孙子兵法与期货投资

第一章计篇

孙子曰:兵者,国之大事。死生之地,存亡之道,不可不察也。

故经之以五事,校之以计而索其情:一曰道,二曰天,三曰地,四曰将,五曰法。道者,令民与上同意也,故可以与之死,可以与之生,而不畏危。

天者,阴阳、寒暑、时制也。地者,远近、险易、广狭、死生也。将者,智信仁勇严也。法者,曲制官道主用也。凡此五者,将莫不闻,知之者胜,不知者不胜。故校之以计而索其情,曰:主孰有道?将孰有能?天地孰得?法令孰行?兵众孰强?士兵孰练?赏罚孰明?吾以此知胜负矣。

将听吾计,用之必胜,留之;将不听吾计,用之必败,去之。
计利以听,乃为之势,以佐其外。势者,因利而制权也。兵者,诡道也。故能而是示之不能,用而示之不用,近而示之远,远而示之近;利而诱之,乱而取之,实而备之,强而避之,怒而挠之,卑而骄之,佚而劳之,亲而离之。攻其不备,出其不意。此兵家之胜,不可先传也。

夫未战而庙算胜者,得算多也;未战而庙算不胜者,得算少也。多算胜,少算不胜,而况于无算乎!吾以此观之,胜负见矣。

本章中,浮山想把自己对孙子兵法的一点点理解给大家聊两句,顺便提提和期货交易的关系,因为浮山一开始分析孙子兵法,基本都是在期货实战中去实践,后面才衍生到生活和社会上来,孙子兵法不仅仅是兵法,其实也是我们的经营之道,国家强盛之道,个人安生立命之道。

本章的最后一段开宗明义,孙子兵法其实讲的就是庙算,如果精确分析和设计攻守路径,庙算概率高的胜率高,反之亦然,而不经过分析计算进场的近乎没有胜算的,所以可以想象我们的期货交易员们在中国期货市场上有超过九成的亏损概率,就跟孙子兵法里面说的庙算的胜算基本一致了,因为亏损者基本都是无庙算的。

那么庙算是什么呢?就是上面说的五事七计,道天 地 将 法和几个孰有。开篇第一句浮山希望做投资的朋友都好好领悟,我们做交易。用的都是我们来之不易的本金,理应慎重再慎重。我们的投资每一分钱都应该好好的计算胜算而不是赌运气。

而孙子兵法开篇第一就是计篇,这里的计。不完全是计谋的计,更多的是宣扬详细分析计算胜算,没有胜算尽量不要出场,这也是为什么我国古代那么多和亲,割地,纳贡,原因就是胜算不够,只会让百姓受苦。孙子兵法告诉我们能不打战尽量不要打,要打就一战而定,时间久了消耗不起。

五事中,这里的道说的是这个国家的文化和军队士气,上仁下 奖罚分明自然凝聚力强,在我们期货投资中可以理解为我们的经济和认知基础,如果没有这个基础我个人建议还是不要慎重,先强大自身,因为投资本身就是一种消耗,如果没有足够的闲置不影响家庭未来生活的资金,对我们投资本身无益。

然后到天,也就是天时了,在期货里我们经常观察什么南美的降雨量,东南亚的台风,什么干旱最终都是天时在影响着行情的变动,天时讲究的是顺应,还有地利和人和,五事第一就是人和,在现在的气象学中,天时是可以预测到的。

地,就是地利和地势,好的地势对打战有帮助,对交易也是很有帮助,比如横盘很久的低位品种,类似今年的铁矿石和白银,在天时人和的配合下行情很大,地势后面专门的一章来讲,最简单的我们理解就是期货行情里的位置。好的位置进场就像从水下浮起的木头或山顶滚下的石头,势不可挡。

将,智信仁勇严,在孙子兵法里面为将者是要求最高的,因为作战主要靠将,天时地利人和在上面都计算到了,还需要将去执行,这里理解将就是我们在自身的执行力,用智慧而不是情绪,天时地利人和都具备的情况下我们就需要坚持信念,动脑不动心,学会忍和等,严格执行,果断干脆。

法,是五事最后,也是压轴之事,在孙子兵法里理解为组织架构、部队编制、指挥系统、人事和物资粮草制度。在我们的交易过程中可以理解为交易规则,什么样的客观入场信号中入场,止损空间对应的资金管理和持仓管理等等,都需要越具体越好的制度来帮助我们在交易中去战胜自我,战胜对手。这里非常肯定的告诉大家,就算你看清楚了天时地利,有了人和和执行力,如果没有科学的交易制度,还是很难盈利。

五事讲完,后面七计,其实就是我们如何去客观的评价和分析我们的自身实力了,是否有余力投资,是否有执行力,是否顺天时,是否执行我们的交易规则,资金管理是否合理,盈利和亏损后如果控制好我们的心态,盈不骄亏不馁。

