全国中小企业股转系统:对安信证券采取自律监管措施

近日,全国中小企业股份转让系统网站挂出纪律处分决定,因安信证券作为深圳市斯盛能源股份有限公司主办券商,在持续督导工作中存在以下违规事实:
一、未持续关注公司相关定向增发股权款的收取情况;
二、未充分事前审查公司信息披露文件;
三、持续督导计划的编制流于形式;
四、未及时披露风险提示。

鉴于上述违规事实,全国股转公司监管执行部对安信证券对安信证券采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

一、未持续关注公司相关定向增发股权款的收取情况

斯盛能源 2018年第一次股票定向发行方案约定,定增对象鼎合科创以现金方式认购 1,000 万股,认购金额 5,000 万元。该方案于 2019年3月7日获得证监会核准。斯盛能源于2018年6月收到鼎合科创转入的投资款 5,000 万元,2018年9月将该 5,000 万元转出至胜盛投资,但公司未对该 5,000万元转入和转出进行会计处理。

安信证券持续督导工作底稿记录显示,2018 年 3 月 12日,斯盛能源董事长曾通过微信向持续督导人员咨询关于定向增发取得证监会审批前投资方是否可以提前打款;持续督导人员告知其提前打款可能导致证监会定向增发审核不通过,建议其不要提前打款。安信证券2019年2月对斯盛能源本次定向发行程序的合法合规性进行了现场检查,在持续督导过程中未跟进了解公司定向发行获批后的进展,在已知悉公司拟向鼎合科创定向增发股票且存在提前收取股权款动机的情况下,未持续关注股权款的收取情况,未发现公司5,000万元股权款转入和转出未入账、关联方非经营性往来披露不实的舞弊行为。

上述情况不符合《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第 96 号)第五十四条的规定。

二、未充分事前审查公司信息披露文件

斯盛能源披露的定期报告相关财务数据与审计机构出具的相关审计报告存在重大差异。安信证券在对斯盛能源2020 年年报进行事前审查时,未考虑公司提供信息的可靠性,未对公司定期报告的披露进行充分的事前审查,未及时发现斯盛能源 2021 年 4 月 30 日披露的 2020 年审计报告与大华所实际出具的审计报告相关财务数据存在重大差异的情况。

上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》、(证监会令第 162 号)第四十三条的规定。

三、持续督导计划的编制流于形式

安信证券在斯盛能源 2021 年度持续督导计划风险分析部分中关于“公司主要销售客户同上年相比是否发生重大变化”的填写情况为“否”,与斯盛能源 2020 年前五大客户中3 个客户为当年新增的实际情况不一致。安信证券未根据斯盛能源实际情况审慎分析可能的风险,持续督导计划的编制流于形式。

上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》、(证监会令第 162 号)第七十五条的规定。

四、未及时披露风险提示

(一)未及时对公司相关诉讼风险予以提示

裁判文书网于 2020 年 4 月至 2021 年 7 月披露了斯盛能源与深圳天匙科技投资有限公司、东莞市宇纳电子有限公司、深圳市德宇智能装备有限公司和东莞市尚景设备有限公司的相关重大诉讼情况。斯盛能源迟至 2021 年 8 月 13 日才对上述涉诉情况进行补充披露。

安信证券对斯盛能源董事会秘书吴小雄的访谈记录显示,2021 年 4 月斯盛能源披露 2020 年年报时,持续督导项目组发现公司存在 4 单重大诉讼未及时披露的情况,督促公司尽快披露,但公司因诉讼相关资料不全和银行贷款续贷考虑迟至 2021 年 8 月才披露,安信证券在斯盛能源不予配合披露重大诉讼的情况下,未及时发布风险揭示公告,亦未履行报告义务。

(二)未及时对公司发行核准函到期风险予以提示

2018 年 5 月 16 日,公司第二届董事会第十三次会议审议通过 2018 年第一次股票定向发行方案,定增对象为鼎合科创。2018 年 11 月 15 日,公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过股票定向发行方案。2019 年 3 月 7 日,证监会核准公司定向发行股票(证监许可[2019]322 号)。鼎合科创2018 年转入公司的股权款已转至胜盛投资并使用,2020 年 3月,发行核准函到期后,安信证券未能及时督导斯胜能源披露发行终止公告,也未及时披露风险提示公告。

安信证券作为主办券商,在持续督导工作中未能勤勉尽责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.4 条、1.7 条的规定。

鉴于上述违规事实及情节,根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》(以下简称《实施细则》)第十六条规定,决定:

