公司收到证监会立案告知书,创出今年以来月度新高;多起债券市场违法违规案件取得新进展,执法力度持续加大,中介机构治理不断强化……

今年以来,严打证券违法违规行为的信号持续释放。市场人士指出,监管部门坚持“零容忍”“出重拳”,有力维护了市场秩序和投资者合法权益,净化了市场生态环境,预计接下来“严”的主基调将延续,持续以依法有效监管促进资本市场平稳健康发展。

(资料图,新华社发)

(小标题)上市公司监管突出重点

信息披露历来是上市公司监管的重点,也是行政处罚、刑事处罚和民事诉讼的多发领域。中国证券报记者梳理发现,信息披露违法违规依然是今年以来“曝光率”最高的证券违法违规事由。

财务造假案仍时有发生。11月18日,泽达易盛、*ST紫晶双双披露,收到证监会发出的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。这两家公司均涉嫌虚增营业收入、利润,并涉嫌欺诈发行。

因年报“难产”而涉嫌信披违法违规的行为不时出现。6月1日,*ST辅仁公告称,因未按规定期限披露年报,涉嫌信息披露违法违规,公司被证监会立案调查。此外,“未及时披露重大事项”也是出现频率较高的信披违法违规事由。

在业内人士看来,信披违法违规案件“曝光率”高,既表明一部分上市公司合规意识和合规能力有待提高,也是监管部门持续加大打击力度的结果。“信披违法违规案件一向是监管部门打击的重点。随着注册制改革稳步推进,信披重要性愈发凸显,打击信披违法违规的力度进一步加大。”上海汉联律师事务所合伙人宋一欣说。

“财务造假违规信息披露案件时有发生。”证监会稽查局副局长刘永强日前表示,证监会将聚焦重点领域,严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。据Wind数据不完全统计,截至11月27日,11月约20家上市公司收到证监会立案告知书,数量创出今年以来月度新高。

(小标题)债市执法力度持续加强

为规范债券市场发展,近年来,证监会依托债券市场统一执法工作机制,坚决打击债券市场违法违规行为。从洛娃集团到福建福晟,证监会系统近期查办的多起案件表明,对债券市场的执法力度持续加大。

洛娃集团9月16日发布公告称,收到北京证监局送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。对于洛娃集团信息披露虚假记载的违法行为,北京证监局拟责令洛娃集团改正,给予警告,并处以60万元罚款;对于洛娃集团虚假申报文件骗取公开发行“17洛娃01”公司债券的核准行为,拟处以非法所募资金金额百分之三的罚款。

福建证监局近期披露的一则行政处罚决定书显示,2019年8月至2019年12月,福建福晟及其合并报表子公司福建省长乐市鹤凯置业有限公司共发生债务违约7笔,但福建福晟未在“18福晟02”等4只公开发行债券2019年度报告中披露。福建证监局决定责令福建福晟改正,给予警告,并处罚款。

在强化监管的同时,相关部门持续优化制度体系,不断完善债券市场制度建设。证监会日前公布的《关于深化公司债券注册制改革的指导意见(征求意见稿)》指出,拟构建行政、民事、刑事立体化追责体系,推动对债券违法违规主体依法进行民事和刑事追责,形成司法震慑。

(小标题)不断强化中介机构治理

加大对中介机构监管力度,也是今年以来证监会稽查执法工作一大鲜明特征。中国证券报记者注意到,近期证券监管部门频开罚单,直指中介机构未勤勉尽责行为。

会计师事务所方面,深圳堂堂会计师事务所在*ST新亿年报审计中审计独立性严重缺失,审计程序存在多项缺陷,审计报告存在虚假记载和重大遗漏,缺乏应有的职业操守和底线。证监会对其采取“没一罚六”的行政处罚,相关主体涉嫌犯罪问题将移送公安机关。

律师事务所方面,证监会对山东鲁成律师事务所因涉胜通集团财务造假案违法违规行为进行立案调查、审理,决定责令该机构改正,没收业务收入处以罚款,并处罚时任项目负责人。

证券公司方面,今年初证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查,督促证券公司从事投行业务归位尽责。此次检查发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题,个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较严重的问题。

“始终坚持‘严’的处罚主基调,形成‘零容忍’强大震慑。”谈及下一步工作重点,证监会表示,将强化资本市场治理的制度供给,提高涉刑案件的移送效率,积极推动完善证券民事诉讼与赔偿制度,支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼,不断提高广大投资者对执法工作的获得感和投资安全感。(完) https://t.cn/A6Ky0TLZ

#杭州打雷#了,你听见了吗?

今天中午接近11点,浙江北部地区和浙西一带,都出现了雷阵雨,短时间里雨量时大时小。

11月底出现这样的雷阵雨正常吗?

