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栽了!庄家控制196个证券账户操纵这只股票,亏逾3亿元

一波操纵猛如虎,结果悲剧了……

证监会日前披露的一则行政处罚决定书显示,证监会对熊模昌、吴国荣操纵华平信息技术股份有限公司(以下简称华平股份)股票价格的行为进行了立案调查、审理,其行为构成操纵证券市场的行为,且存在未履行发出收购要约义务、虚假减持行为,对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款,对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款。证监会同日更新的市场禁入决定书显示,证监会决定对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。
吴国荣实际控制196个证券账户

2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下称操纵期间或涉案期间),吴国荣控制使用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户(以下称账户组)。

熊模昌与吴国荣签订《委托增持代持协议》等相关协议约定,熊模昌向吴国荣支付保证金,吴国荣按照1:4的比例提供配资资金。熊模昌通过熊某松、熊某楚、熊某概的银行账户,分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元,吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。

吴国荣通过周某珍、李某等人帮助寻找并确定配资账户后,经李某莉、李某、汤某仁等银行账户向配资账户划转保证金及利息。

吴国荣使用其控制的196个证券账户在操纵期间内,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易华平股份,影响股票交易价格及成交量,吴国荣主观操纵市场的意图明显。操纵期间未能盈利。

操纵股价呈现四大主要特征

行政处罚书显示,当事人操纵华平股份股价呈现四大主要特征。

一是连续交易。在操纵期间,熊模昌本人持有华平股份原始股占总股本比为9.78%,账户组2018年2月2日持股占流通股20.04%,与熊模昌本人合计持股占流通股约达30%,2018年2月2日后账户组存在多个连续20个交易日买卖股份数达到该证券同期总成交量的30%,最高达到45.88%。

二是对倒交易。在2017年7月24日至2018年6月26日交易期间内,对倒交易持续整个过程,在213个交易日中有114个交易日存在对倒行为,在其实际控制的账户之间对倒量占市场成交量超过10%的有33个交易日,超过20%的有10个交易日,超过30%的有3个交易日,超过40%的有1个交易日,2018年5月18日对倒量占市场成交量最高达到51.90%。

三是持股优势。2017年7月24日至2018年6月26日,账户组持有华平股份数量占其A股流通股超过10%的有181个交易日,超过20%的有54个交易日,其中,2018年2月26日流通股持股占比最高为22.30%。

四是资金优势。账户组在该股的交易中具有明显的资金优势,在操纵期间,账户组有193个交易日有买入交易,日均买入成交股数130.43万股,日均成交金额1002.04万元,占此期间市场日均成交额的21.50%,其中151个交易日的买成交量市场排名第一。账户组在其中173个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数131.67万股,日均卖出成交金额879.46万元,占此期间市场日均成交额的18.87%,并在94个交易日的卖成交量市场排名第一。

拉抬股价意图明显

操纵期间,吴国荣控制的配资账户存在多次小单多笔拉抬股价行为,账户组多次出现申买价格大于申买前最新市场成交价情形,拉抬股价意图明显。
2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一交易日),华平股份股票价格从6.35元/股上涨至7.1元/股,涨幅11.8%,期间最高价8.86元/股,6月19日至6月26日股票出现多日跌停,截至6月26日,收盘价为3.81元/股。操纵期间账户组亏损32372.33万元.
熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入华平股份数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配,二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实,共同完成操纵行为。

未履行发出收购要约义务

涉案期间,熊模昌持有9.78%华平股份,其与一致行动人吴国荣通过吴国荣控制的账户组大量买入华平股份,2018年2月6日,账户组持股比例达到20.39%,与熊模昌共同持有的股份达到30%,未按规定履行发出收购要约义务,且在2018年2月6日后仍持续交易华平股份。熊模昌及其一致行动人吴国荣构成未按规定向上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约的违法行为。

虚假减持华平股份

熊模昌系华平股份原始股东,截至2015年年底熊模昌持股6683.32万股,占比12.66%,系华平股份第二大股东。2016年5月、6月,熊模昌将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务使用。由于打新股业务按账户进行核算,尽管熊模昌证券账户市值较高,但也仅能获得一份打新资格。为了赚取更大的收益,卢某文帮助熊模昌设计一个减持方案,即分别成立勤远韶昌1号私募投资基金、勤远韶昌2号私募投资基金和涌津涌鑫2号私募证券投资基金、涌津涌鑫5号私募证券投资基金,将熊模昌个人证券账户内的持有的2.563%的华平股份通过大宗交易减持至上述四只产品中,再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新业务。

上述四只产品资金均来源于熊模昌,产品成立后由熊模昌实际控制,卢某文进行操作管理。产品清算后资金划归至熊模昌。华平股份收到熊模昌权益变动通知后,分别于2016年11月4日和2016年11月16日对熊模昌减持情况予以公告。

