CEJ论文精要 | 跨越中等收入陷阱：国际经验与中国道路

原创 分享智慧的 北大国发院

题记：本文采编自2021年第三期China Economic Journal的论文“Overcoming The Middle-Income Trap: International Experiences and China’s Choice”。原论文作者为北京大学国家发展研究院博士后王萍萍，副研究员王勋，副教授黄卓与研究员范保群。China Economic Journal是北京大学国家发展研究院/中国经济研究中心主办的英文学术刊物，由英国Taylor & Francis出版集团下属的著名Routledge Journals出版并面向全球发行。

2019年以来，中国人均国民总收入（GNI per capita）已超过1万美元。根据世界银行最新的分类标准，人均国民总收入超过12695美元，即可被划分为高收入国家。因此，可以预期在不远的将来，中国将跻身高收入国家行列。跨越中等收入陷阱，也正是“十四五”期间中国经济的主要任务。

本文将回顾不同国家陷入中等收入陷阱的原因，总结成功跨越的国际经验，并探讨中国跨越中等收入陷阱的挑战与机遇。

中等收入陷阱的含义与测量

中等收入陷阱指许多中等收入国家经济发展相对停滞不前的状态。这一概念于2007年由世界银行的Indimit Gill和Homi Kharas首次提出。他们指出，一国通过采用某些经济发展战略，可以相对容易地从低收入阶段转向中等收入阶段。但进入中等收入阶段后，先前的经济发展战略不再适用，国内收入差距扩大，之后经济增长停滞于中等收入阶段。

除了经济停滞外，陷入中等收入陷阱的国家通常伴随着其他典型特征，如腐败、公共服务短缺、民主混乱和社会动荡等。几个于20世纪60年代达到中等收入水平的拉美国家为这一现象的典型代表。20世纪80年代，这些国家做出的福利赶超努力导致了过度的财政赤字，进而导致了严重的金融危机和社会动荡。相比之下，通过市场导向的资源管理、善政、技术创新和经济结构调整，日本、韩国和新加坡等一些国家成功地跨越了中等收入陷阱。

目前有两个指标被广泛用于划分国家的收入水平，分别是人均国民总收入（GNI per capita）和追赶指数（catch-up index）。其中，世界银行依据人均国民总收入设定划分标准，并适时调整。2021年7月，世界银行发布了最新的标准。人均国民总收入大于12695美元为高收入国家；人均国民总收入小于1046美元为低收入国家；人均国民总收入介于1046到12695美元之间为中等收入国家（其中1046-4095美元为中等偏低收入国家，4096-12695美元为中等偏高收入国家）。

追赶指数则被定义为将一个国家的人均国民总收入相对于美国的人均国民总收入的比例。经济学家胡永泰（Wing Thye Woo）2012年提出，如果追赶指数低于20%，那么这个国家为低收入经济体；如果追赶指数超过55%，那么他为高收入经济体；如果这一比例在20%到55%之间，那么它为中等收入经济体。

中等收入陷阱的六大成因

通过分析一些陷入中等收入陷阱的拉丁美洲国家、东南亚国家和其他国家的情况，我们总结了陷入中等收入陷阱的六大原因。

第一，收入差距过大，消费不足。如巴西，泰国和马来西亚在早期有着出色的经济增速，然而忽略了收入差距问题。收入差距的增大一方面导致消费不足，另一方面使国民倾向于通过投票选出新政府来加强再分配，新一届政府着力于再分配，为政府带来了沉重的财政负担。

第二，比较优势丧失，产业升级停滞。在经济发展的早期，部分东南亚和拉丁美洲国家在劳动密集型产业上具有巨大优势。然而，进入中等收入阶段后，各国很快就失去了廉价劳动力优势。由于无法再依靠劳动密集型产业的发展来促进经济增长，最终陷入中等收入陷阱。

第三，社会流动性不足，社会阶层固化。与任何其他结构性变量（通货膨胀、进口、出口等）相比，社会流动性与中等收入陷阱的相关性最强。收入分配和低收入劳动力收入份额的差异是静态的不平等，但缺乏社会流动性会导致动态的不平等。例如在许多拉丁美洲国家，社会流动性不足，社会阶层固化，难以建立公平的市场机制，各种利益集团阻碍经济改革，导致经济增长停滞和中等收入陷阱。

第四，发展战略转型不当，社会资源配置效率低下。一些国家因无法消除其原始经济发展战略中的缺陷，而陷入中等收入陷阱。例如，部分拉丁美洲国家在20世纪30年代末实施了“进口替代”的工业化战略，这在其早期经济发展中发挥了重要作用。但是外汇管制、进口许可证、高关税等措施，严重扭曲了市场、汇率、价格和工资等，导致资源配置不当、社会矛盾加剧、经济发展陷入停滞。

