#创新发展#【临港国泰君安科技前沿产业基金正式设立 助力上海强化科技创新策源功能】近日，首期规模达80亿元人民币的上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金合伙企业（有限合伙）注册成立并完成备案，正式进入投资阶段。该基金由国泰君安和临港新片区管委会作为基石投资人，国泰君安旗下全资子公司——国泰君安创新投资有限公司担任基金管理人。该基金将聚焦集成电路、生物医药、智能制造等上海“9+X”战略性新兴产业和先导产业，与临港新片区创新构建“特色基金+特色孵化+特色园区”合作模式，为一批代表中国科创实力、体现中国科创潜力的企业和重大科技项目提供金融支持，全力推动创新链、产业链、资本链的深度融合，服务临港新片区加快形成以关键核心技术为突破口的前沿产业集群，打造全球创新网络的重要节点和重大科技创新的策源地。详见↓https://t.cn/A66p3J03
【80亿临港国泰君安科技前沿产业基金正式设立 助力上海强化科技创新策源功能】
近日，首期规模达80亿元人民币的上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金合伙企业（有限合伙）（简称“临港国泰君安科技前沿产业基金”）注册成立并完成备案，正式进入投资阶段。该基金由国泰君安和临港新片区管委会作为基石投资人，国泰君安旗下全资子公司——国泰君安创新投资有限公司担任基金管理人，中国联通等大型央企，上海国际集团、湖南财信金控集团、河南中原豫资投控集团、奉贤发展集团等省市区级政府投资平台，上海电气、上港集团、广汽集团等产业龙头，上海银行等金融机构作为有限合伙人共同发起设立。
近日，首期规模达80亿元人民币的上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金合伙企业（有限合伙）（简称“临港国泰君安科技前沿产业基金”）注册成立并完成备案，正式进入投资阶段。该基金由国泰君安和临港新片区管委会作为基石投资人，国泰君安旗下全资子公司——国泰君安创新投资有限公司担任基金管理人，中国联通等大型央企，上海国际集团、湖南财信金控集团、河南中原豫资投控集团、奉贤发展集团等省市区级政府投资平台，上海电气、上港集团、广汽集团等产业龙头，上海银行等金融机构作为有限合伙人共同发起设立。
【精准监管+凝成合力 助推山西构建绿色低碳循环发展体系】作为实体经济的“基本盘”，上市公司高质量发展，是推动我国经济走向高质量发展的重要动能。
近年来，山西证监局坚持“强监管、促发展”的监管理念，始终将提高上市公司质量作为监管工作的首要任务抓紧抓好，积极抓住机遇，实现了上市公司数量与质量的新突破。
日前，山西证监局党委书记、局长孙春生在接受上海证券报记者专访时表示，近年来，山西证监局积极顺应新形势，充分发挥资本市场在促进产业转型升级、培育经济发展新动能等方面的重要作用，通过完善服务体系、提升服务能力、优化政策环境，培育、扶持了一大批优质企业，持续提升辖区上市公司证券化水平，努力为实体经济高质量发展奠定坚实基础。
履行“三员”职责
激发资本市场活力
资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，上市公司是资本市场的基石。近年来，山西辖区上市公司牢牢把握发展机遇，实现了上市公司数量与质量的新突破。
2020年，华翔股份和壶化股份接连上市，结束了山西5年无A股IPO成功上市的历史。今年11月15日，北交所正式开市，来自山西省的科达自控成为北交所首批上市企业之一，开启了资本市场新征程。
“去年以来，山西资本市场取得了一系列可喜的变化，3家公司首发上市、直接融资规模稳步提升、并购重组日益活跃，这些成绩得益于多方合力作用的发挥。”孙春生介绍，在推动山西资本市场发展的实践中，山西证监局作为监管机构，精准施策，推进企业上市挂牌培育工作，积极履行“三员”职责。
当好IPO政策法规宣讲、咨询的专业服务员。通过培训、座谈、调研、走访等方式，做资本市场理念与政策的传播者，激发起各方对于资本市场的广泛关注和重视。