综上,熊模昌向华平股份报送权益变动报告书的有关减持情况与事实不符,导致华平股份后续披露的相关信息存在虚假记载。

当事人被给予警告并处罚款

证监会决定:对熊模昌、吴国荣操纵华平股份的行为处以300万元罚款,其中对熊模昌处以120万元罚款,对吴国荣处以180万元罚款。

对熊模昌及其一致行动人吴国荣增持数量达到上市公司已发行股份30%时,未履行发出收购要约义务的行为,给予警告,并处以30万元罚款,其中对熊模昌处以25万元罚款,对吴国荣处以5万元罚款。

对熊模昌虚假减持华平股份的行为,给予警告,并处以60万元罚款。

综上,对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款,对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款。

[辉煌“十三五” 出彩看淅川] 丹江水,为啥这样清?。
编者按:“十三五”时期是淅川发展极不平凡的五年,淅川县委、政府带领全县党员干部群众,紧紧围绕建设水清民富县强新淅川目标,按照“一条主线,四大战略”总体部署,顽强拼搏,开拓创新,推动脱贫攻坚、水质保护、经济发展、城乡建设、民生事业及党的建设等迈上了新台阶。为展示“十三五”取得的新成就、新变化,特推出“辉煌十三五 出彩看淅川”系列报道,敬请关注。

冬日的丹江水库波光粼粼。位于淅川县九重镇的陶岔渠首枢纽,清澈的丹江水穿过水闸滚滚流入南水北调中线长渠,一路向北……
相关数据显示,截至2021年1月7日8时,南水北调中线工程渠首陶岔闸累计入渠水量352.80亿立方米。丹江口水库水质常年稳定保持在Ⅱ类以上标准,出库水质85%以上稳定保持在Ⅰ类标准。

问渠哪得清如许?作为南水北调中线工程渠首所在地和核心水源区,十三五以来,淅川县积极服务南水北调工作大局,以生态文明建设为统揽,以水质安全为底线,强力推进污染治理,大力实施造林绿化,不断探索长效机制,确保了一库清水永续北送。
重拳治污 呵护一库清水
一渠清水,离不开淅川县的重拳治污。
积极推进“点源污染”治理。严厉打击非法冶钒、违法排污等行为。先后关停并转污染企业380多家,取缔“小散乱污”企业200余家。投入6亿多元,建成治污设施300余台套,完成20余家工业点源治理任务,不让一个有污染的项目落地建设。
大力开展面源污染治理。在环库区乡镇,推广农业清洁生产技术、测土配方施肥技术、秸秆综合利用技术,累计推广施用生物有机肥40余万亩,建设农村沼气池3.9万座,大力开展环库乡镇和村庄环境综合整治。

全面取缔库区污染源。淅川县明确要求一级保护区内禁止一切与保护水源无关的活动。在无项目资金支撑的情况下,县里不等不靠,多方筹措资金,将5万多网箱全部拆解上岸。对禁养区内的畜禽养殖企业进行关停、搬迁,共关停养殖场(户)613家(户)。对禁养区外的养殖企业加强监管,督促规范建设环保设施,禁养区外154个规模养殖场已全部完成治污配套,确保各项污染物全部得到有效处理。拆除非法拦汊筑坝29座、违法建筑35处。投资300多万元,对环库区周边50家农家乐、餐饮饭店建设湿地型污水处理设施进行污水处理。
张小伟是香花镇一农家乐的老板。得益于山清水秀的天然环境,他的农家乐生意十分红火。前些年,张小伟曾尝试了网箱养鱼、开办水上餐饮船等谋生方式,却都因水质保护而被县里拆除关停。“后来开了农家乐,政府给配套了污水处理设施,再也不担心破坏水质了。”张小伟笑着说。

全面提升治污能力。完成淅川县污水处理厂改扩建,日处理量达到6.5万吨,出水水质达到一级A标准,第二污水处理厂也建成投运。配套建设污水管网71.98公里,内河治理完成四河两沟污水管道建设。同时,在重点区域、人口聚集村,建成了一批村级污水处理设施,完成11个乡镇22个农村生活污水治理项目。累计投资4200万元,在313个行政村建设了垃圾收集转运系统。常态化、规范化运行的县乡两级污水、垃圾处理设施,有效保护了丹江水库水质。
随着一组强有力的“组合拳”的打出,淅川县县域治污能力得到全面提升。
造林绿化 筑起生态屏障
水质如何,表现在水里,根子在岸上。环抱着丹江口库区全部一级水源保护区的淅川,承担着涵养水源的重要任务。