第五，社会保障体系建设不到位，人力资本投入不足。经济发展伴随着城市化和社会福利改善。如果人力资本投资和社会保障体系建设跟不上经济发展的步伐，必然出现城乡差距和相关的社会问题。例如，部分拉丁美洲国家没有对人力资本进行足够的投资，也没有为低收入阶层提供足够的教育机会，导致收入差距扩大。在缺乏健全的社会保障体系的情况下，又试图通过效仿高收入国家的社会福利体系来实现福利追赶，这增加了财政赤字。为缓解财政赤字压力，国家又大量印制货币，最终导致恶性通货膨胀和经济增长停滞。

第六，金融体系不健全，制度落后。二战后，印度尼西亚、马来西亚、泰国和其他东南亚国家经历了快速的经济增长，并曾被称为“亚洲奇迹”。然而，由于国内金融体系不完善，制度相对落后，开放资本账户导致不可持续的债务与资本大量外流。货币贬值使这些国家的人均收入水平急剧下降，经济停滞不前。例如，泰国在1993年完全开放了其资本市场，允许热钱流动，并为外国对泰铢的侵吞创造了条件，从而引发了东南亚金融危机。直至21世纪，大多数东南亚国家仍处于经济发展的中等收入阶段。

成功跨越中等收入陷阱的国际经验

除了那些陷入中等收入陷阱的国家外，还有一些国家通过自身努力，成功地跨越了中等收入陷阱。如日本努力开发新能源和独立开发关键技术；新加坡努力改革政府。韩国则努力统筹城乡发展。我们将这些成功跨越中等收入陷阱的国家的共同之处，总结为以下四点。

首先，抓住了产业结构转型的机遇。韩国在进入中等收入阶段后，通过引进或自主开发技术，发展新兴的高科技产业，如电子、汽车和化学工业等。新兴产业的崛起为经济增长提供了新的动力，帮助韩国摆脱了中等收入陷阱。新加坡在1979年提出了“第二次工业革命”战略，旨在大力发展技术和资本密集型产业。同时利用其优越的地理位置和灵活的经济政策，大力发展现代服务业，成功提升了产业结构，创造了快速的经济增长。日本则在发展过程中不断调整了其产业结构，在20世纪50年代从轻工业向重工业过渡，在80年代从重工业向高科技工业过渡。这些变化促进了日本经济的持续增长。

其次，多元化的经济发展模式是经济持续增长的关键。大多数处于中等收入阶段的国家都存在投资过度和消费不足的问题。为了促进消费，日本在1960年启动了一项十年国民收入翻番计划。该计划显著地增加了中产阶级的数量，缩小了贫富差距，并增加了消费对经济增长的贡献。自20世纪70年代以来，韩国发起了“新村运动”（Saemaul Movement），并颁布了最低工资法，以提高收入，缩小城乡收入差距。

再次，重视人力资本投资。1945年，韩国12岁以上人口的识字率不到20%。随后，政府增加了对教育的投资。到20世纪70年代，韩国的小学入学率已达到100%。高中入学率从1980年的50%上升到1990年的90%。新加坡增加了对国内教育的投资，并且提供极具竞争力的薪酬和福利待遇，以吸引世界各地的顶尖人才，满足其快速经济增长的人力资本需求。

最后，坚持贸易开放。贸易开放在提升一国或一个经济体的收入水平和经济增长率方面发挥着巨大作用。中国香港和韩国的经验也表明高度开放的贸易对经济发展的重要性。

中国跨越中等收入陷阱的挑战与机遇

跨越中等收入陷阱，中国无疑面临一系列重要挑战：人口红利的消失、资源和环境限制、收入不平等、经济结构失衡、贸易保护主义和去全球化等。随着中国的发展，过去的低成本劳动力优势难以为继，对资源与环境的保护与重视与日俱增，同时不平等有所扩大。经济结构上也存在一定失衡，包括“投资-消费”不平衡、“沿海-内陆”不平衡、“城市-农村”不平衡，再加上贸易保护主义与“去全球化”在世界范围抬头。这些因素都为中国跨越中等收入陷阱带来了挑战。

