【代客理财要注意！交易金额147亿，盈利5500万，被罚超1亿！】6月30日晚间，上海证监局官网显示，海通证券一从业人员刘某因违法炒股收到行政处罚决定书，被罚没1.09亿元。

据了解，刘某在2013年9月加入海通资管，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)。作为头部券商资管员工，刘某自然也属于证券从业人员。

在任职近7年的时间里，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额近147亿元，盈利超过5400万元。

对此，上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》中关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87元，并对刘某处以5463.87元罚款。也即“没一罚一”，合计罚没金额高达1.09亿元，同样创近年个人罚金记录。

点击链接查看全文https://t.cn/A6aIzGBD

【#海通副总监借号炒股7年赚了5400万# ，被监管罚没超1亿】近7年、交易147亿元、盈利5464万元，又一名证券从业人员“借号炒股”被处罚。

在过去近7年（2013.09-2020.06）的时间内，海通证券（600837.SH）旗下公司的原权益投资部副总监刘某通过他人的5个证券账户持有、买卖股票，盈利达到约5464万元。

红星资本局注意到，刘某曾提出其家庭情况困难，但上海证监局认为，这不属于应当从轻或者减轻行政处罚的情形。最终，刘某被罚没1.09亿元，这刷新了近年自然人罚金纪录。#海通副总监借号炒股被监管罚没超1亿# #海通副总监借号炒股7年赚5400万#https://t.cn/A6afl46E

#违规炒股147亿被罚超1亿创罚金记录#【交易金额超146亿！券商副总监用他人账户炒股，称1.1亿罚金太高】用他人账户炒股，7年盈利近5500万......又有证券从业人员违法炒股被罚！

6月30日晚间，上海证监局官网显示，海通证券一从业人员刘某因违法炒股收到行政处罚决定书，被罚没1.09亿元。

资料显示，刘某系“70”后，住在上海市长宁区，先后任海通证券研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作）。

经查证，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用5个证券账户持有、买卖股票，累计交易金额146.82亿元，盈利5463.87万元。后被上海证监局没收刘某违法所得5463.87万元，并处以5463.87万元罚款。

对于上述处罚，刘某提出了申辩意见，称罚款金额过高，远超承受能力。https://t.cn/A6afK77d