近年来,淅川县大力实施“生态立县”战略,始终把林业生态建设作为重中之重,坚持造林绿化与水质保护、产业发展相结合,取得明显成效。累计完成营造林170余万亩,造林合格面积连续13年位居全省县级首位,“淅川经验”“淅川模式”全省推广。丹阳湖湿地公园顺利通过国家验收,创成了首批省级森林城市,全县林木覆盖率达到47.6%以上,成功入围国家森林城市创建序列。
成绩的背后,是淅川县艰辛的付出。由于历史原因和自然条件的限制,淅川县植被覆盖率低,生态基础脆弱,水土流失严重;境内沟壑纵横,荒山连绵,石漠化严重……

困难面前,淅川县知难而上,围绕创新做文章。通过建立合同造林、专业队造林等机制,每年以10万亩的速度推进造林绿化。采取合同造林的形式,与乡镇林站或造林大户签订荒山造林合同,县里依据造林成活率兑现造林资金,通道造林、景区造林、城镇绿化造林等林业工程快速推进。还通过公开招标的办法,引进和培育造林专业队,保证了造林质量,使树苗成活率大大提高。目前,全县活跃着30多支造林专业队,每年造林成活率达90%以上。

1月6日,在马蹬镇葛家沟造林点,造林队员李国峰正与几十名队员一起在寒风中植树。虽然天气冷,但他们干劲十足。“我们要抢抓冬季植树造林的有利时机,多种树,种好树,为绿化荒山做贡献。”李国峰说。
绿色来之不易,淅川倍加呵护。为加强森林资源管护力度,淅川县对通道两侧第一山脊线以内山地、环库周围第一山脊线以内林地,全部实行封山育林。特别是对新造林,做到造林结束、管护跟进,严格落实管护人员、管护措施、管护制度,避免损坏苗木。还配备400多名专业护林员,组建300余人的县、乡、村三级专业防火队伍,结合水上巡逻艇、森林防火无人机,形成了“陆、水、空”三位一体的森林资源管护网络。不定期开展林业严打、林地保护等专项行动,五年共办理涉林案件490起。

栽下一片绿,收获满盆金。除生态林之外,淅川县还通过发展经济林,既绿了荒山,又富了群众。发展软籽石榴、杏李、大樱桃等生态林果38万亩,带动贫困户年均增收3000元以上,3万多名贫困群众端上了“绿饭碗”。
如今,渠首大地树木越来越多,绿色愈来愈浓,构筑了一道道生态屏障,有力地保护了丹江口水库水质。
创新机制 力保永续北送
1月4日上午7时,在淅川县香花镇宋岗码头,淅川县库区综合执法大队的队员们带上装备,登上船,开始了一天的巡河工作。该大队副队长王其海站在船头手搭凉棚:“工作虽苦,看到丹江水美河清,作为一名库区群众,内心感到非常自豪。”

淅川县库区综合执法大队于2020年4月成立,将交通海事、农业农村、水利、生态环境、林业等7个职能部门的职权委托于库区综合执法大队实施,在丹江口水库淅川库区及库区周边海拔172米以下近水域,对144个事项开展综合执法行动,实现库区联合执法制度化、常态化。
库区水上综合执法大队是淅川县探索实施跨部门跨区域水环境联合执法监管模式的一个缩影。水质保护不是一蹴而就的事,需要持续努力、久久为功。淅川县不断创新工作方法,着眼于用法治思维和法治方式推进水质保护工作,建立健全日常巡查、综治联防、应急处置、联席会商等水质保护长效机制,实现常态化、制度化治水。
投资1亿多元,在库区安装视频监控探头1500多个,开创信息化保水质护运行先河,“互联网+护水”模式属全国首例。在淅川县境内,大家都可以在家里通过遥控器进入护水平台菜单,观看所有河流、水库的实时镜头,可主动接受群众对保水质护运行工作的监督,既节省综合成本,又扩大宣传范围,增强全民护水意识。

在淅川县,有2000多名专业护水队员,通过网格化的保水护水责任体系,常年守护着库区水面和库周沿岸。为充实护水队伍,淅川县创新设立扶贫公益性护水员岗位,从建档立卡贫困户中选聘符合条件的群众从事公益护水工作,建立了2900余人的扶贫公益护水员队伍,既有效保护了库区水质,又促进了脱贫致富。

淅川县还与三省五县市检察机关建立了服务南水北调水源地生态保护联席会议制度,与三省六县市区法院建立了生态保护司法联动机制,实现了信息共享、部门联动,形成齐抓共管的强大合力。
此外,还建立县乡村三级河长体系,编制“一河一策”方案,聘请人大代表担任河湖保护监督员,监督各级河长、相关职能部门履职情况。完善保水质护运行巡查制度和饮用水水源地风险应急防控制度……

一库清水,千里碧波,水质保护工作,任重而道远。站在“十四五”的新征程上,淅川县将继续扛稳保水质护运行重大政治责任,坚守职责,牢记使命,砥砺奋进,书写一渠清水永续北送的崭新篇章。(作者:王晓燕)


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