当好与证监会、证券交易所沟通交流的信息联络员。畅通联系渠道，及时通报上市政策变化情况，为省内政府部门、企业与证监会、沪深证券交易所沟通交流搭建有效、管用的平台。2020年，山西证监局推动上交所、深交所在山西设立服务基地，与交易所、省地方金融监管局签署共建协议，有效助推了企业上市挂牌工作的步伐。
当好企业发行上市的质量监督员。以中介机构执业质量和发行人“关键少数”规范意识为抓手，切实强化辅导监管，压实中介机构“看门人”责任和发行人主体责任，防止“病从口入”，把好发行上市“入口关”。
构建监管合力
提高上市公司质量
2020年10月发布的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》）明确提出，要构建提高上市公司质量的工作合力。
山西证监局高度重视，召开专题会议研究制定具体工作方案，全面部署开展提高上市公司质量工作，确保《意见》落实落细落地。一方面，聚焦辖区上市公司突出问题和风险隐患，组织开展年报监管、公司治理、资金占用及违规担保专项行动，全面督促上市公司完善公司治理，提升规范运作水平。另一方面，充分挖掘全省上市公司质量提升潜力，推动省内优质上市公司提高资本运作水平，通过再融资和并购重组持续实现做大做强，优化省内优势资源配置，提高上市公司整体质量。
“提高上市公司质量是长期性、系统性工程，不仅要靠证券监管部门坚持不懈、久久为功，也需要地方相关部门勠力同心、狠抓落实，共同努力形成提高上市公司质量工作新格局。”孙春生说。
记者了解到，在山西证监局的大力推动下，山西省政府印发了《关于提高上市公司质量的实施意见》，明确各方职责分工，全面凝聚了提高上市公司质量的工作合力。今年9月，山西省政府出台《山西省推进企业上市“倍增”计划》，定下了“十四五”末实现企业上市数量倍增、证券化率达到全国平均水平、直接融资额翻倍三大目标，并配套相关激励措施。
“上市公司‘倍增’计划的出台让我们充分感受到了山西省委省政府支持企业上市工作的决心。”孙春生表示，在地方政府的重视和有关各方的努力下，辖区提高上市公司质量工作不断取得新进展，成效也正逐渐显现。
数据显示，今年1月至10月，山西实现资本市场直接融资1786.45亿元，同比增长44.23%，创历史同期新高。其中，上市公司股权融资98.42亿元，同比增长69.5%；私募股权、创投基金融资比去年同期增加1130.67亿元。
此外，山西辖区上市公司资产重组取得明显成效，累计有6家上市公司通过发行股份购买资产、现金收购等方式实施资产重组，涉及资产规模86.22亿元。其中，山西路桥通过发行股份购买资产融资29.23亿元，并向央企招商局集团旗下招商公路募集配套资金4.8亿元，不仅融入发展资金，提升了高速公路资产证券化水平，还引入战略投资者，促进了混改破题。美锦能源通过收购大股东资产，积极推进业务整合，扩大了产业布局。
孙春生表示，山西辖区上市公司积极利用资本市场不断发展壮大，国企利用资本市场和用好上市公司平台意识普遍提升，以资本市场促改革、激活力、增动能的良好态势逐步形成。
借力资本市场
构建绿色低碳循环发展体系
山西省作为传统能源大省，长久以来产业以煤、焦、冶、炼以及制造业为主，在实现“碳达峰、碳中和”目标下，产业结构转型是必经之路。
“转型意味着资源的重新配置，而资本市场具有高效实现资源配置的独特功能。”孙春生介绍，在助力山西产业转型升级、实现“双碳”目标过程中，山西证监局积极落实党中央、国务院重大决策部署。一是积极拓宽绿色低碳企业直接融资渠道，支持零碳及低碳企业首发上市、并购重组、定向增发，支持高碳企业开展绿色低碳技术研发，升级传统产业技术，优化产业格局，实现低碳化转型。二是丰富绿色债务融资工具，提高绿色债发行规模，以金融服务助力能源行业绿色转型。三是推进碳市场建设，健全排污权、用能权、用水权等环境权益交易机制，引导资本加速向绿色低碳领域集聚，助推山西经济社会绿色高质量发展。