七计如何实战就是后面的具体详细的十二谋了,这里就是三十六计里面的根源,其实三十六计之所以妙,正是因为他贴合实际,只是顺势执行而已,在实际的期货交易中,我们经常会看到这十二谋,比如行情在正式启动之前,往往会来个假突破,诱使对手入场,然后一路狂奔,去打止损盘和吸引跟风盘,让大家觉得不追会错过,追进去之后,行情马上开始剧烈调整,把止损盘和跟风盘全部打掉,结果一个时期价格基本没变,而是上下震荡,就有很多人亏损,这就是计谋的作用,我们反其道想,就会找到进场点,诱空的时候去做多。高位拉升准备换手的时候去做空,期货的价格变动没有只涨不跌,也没有只跌不涨的行情,强就让,等他力道衰竭的时候。如此去理解十二谋,在后面的期货行情中一定会有所帮助。

孙子兵法的计篇总结就是客观的计算和分析胜率,无胜率不进场,有胜率还要顺应天时,强调执行力,法令制度严明,仁爱众生以己及人。所以我们想象我们做期货投资的,想赚钱,长期赚钱或者是一战而定,需要准备的东西是很多的,以上是浮山的一点点浅见,我们下篇见。

《棋經》

宋 張儗 撰

《論局》
夫萬物之數,從一而起。局之路,三百六十有一。
一者,生數之主,據其極而運四方也。三百六十,以象周天之數。
分而為四,以象四時。隅各九十路,以象其日。外周七二路,以象其候。
枯棋三百六十,白黑相半,以法陰陽。
局之線道,謂之枰。線道之間,謂之罫。
局方而靜,棋圓而動。自古及今,弈者無同局。
《傳》曰:日日新。
故宜用意深而存慮精,以求其勝負之由,則至其所未至矣。

《得算》
棋者,以正合其勢,以權制其敵。故計定於內而勢成於外。
戰未合而算勝者,得算多也。算不勝者,得算少也。
戰已合而不知勝負者,無算也。

兵法曰:
多算勝,少算不勝,而況於無算乎?由此觀之,勝負見矣。

《權輿》
權輿者,弈棋布置,務守綱格。
先於四隅分定勢子,然後拆二斜飛,下勢子一等。
立二可以拆三,立三可以拆四,與勢子相望可以拆五。
近不必比,遠不必乖。
此皆古人之論,後學之規,捨此改作,未之或知。
詩曰:
靡不有初,鮮克有終。

《合戰》
博弈之道,貴乎謹嚴。
高者在腹,下者在邊,中者佔角,此棋家之常然。

法曰:
寧輸數子,勿失一先。
有先而後,有後而先。
擊左則視右,攻後則瞻前。
兩生勿斷,皆活勿連。
闊不可太疏,密不可太促。
與其戀子以求生,不若棄子而取勢,與其無事而強行,不若因之而自補。
彼眾我寡,先謀其生。我眾彼寡,務張其勢。
善勝者不爭,善陣者不戰。善戰者不敗,善敗者不亂。
夫棋始以正合,終以奇勝。
必也,四顧其地,牢不可破,方可出人不意,掩人不備。
凡敵無事而自補者,有侵襲之意也。
棄小而不就者,有圖大之心也。
隨手而下者,無謀之人也。
不思而應者,取敗之道也。
詩云:
惴惴小心,如臨于谷。

《虛實》
夫弈棋,緒多則勢分,勢分則難救。
投棋勿逼,逼則使彼實而我虛。
虛則易攻,實則難破。臨時變通,宜勿執一。

《傳》曰:
見可而進,知難而退。

《自知》
夫智者見於未萌,愚者暗於成事。
故知己之害而圖彼之利者,勝。
知可以戰不可以戰者,勝。
識眾寡之用者,勝。
以虞待不虞者,勝。
以逸待勞者,勝。
不戰而屈人之棋者,勝。

《老子》曰:
自知者明。

《審局》
夫弈棋布勢,務相接連。自始至終,著著求先。
臨局離爭,雌雄未決,毫釐不可以差焉。
局勢已贏,專精求生。局勢已弱,銳意侵綽。
沿邊而走,雖得其生者,敗。
弱而不伏者,愈屈。躁而求勝者,多敗。
兩勢相違,先蹙其外。
勢孤援寡,則勿走。機危陣潰,則勿下。
是故棋有不走之走,不下之下。
誤人者多方,成功者一路而已。
能審局者多勝。