当然中国也具有许多机遇和独特优势，包括社会主义政治制度、巨大的国内市场、人力资本持续增加、城市化进程推进、就业结构的优化潜力和“一带一路”倡议等。

与其他中等收入国家相比，中国最大的优势在于社会主义政治制度，这一优势体现为两方面：独立的国家决策能力和集中处理重大事务的能力。同时，中国巨大的人口代表着巨大的国内市场。自1994年以来，中国也保持了人力资本的高速增长。随着城镇化和农村人力资源开发投资的增加，大部分农村人口正在向城市转移，农村剩余劳动力正在向第二产业和第三产业的非农部门转移。持续的城市化进程无疑有利于改善城市布局和鼓励产业升级。“一带一路”的倡议与实践无疑为加强开放提供了独有的机遇。

因此，中国应当继续坚持劳动力市场改革与金融市场改革，坚持努力促进社会公平正义，坚持促进绿色低碳发展，坚持促进产业创新升级，从而实现跨越中等收入陷阱的目标。

论文作者简介：

王萍萍：北京大学国家发展研究院博士后。

王

勋：北京大学国家发展研究院副研究员。

黄

卓：北京大学国家发展研究院副教授（长聘）、博士生导师、发树学者、助理院长，北京大学数字金融研究中心副主任,《经济学（季刊）》副主编。

范保群：北京大学国家发展研究院金光讲席研究员、助理院长兼BiMBA商学院常务副院长。

【全国商业秘密保护创新试点工作启动】
7月14日，全国商业秘密保护创新试点启动会在浙江省杭州市举行。会议贯彻落实党中央、国务院决策部署，对全国商业秘密保护创新试点工作进行动员部署，正式启动创新试点工作。市场监管总局副局长甘霖出席会议并讲话。浙江省副省长王文序出席会议并致辞。
会议指出，开展商业秘密保护创新试点是贯彻落实党中央、国务院决策部署的重要举措，是推动创新发展、高质量发展的重要举措，是推进商业秘密保护工作改革创新的重要举措，是对标国际规则、提升国际影响力的重要举措。同时也是一项开拓性的改革工作、创新工作，是监管与服务相结合，微观改革政策与宏观发展政策、创新政策相结合的重要着力点，意义重大、影响深远。
会议强调，要提高站位，从提升城市竞争力、推动区域经济发展的总体高度和推动产业创新发展、国家总体发展的战略高度，深刻领悟、准确把握创新试点的重要意义。要充分发挥先行地区的示范引领作用，推进全国商业秘密保护工作改革创新，推动反不正当竞争工作再上新台阶。
会议要求，各地要按照市场监管总局印发的《全国商业秘密保护创新试点工作方案》总体部署，聚焦加强制度创新、完善工作机制、强化监管执法、健全服务保障体系、对标国际经贸规则、营造整体氛围六方面重点任务，在实践中推进改革、推进创新。各试点地区和各级市场监管部门要加强组织领导，做好组织协调，强化资金、政策、项目、执法力量等各方面支持，扎实推进创新试点各项具体工作。各试点地区要加大改革创新力度，结合本地产业特点和发展趋势，准确把握工作切入点，在已有的改革探索基础上，突出优势、突出重点，尽快形成制度经验，积极打造商业秘密保护创新改革高地。市场监管总局将加强统筹协调，充分发挥专家智库支撑作用，做好试点管理，加强总结宣传和经验推广。
20个全国商业秘密保护创新试点地区政府负责同志作交流发言。最高人民法院、最高人民检察院、国家知识产权局等部门相关司局负责同志及专家代表参加会议并研讨。市场监管总局相关司局负责同志参会。
会议期间，甘霖一行前往浙江（杭州）知识产权创新产业园等地开展商业秘密保护工作调研，听取意见建议。

【八格的成功、破坏、太过、不及与取用！】

引导语：凡人秉命，必有一格。八字有格式，就好比人有姓名。上自国家要员，下至平头百姓。不过格局有成败。太过则不及，这就是为什么人有贫贱富贵各不相同的原因！本文语言简练、述理清晰，讲述八字格局的成功、破坏、太过、不及与取用，叙述得非常简要、明了，让初学者非常容易理解、并掌握。一、何为八格

八字的格局名目众多，大致可分为八格与外格两种。也就是普通格局和特殊格局。普通格局又称正格、常格、六格或八格，特殊格局又称变格、外格或偏格。古代命家常将正印格与偏印格合称为印格，正财格与偏财格合称为财格，所以八格又称六格。八格有正财格、偏财格、正官格、七杀格、正印格、偏印格、食神格以及伤官格。1、首先，我们来看看八格之取法