对安信证券采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

全国股转公司监管执行部特此告诫安信证券应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

启信宝显示:安信证券股份有限公司注册地址为:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元。法定代表人:黄某勋。经营范围:一般经营项目是:,许可经营项目是:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售;为期货公司提供中间介绍业务;证券投资基金托管;中国证监会批准的其它证券业务。

深圳市斯盛能源股份有限公司注册地址为:深圳市龙岗区宝龙街道同乐社区宝龙五路7号同乐科技园2#厂房502。法定代表人:于某勇。经营范围:一般经营项目是:电池零配件及材料的研发、销售;货物及技术进出口。,许可经营项目是:锂离子电池的研发、生产、销售。

【5.19星期四】 湖南人涨停复盘
"涨停金额:397亿 炸板金额:140亿
首板金额:312亿 连板金额:85亿
涨停73家 炸板25家 跌停4家
首板50家 连板23家"


【市场连板股】23只 85亿


代码 名称 末次时间 连板数 原因
002766 索菱股份 9:31 7 汽车产业链
000957 中通客车 9:25 5 户外露营
000609 中迪投资 9:35 4 房地产产业链
002309 中利集团 10:50 3 光伏
603628 清源股份 11:26 3 光伏
000909 数源科技 9:25 3 房地产产业链
000985 大庆华科 9:32 3 国改
000779 甘咨询 9:30 3 基建产业链
002811 郑中设计 14:11 3 基建产业链
603767 中马传动 14:51 3 汽车产业链
603612 索通发展 9:25 3 公告
002887 绿茵生态 9:34 3 户外露营
002943 宇晶股份 11:10 2 光伏
002305 南国置业 9:39 2 房地产产业链
000151 中成股份 9:25 2 国改
002116 中国海诚 9:30 2 国改
000635 英力特 13:24 2 国改
002871 伟隆股份 9:30 2 基建产业链
002775 文科园林 14:44 2 基建产业链
600841 动力新科 14:49 2 汽车产业链
000017 深中华A 9:30 2 消费
002561 徐家汇 14:18 2 消费
002607 中公教育 9:51 2 教育
【光伏】16只 77亿


000753 漳州发展 9:32 1 光伏
002620 瑞和股份 9:43 1 光伏
002897 意华股份 10:29 1 光伏
002529 海源复材 10:44 1 光伏
002309 中利集团 10:50 3 光伏
601778 晶科科技 10:54 1 光伏+储能
002943 宇晶股份 11:10 2 光伏
603628 清源股份 11:26 3 光伏
603015 弘讯科技 13:00 1 光伏+储能
002333 罗普斯金 13:07 1 光伏
002922 伊戈尔 13:48 1 光伏+储能
002056 横店东磁 14:08 1 光伏
002518 科士达 14:16 1 光伏+储能
603185 上机数控 14:16 1 光伏
003022 联泓新科 14:35 1 光伏
603260 合盛硅业 14:44 1 光伏
【风电】3只 18亿


002487 大金重工 10:54 1 风电
301040 中环海陆 10:54 1 风电
603507 振江股份 11:06 1 风电
【房地产产业链】12只 49亿


000909 数源科技 9:25 3 房地产产业链
600149 廊坊发展 9:34 1 房地产产业链
000609 中迪投资 9:35 4 房地产产业链
000056 皇庭国际 9:36 1 房地产产业链
000797 中国武夷 9:38 1 房地产产业链
002305 南国置业 9:39 2 房地产产业链
000042 中洲控股 10:05 1 房地产产业链
600225 天津松江 10:16 1 房地产产业链
000926 福星股份 13:45 1 房地产产业链
600683 京投发展 13:56 1 房地产产业链
000560 我爱我家 14:16 1 房地产产业链
600082 海泰发展 14:25 1 房地产产业链
【基建产业链】6只 16亿


000779 甘咨询 9:30 3 基建产业链
002871 伟隆股份 9:30 2 基建产业链
603017 中衡设计 10:02 1 基建产业链
000976 华铁股份 10:41 1 基建产业链
002811 郑中设计 14:11 3 基建产业链
002775 文科园林 14:44 2 基建产业链
【国改】6只 10亿


000151 中成股份 9:25 2 国改
002116 中国海诚 9:30 2 国改
000985 大庆华科 9:32 3 国改
600962 国投中鲁 10:01 1 国改
002053 云南能投 10:08 1 国改
000635 英力特 13:24 2 国改
【汽车产业链】6只 33亿