数据显示，2017年以来，山西辖区共发行4只绿色公司债券及绿色资产证券化产品，融资金额为23.05亿元。其中，山西晋煤华昱煤化工有限责任公司发行两期绿色公司债券，发行金额为14.2亿元；山西国际能源集团有限公司发行一期绿色公司债券，发行金额为4.8亿元；国电电力山西新能源开发有限公司发行一期绿色资产证券化产品，发行金额为4.05亿元。截至2021年10月末，上述4只绿色公司债券及绿色资产证券化产品余额为5.04亿元。
孙春生表示，在助力山西建立健全绿色低碳循环发展经济体系方面，山西证监局将积极做好以下工作：
一是支持绿色产业企业上市挂牌。配合做好山西企业上市后备资源库中能源环保类绿色产业企业的上市培育工作，积极支持其在沪深北交易所上市和新三板挂牌，充分发挥行业引领作用。
二是支持企业用好资本市场绿色融资工具。积极推进山西符合条件的企业发行绿色公司债券、绿色资产证券化产品融资，拓宽企业融资渠道；支持国有上市公司通过并购重组注入优质绿色资产，实现绿色转型，促进企业健康可持续发展。
三是支持私募基金行业加大绿色产业投资。支持山西省投资基金业协会组织开展投融资对接服务，助力畅通资本与实体对接渠道；支持私募投资基金机构发挥投早投小优势，加大对绿色产业项目的投资力度，培育绿色产业发展生态。
近年来，山西证监局坚持“强监管、促发展”的监管理念，始终将提高上市公司质量作为监管工作的首要任务抓紧抓好，积极抓住机遇，实现了上市公司数量与质量的新突破。
日前，山西证监局党委书记、局长孙春生在接受上海证券报记者专访时表示，近年来，山西证监局积极顺应新形势，充分发挥资本市场在促进产业转型升级、培育经济发展新动能等方面的重要作用，通过完善服务体系、提升服务能力、优化政策环境，培育、扶持了一大批优质企业，持续提升辖区上市公司证券化水平，努力为实体经济高质量发展奠定坚实基础。
履行“三员”职责
激发资本市场活力
资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，上市公司是资本市场的基石。近年来，山西辖区上市公司牢牢把握发展机遇，实现了上市公司数量与质量的新突破。
2020年，华翔股份和壶化股份接连上市，结束了山西5年无A股IPO成功上市的历史。今年11月15日，北交所正式开市，来自山西省的科达自控成为北交所首批上市企业之一，开启了资本市场新征程。
“去年以来，山西资本市场取得了一系列可喜的变化，3家公司首发上市、直接融资规模稳步提升、并购重组日益活跃，这些成绩得益于多方合力作用的发挥。”孙春生介绍，在推动山西资本市场发展的实践中，山西证监局作为监管机构，精准施策，推进企业上市挂牌培育工作，积极履行“三员”职责。
当好IPO政策法规宣讲、咨询的专业服务员。通过培训、座谈、调研、走访等方式，做资本市场理念与政策的传播者，激发起各方对于资本市场的广泛关注和重视。
当好与证监会、证券交易所沟通交流的信息联络员。畅通联系渠道，及时通报上市政策变化情况，为省内政府部门、企业与证监会、沪深证券交易所沟通交流搭建有效、管用的平台。2020年，山西证监局推动上交所、深交所在山西设立服务基地，与交易所、省地方金融监管局签署共建协议，有效助推了企业上市挂牌工作的步伐。
当好企业发行上市的质量监督员。以中介机构执业质量和发行人“关键少数”规范意识为抓手，切实强化辅导监管，压实中介机构“看门人”责任和发行人主体责任，防止“病从口入”，把好发行上市“入口关”。
构建监管合力
提高上市公司质量
2020年10月发布的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》）明确提出，要构建提高上市公司质量的工作合力。
山西证监局高度重视，召开专题会议研究制定具体工作方案，全面部署开展提高上市公司质量工作，确保《意见》落实落细落地。一方面，聚焦辖区上市公司突出问题和风险隐患，组织开展年报监管、公司治理、资金占用及违规担保专项行动，全面督促上市公司完善公司治理，提升规范运作水平。另一方面，充分挖掘全省上市公司质量提升潜力，推动省内优质上市公司提高资本运作水平，通过再融资和并购重组持续实现做大做强，优化省内优势资源配置，提高上市公司整体质量。