《易》曰:
窮則變,變則通,通則久。

《度情》
人生而靜,其情難見;感物而動,然後可辨。
推之於棋,勝敗可得而先驗。
持重而廉者多得,輕易而貪者多喪。
不爭而自保者多勝,務殺而不顧者多敗。
因敗而思者,其勢進;戰勝而驕者,其勢退。
求己弊不求人之弊者,益;攻其敵而不知敵之攻己者,損。
目凝一局者,其思周;心役他事者,其慮散。
行遠而正者吉,機淺而詐者凶。
能畏敵者強,謂人莫己若者亡。
意旁通者高,心執一者卑。
語默有常,使敵難量。
動靜無度,招人所惡。

《詩》云:
他人之心,予時度之。

《斜正》
或曰:棋以變詐為務,劫殺為名,豈非詭道耶?
予曰:不然。

《易》云:師出以律,否藏凶。

兵本不尚詐,謀言詭行者,乃戰國縱橫之說。
棋雖小道,實與兵合。故棋之品甚繁,而弈之者不一。
得品之下者,舉無思慮,動則變詐。或用手以影其勢,或發言以泄其機。
得品之上者,則異於是。皆沉思而遠慮,因形而用權。
神遊局內,意在子先。圖勝於無朕,滅行於未然。
豈假言辭喋喋,手勢翩翩者哉?

《傳》曰:正而不譎。
其是之謂歟?

《洞微》
凡棋有益之而損者,有損之而益者。
有侵而利者,有侵而害者。
有宜左投者,有宜右投者。
有先著者,有後著者。
有緊避者,有慢行者。
粘子勿前,棄子思後。
有始近而終遠者,有始少而終多者。
欲強外先攻內,欲實東先擊西。
路虛而無眼,則先覷。
無害于他棋,則做劫。
饒路則宜疏,受路則勿戰。
擇地而侵,無礙而進。
此皆棋家之幽微也,不可不知也。

《易》曰:
非天下之至精,其孰能與於此。

《名數》
弈棋者,凡下一子,皆有定名。
棋之形勢、死生、存亡,因名而可見。
有沖,有斡,有綽,有約,有飛,有關,有劄,有粘,有頂,有尖,有覷,有門,有打,有斷,有行,有捺,有立,有點,有聚,有蹺,有夾,有拶,有避,有刺,有勒,有撲,有徵,有劫,有持,有殺,有松,有盤。
圍棋之名,三十有二;圍棋之人,意在可周。
臨局變化,遠近縱橫,吾不得而知也。
用倖取勝,難逃此名。

《傳》曰:
必也,正名乎棋!

《品格》
夫圍棋之品有九。
一曰入神,二曰坐照,三曰具體,四曰通幽,五曰用智,六曰小巧,七曰斗力,八曰若愚,九曰守拙。
九品之外不可勝計,未能入格,今不復云。

《傳》曰:
生而知之者,上也;
學而知之者,次也;
困而學之又其次也。

《雜說》
夫棋邊不如角,角不如腹。
約輕於捺,捺輕於避。
夾有虛實,打有情偽。
逢綽多約,遇拶多粘。
大眼可贏小眼,斜行不如正行。
兩關對直則先覷,前途有礙則勿徵。
施行未成,不可先動。角盤曲四,局終乃亡。
直四扳六,皆是活棋,花聚透點,多無生路。
十字不可先紐,勢子在心,勿打角圖。
弈不欲數,數則怠,怠則不精。
弈不欲疏,疏則忘,忘則多失。
勝不言,敗不語。
振廉讓之風者,君子也;起忿怒之色者,小人也。
高者無亢,卑者無怯。
氣和而韻舒者,喜其將勝也。
心動而色變者,憂其將敗也。
赧莫赧於易,恥莫恥於盜。
妙莫妙於用松,昏莫昏於複劫。
凡棋直行三則改,方聚四則非。
勝而路多,名曰贏局;敗而無路,名曰輸籌。
皆籌為溢,停路為芇。
打籌不得過三,淘子不限其數。
劫有金井、轆轤,有無休之勢,有交遞之圖。弈棋者不可不知也。
凡棋有敵手,有半先,有先兩,有桃花五,有北斗七。
夫棋者有無之相生,遠近之相成,強弱之相形,利害之相傾,不可不察也。
是以安而不泰,存而不驕。安而泰則危,存而驕則亡。