002766 索菱股份 9:31 7 汽车产业链+摘帽
603166 福达股份 14:03 1 汽车产业链
600418 江淮汽车 14:39 1 汽车产业链
600841 动力新科 14:49 2 汽车产业链
603767 中马传动 14:51 3 汽车产业链
603159 上海亚虹 14:53 1 汽车产业链
【新冠防疫】4只 32亿


000756 新华制药 9:33 1 新冠防疫
002317 众生药业 10:06 1 新冠防疫
603963 大理药业 11:10 1 新冠防疫
002581 未名医药 13:35 1 新冠防疫
【公告】3只 21亿


603937 丽岛新材 9:25 1 公告投建项目
603612 索通发展 9:25 3 公告收购
002407 多氟多 10:17 1 公告合作
【户外露营】3只 6亿


000957 中通客车 9:25 5 户外露营+房车
002887 绿茵生态 9:34 3 户外露营
002159 三特索道 14:43 1 户外露营
【林业】3只 2亿


000592 平潭发展 9:49 1 林业
002679 福建金森 9:52 1 林业
000663 永安林业 9:53 1 林业
【其他热点】


002162 悦心健康 14:03 1 放开生育
002435 长江健康 14:18 1 放开生育
000017 深中华A 9:30 2 消费
002561 徐家汇 14:18 2 消费
【其他个股】


002607 中公教育 9:51 2 教育
002682 龙洲股份 9:55 1 物流
300278 华昌达 10:25 1 摘帽
002808 恒久科技 10:31 1 元器件
002289 宇顺电子 11:17 1 OLED
600834 申通地铁 14:25 1 其他
【涨停炸板】25只 140亿


代码 名称 首次时间 涨跌幅 原因
300672 国科微 13:09 11.41% 国产芯片
603667 五洲新春 14:55 10.02% 汽车零部件
002531 天顺风能 11:05 9.59% 风电
002642 荣联科技 14:47 9.36% 东数西算
000656 金科股份 14:22 8.73% 房地产
001212 中旗新材 9:39 8.60% 次新股
000558 莱茵体育 11:28 7.80% 房地产
600408 安泰集团 10:40 7.42% ST股
600313 农发种业 10:33 7.10% 农业种植
600200 江苏吴中 10:46 7.05% 新冠药物
600135 乐凯胶片 13:07 6.79% 锂电池
600506 香梨股份 10:35 6.77% ST股
002780 三夫户外 10:18 6.67% 体育产业
603023 威帝股份 10:15 6.36% 汽车零部件
600148 长春一东 9:48 5.53% 汽配+国改
002496 辉丰股份 10:32 5.28% 摘帽
603088 宁波精达 9:34 5.13% 锂电池
600611 大众交通 10:37 4.90% 共享经济
600159 大龙地产 9:39 4.14% 房地产
002708 光洋股份 9:32 3.63% 汽车零部件
600099 林海股份 9:44 3.53% 国企改革
002633 申科股份 9:33 3.00% 公告
603776 永安行 10:51 2.94% 其他
002486 嘉麟杰 9:25 2.45% 纺织服装
603183 建研院 9:53 -2.66% 新冠药物
创业板涨幅超10% 15只/涨停2只


代码 名称 首次时间 涨跌幅 原因
300278 华昌达 5.68 20.09 摘帽+军工
301040 中环海陆 29.16 20.00 风电
300313 ST天山 7.51 19.97 ST股
300159 ST新研 2.18 19.78 ST股
300879 大叶股份 24.28 15.90 贬值受益
300203 聚光科技 22.89 13.60 环保
301268 铭利达 27.55 13.47 次新股+新能源车
300772 运达股份 19.04 12.80 风电
300392 *ST腾信 3.34 12.46 St股
300569 天能重工 8.94 12.31 风电
300495 *ST美尚 3.09 11.96 St股
300672 国科微 75.65 11.41 芯片
300636 同和药业 34.35 11.24 医药
300712 永福股份 39.53 10.88 储能+光伏
300336 *ST新文 1.38 10.40 St股

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腾讯控股一季度实现收入1354.71亿元,同比增长为零,此前预估1410.6亿元人民币。公司实现非国际财务报告准则下权益持有人溢利(调整后净利润)255.45亿元,同比下降23%,此前预估264.4亿元人民币。若是以腾讯公司权益持有人应占盈利来看,则降幅更加夸张,实现净利润234亿元,同比下降51%,直接“腰斩”。  值得一提的是,此前闹得沸沸扬扬的游戏问题,此次在腾讯控股的财报上也有了反应。2022年第一季度,腾讯本土市场游戏收入下降1%至330亿元,未成年人保护措施对活跃用户及付费用户的数量造成了直接或间接的影响。


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