“提高上市公司质量是长期性、系统性工程，不仅要靠证券监管部门坚持不懈、久久为功，也需要地方相关部门勠力同心、狠抓落实，共同努力形成提高上市公司质量工作新格局。”孙春生说。
记者了解到，在山西证监局的大力推动下，山西省政府印发了《关于提高上市公司质量的实施意见》，明确各方职责分工，全面凝聚了提高上市公司质量的工作合力。今年9月，山西省政府出台《山西省推进企业上市“倍增”计划》，定下了“十四五”末实现企业上市数量倍增、证券化率达到全国平均水平、直接融资额翻倍三大目标，并配套相关激励措施。
“上市公司‘倍增’计划的出台让我们充分感受到了山西省委省政府支持企业上市工作的决心。”孙春生表示，在地方政府的重视和有关各方的努力下，辖区提高上市公司质量工作不断取得新进展，成效也正逐渐显现。
数据显示，今年1月至10月，山西实现资本市场直接融资1786.45亿元，同比增长44.23%，创历史同期新高。其中，上市公司股权融资98.42亿元，同比增长69.5%；私募股权、创投基金融资比去年同期增加1130.67亿元。
此外，山西辖区上市公司资产重组取得明显成效，累计有6家上市公司通过发行股份购买资产、现金收购等方式实施资产重组，涉及资产规模86.22亿元。其中，山西路桥通过发行股份购买资产融资29.23亿元，并向央企招商局集团旗下招商公路募集配套资金4.8亿元，不仅融入发展资金，提升了高速公路资产证券化水平，还引入战略投资者，促进了混改破题。美锦能源通过收购大股东资产，积极推进业务整合，扩大了产业布局。
孙春生表示，山西辖区上市公司积极利用资本市场不断发展壮大，国企利用资本市场和用好上市公司平台意识普遍提升，以资本市场促改革、激活力、增动能的良好态势逐步形成。
借力资本市场
构建绿色低碳循环发展体系
山西省作为传统能源大省，长久以来产业以煤、焦、冶、炼以及制造业为主，在实现“碳达峰、碳中和”目标下，产业结构转型是必经之路。
“转型意味着资源的重新配置，而资本市场具有高效实现资源配置的独特功能。”孙春生介绍，在助力山西产业转型升级、实现“双碳”目标过程中，山西证监局积极落实党中央、国务院重大决策部署。一是积极拓宽绿色低碳企业直接融资渠道，支持零碳及低碳企业首发上市、并购重组、定向增发，支持高碳企业开展绿色低碳技术研发，升级传统产业技术，优化产业格局，实现低碳化转型。二是丰富绿色债务融资工具，提高绿色债发行规模，以金融服务助力能源行业绿色转型。三是推进碳市场建设，健全排污权、用能权、用水权等环境权益交易机制，引导资本加速向绿色低碳领域集聚，助推山西经济社会绿色高质量发展。
数据显示，2017年以来，山西辖区共发行4只绿色公司债券及绿色资产证券化产品，融资金额为23.05亿元。其中，山西晋煤华昱煤化工有限责任公司发行两期绿色公司债券，发行金额为14.2亿元；山西国际能源集团有限公司发行一期绿色公司债券，发行金额为4.8亿元；国电电力山西新能源开发有限公司发行一期绿色资产证券化产品，发行金额为4.05亿元。截至2021年10月末，上述4只绿色公司债券及绿色资产证券化产品余额为5.04亿元。
孙春生表示，在助力山西建立健全绿色低碳循环发展经济体系方面，山西证监局将积极做好以下工作：
一是支持绿色产业企业上市挂牌。配合做好山西企业上市后备资源库中能源环保类绿色产业企业的上市培育工作，积极支持其在沪深北交易所上市和新三板挂牌，充分发挥行业引领作用。
二是支持企业用好资本市场绿色融资工具。积极推进山西符合条件的企业发行绿色公司债券、绿色资产证券化产品融资，拓宽企业融资渠道；支持国有上市公司通过并购重组注入优质绿色资产，实现绿色转型，促进企业健康可持续发展。
三是支持私募基金行业加大绿色产业投资。支持山西省投资基金业协会组织开展投融资对接服务，助力畅通资本与实体对接渠道；支持私募投资基金机构发挥投早投小优势，加大对绿色产业项目的投资力度，培育绿色产业发展生态。
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