《易》曰:
君子安而不忘危,存而不忘亡。

静中有动,动中有静,“变生于事、事生谋、谋生计、计生议、议生说、说生进、进生退、退生制,因以于制事”。

第一计 阳谋阴谋
“智略计谋,各有形容,或圆或方,或阴或阳,圣人谋之于阴故曰‘神’,成之于阳故曰‘明’,所谓主事成者,积德也。”
  计谋,有阴谋和阳谋之别,在任何情况下,人们都不可轻视对方,因为事件、环境、情报都有假的。所以圣人应该高深莫测。鬼谷子所谓“阴”,是谋之于阴成之于阳。
第二计 扭转乾坤
“故静固志意,神归其舍,则威覆盛矣,威覆盛,则内实坚,内实坚,则莫当。”
鬼谷子认为,当形势对我们不利时,我们必须千方百计地涵养自己的精神力量,因为只有自己的精神力量强大了,才可以扭转乾坤。
第三计 各个击破
“分威法伏熊,分威者,神之覆也。”
鬼谷子认为:要想使对方的威势分散,我们必须效法伏熊,伺机而动,各个击破。
第四计 如闭如卦
“环转因化,莫之所为,退为尤仪。”
鬼谷子说:在作战时,人们必须象圆环那样随机应变,运转自如,使他人不知道自己的真实情况。
第五计 盗尽天机
“是以圣人居天地之间,立身、御击、施教、扬声、明名也,必因事物之会,观天象之宜。”
鬼谷子认为,一 个高明的人,在瞬息万变的事物中,应及时抓住事物转化的时机,去调整或执行自己的计划。
第六计 一言兴邦
“圣人所贵道微妙者,诚以其可以转危为安,救亡使存也。”
世人说话随口而发,一言错出,遗祸无穷。
第七计 众不敌寡
“将枢,谓春生、夏长、秋收、冬藏,天之正也,不可逆之,逆之,虽盛必衰。”
一个人,一旦他违背了事物的发展规律去做事,即使一时拥有强大的势力,也必然会失败;一个人,如果能遵循事物的发展规律去做事,那么,即使目前势单力薄,也能以少胜多。
第八计 计中诡计
“凡趋合倍反,计有造合,化转环属,各有形势,反复相求,因事为制。”
世上万事千变万化,一个主帅,必须拿出多个计谋去应付不断变化的情况。
第九计 天地无常
“天地所变换,既有变换,岂能长久乎?”
天地之间,理本一贯,没有不变之天气,没有不变之人事,一个人只知一味地相信即成的传统,而不知道革新,他就必然被时代所淘汰。
第十计 推陈出新
“曲则全,枉则过,满则盈,敝则新,少则得,多则惑。”
新陈代谢是宇宙万物发展的一个规律,一切的创新,都是在传统的基础上创新,没有对传统的继承,就无法谈创新。只有对传统有了彻底的了解,才能对其中的精华和糟粕分清,然后,剔除传统中的糟粕,将传统中的精华部分加以发扬光大。
第十一计 高瞻远瞩
“智用于众人之所不能知,亦能用于众人之所不能见。”
众人不知道的东西,众人看不见的东西,智者独能明察秋毫。
第十二计 翻手为背
“为小无内,为大无外。益损、去就、倍反,借以阴阳御其事,阳动而行,阴占而藏,阳动而出,阴随而入,阳还终始,阴极反阳。”
变是万物发展的规律,我们只有运用灵活的而不是机械的方法来处理我们面前的事情,才能胜不骄败不馁。
第十三计 忤合深谋
“凡趋合倍反,计有适合,化转环属,各有形势,反复相求,因事为制,成于事而合于计谋,与之为主,合于彼而离于此,计谋不两忠,必有反忤,反于是忤于彼,忤于此反于彼,其术也。用之天下,必量天下而为之;用之国,必量国而与之;用于家,必量家而与之;用之身,必量身材气势而与之。大小进退,其用一也。古之善背向者,乃协四海,包就桀,然后合于汤,吕尙三就文王,三入殿,而不能有所明,然后合于文王。”
第十四计 暗度陈仓
“圣人之道阳,愚人之道阴,圣人之制道,在隐与匿。”
聪明的将帅,往往会制造一些假象迷惑敌人,暗地里却进行着制敌于死命的行动。
第十五计 一点突破
“从外制内,事有因,由而随也。”
我们要想从外部控制别人的内心,就应该懂得:必须抓住事物的关键环节,一切问题就可以迎刃而解了。
第十六计 视微成巨
“察其事,论万物,别雌雄,虽非其事,见微知类。”
一个明智的人,能够根据细微的征兆,去推知潜在的重大事件。
第十七计 主客互变
“故为强者积于弱也,为有者积于曲也,有余者积于不定也,此其道不行也,柔弱胜于刚强,故积弱可以为强。”
较量主客之势,则有变客为主,变主为客之术也。第十八计 纳叛招降
“勿坚而拒之,许之则防守,拒之则闭塞。”
一个聪明的主帅,应该有一种雄伟的政治家气魄,他不拒绝任何一个想要归附自己的人。
第十九计 应敌而动
“从而应之,事无不可。”
所谓“应”,是“迫而后动”“不得已而起”,这里的“应”不是消极的“无抵抗主义”,而是以无为达到无不为的一种方法。一个人,如果处处争强好胜,他的体力、精神必定消耗得快,生命不会轻举妄动,而是不断的锻炼自己的体力意志,一直达到能完全克敌制胜的时候,他才会有行动,也就是说,他不鸣则已,一鸣惊人,不动则已,一动就势不可挡。


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