大家知道,雷暴天气一般出现在每年3月到10月之间,11月、12月和1月都比较少,但也不是说都没有。

全球气候变暖的背景下,尤其是今年来看,11月16日以后,浙江省都处在一个非常暖的环境当中,气温比同期要偏高将近5℃,这相当于有些年份11月初甚至10月底的温度环境。

偏暖的气候背景,近十天左右偏暖格局,这是造成11月底还要打雷的主因。

那么,打雷和后期天气有啥关联?

气象专家称,初冬或者深秋温度偏高的话,后期总有冷空气来平衡。

看来,浙江的朋友们要注意防寒保暖了!

幸福帅阔小剧场(福与阔的讨论)
幸福同学:人生的许多路与挑战都的要敢于尝试?是吧?帅阔老师?嗯。
帅阔老师:那也不一定,换个想法,有些路不一定要走,万一是条死路或不能走的路呢?就问你幸福同学咱换一条路或歇歇看清楚了前方再走行不行?不要一条道走到黑吗?
幸福同学:嗯,老狐狸你说的好像有点道理?
帅阔老师:什么叫有点道理啊?还有有些挑战也不要轻易尝试 ?万一那个挑战是对你一点用处都没有,或白费心思的挑战,你挑战了就只能是受伤的份,没有一点点的挑战性?那么你挑战一点价值都没有的东西有意思吗?不是自讨没趣自讨苦吃吗?
幸福同学:那么照你的意思遇事逃避呗?
帅阔老师:哎,幸福同学你可不要小看逃避或闪躲?逃避或闪躲有时不一定是懦弱无能的表现?
幸福同学:这话怎么说?
帅阔老师:有些时候逃避与闪躲会帮你省了不少麻烦与尴尬?更会逃离伤害。
幸福同学:宝贝帅阔老师你真认为,逃避与闪躲是可以解决问题的好方法吗?有什么话不能坦坦荡荡的好好说出来呢?非要当缩头乌龟啊?
帅阔老师:No幸福同学你这想法就大错特错了?你这么多年在微博里你遇到过各种形形色色的人与事,人心险恶人心难测啊?这么多年你还不清楚吗?看来你受过的人情冷暖,世态炎凉的考验还是不够啊?是谁给你到如今还那么单纯幼稚的想法啊?难怪说射手座的孩子无论经历过多少磨难,内心深处还保存着单纯的童话干净的美好世界,幸福同学你清醒点?[哼][怒]你这孩子真是让我生气与担忧啊?你是好了伤疤忘了痛是不是啊?又要幻想你世界里全是正能量,全是好人全是善良的人,你清醒点,世界上没有第二个帅阔老师?我是剧里的是虚构里的?世界上也不全是思想单纯无害人之心的人啊?你可愁死我了,有些话是说不出口,有些话也不能说的太清楚,说出来会特别伤人的,你这无知幼稚的孩子?都怪我不应该给你的世界里发出全都是美好单纯善良宽容的假象,谁知道你这孩子说好听了是单纯,说难听了是缺心眼啊?[汗]橦了多少次南墙不回头啊?见识过多少人心险恶还不吸取教训啊?
幸福同学:宝贝帅阔老师你也别说的那么严重?帅阔老师你真是有张能说会道的甜嘴啊?我都要被你说感动了?说的我都觉的自己太单纯了太无知了?这逃避与闪躲到你嘴里反而变成好事了?
帅阔老师:那是,要不我怎么叫老狐狸呢?
幸福同学:是老狐狸精,别把精字忘了?
帅阔老师:精不精的这问题我们以后再讨论,你就记住别再死心眼别再受过教训后还有天真幼稚白痴的认为全世界还是那么的完美,所有人还是那么的善良,我什么也不说了,给你个表情你自己体会吧?
幸福同学:好了好了,知道了,就不能和你讨论,一句话的事,就招来你这么多大道理,还说的句句有理,我不就是随口说说吗?我怎么会不知道呢?好吧好吧,我都听你的行了吧?[挖鼻][害羞]我只对你帅阔老师一人单纯一人善良一人温柔一人多情行了吧?反正你也是单纯幼稚的老狐狸精,说的一本正经的,其实都是为你自己逃避与闪躲找个好的理由,宝贝帅阔老师真有你的,我服阿油了我。。
帅阔老师:唉,你这孩子不听算了?所谓不听老人言吃亏在眼前,你自己看着办吧?
幸福同学:我听我听我听行了吧?你说的都对,我能不听吗?[笑cry][允悲][哈哈][太阳][抱一抱] 就看在这帅到无法无天的容颜上我也的听不是吗?


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