（1）月支本气透于天干者如寅月透甲，卯月透乙，辰月透戌，已月透丙，午月透丁，未月透巳，申月透庚，酉月透辛，戌月秀戌，亥月透壬。应先取之以为格。（2）干上未透月支本气，而透月支所藏之神者，即取该神以为格如寅月未透甲木于干上，而透丙或透戊。则可取丙或戊为格，若支藏两神，并透干上，则斟酌选择其中一位有力而无克合者为格。（3）月支本气未透月支本气未透，月内所藏之神，亦不透，则以月内人元的轻重较量，选择一位有力而无克合者为格。（4）比劫禄刃不在八格之内。上述八格取法，共有四项，普通八字不脱此四项范围。惟取格为推命第一部手续，格定，然后可以论用神喜忌，其关系最为重要。

2、甲木生于十二月取格详例

甲生寅月，寅为甲禄，非在八格之内。甲生卯月，卯为劫刃，非在八格之内。甲生辰月，干透戊土，为偏财格。透癸水，为正印格，若戊癸皆不透，亦可酌取其一。甲生巳月，干透丙火，为食神格，透庚金为七杀格，透戊土为偏财格。若丙庚戊皆不透，亦可酌取其一。甲生午月，干透丁火为伤官格，透已土为正财格。若丁已皆不透亦酌取其一。甲生未月，干透已土，为正财格。透丁火，为伤官格。若丁己皆不透，亦可酌取其一。甲生申月，干透庚金，为七杀格。透戊土，为偏财格。透壬水，为偏印格。若庚壬戊皆不透，亦可酌取其一。甲生酉月，干透辛金为正官格。不透亦可取。甲生戌月，干透戌土，为偏财格。透辛金，为正官格。透丁火，为伤官格，若辛丁戌皆不透，亦可酌取其一。甲生亥月，干透壬水，为偏印格。不透亦可取。甲生子月，干透癸水。为正印格。不透亦可取。甲生丑月，干透已壬，为正财格。透癸水，为正印格。透辛金，为正官格。若己癸辛皆不透，亦可酌取其一。

3、八格之成功
正官为格八字日干强，又有财来生官。八字日干弱，正官强，有印生身。八字中正官不见七杀混杂。偏正财为格八字日干强，财亦强，再见官星。八字日干弱，财星强，有印比护身。八字日干强，财星弱，有伤食生财。偏正印为格八字日干强，印轻逢官杀八字日干强，印亦强，有伤食泄身。八字日干强，印又多见，财透出，减弱印绶之力。但不可财根太深，与印互断而印败。食神为格八字日干强，食亦强，再见财。八字日干强，杀尤过之，食神制杀而不见财。八字日干强，食神泄气太过，见印护身。七杀为格八字日干强，杀尤过之，有食制杀。八字日干弱，杀旺，有印生身。八字杀身两停，无官混杀。伤官为格八字日干强，伤官生财。八字日干弱，伤官泄气，有印护身。八字日干弱，伤官旺，而杀印双透。八字日干强，杀重，伤官驾杀。4、八格之破坏

正官为格八字见伤官而无印。遇刑冲破害。杀来混杂。正偏财为格八字日干强，财轻劫比又重。遇刑冲破害。八字日干弱，七杀重，财又生杀。偏正印为格八字日干弱，印本轻，又逢财坏。八字日干弱，印太重，而又多官杀。遇刑冲破害。食神为格八字日干强，食轻又逢枭。八字日干弱，食神生财，而又露杀。遇刑冲破害。七杀为格八字遇刑冲破害日干弱，财当杀而无制。伤官为格见官日干弱，又多财。日干强，伤官轻，而又多印。遇刑冲破害。

5、八格之太过
正官为格官星得令，又众多，日主衰弱不堪。官强身弱，又多财星生官。偏正财为格财得令，而又众多。日主衰弱不堪。财旺身弱，又多伤食之泄身生财。偏正印为格印重又得令，日弱而财轻。印与劫比皆强，独伤食财官轻浅。伤食为格伤食太重，日主太轻，无印或多财。身强杀浅，伤食重而制杀太过，又无财解。七杀为格杀太重，身太轻，不见伤食。财多身弱，杀又得财生。6、八格之不及

正官为格身强过于官，又无财星滋官。身强过於官，又多印之泄官，伤食之克官。偏正财为格身强多比劫禄刃。财无伤食之生，而多劫印之剥夺。偏正印为格财重无官多比劫禄刃。伤食为格印重身轻身弱而财官太多。七杀为格食重无财身强印强

7、八格之用神
日主有强，有弱，格式有成，有败，有太过，有不及。今有一字，能助格式之成功。救格式之破败，抑格式之太过。日主之太强，扶格式之不及，日主之太弱，此字即用神也。命以用神得力为上，用神不得力为下，无用神为更下，日主格式，犹人之躯体。用神，犹人之灵魂。灵魂与躯体岂可须臾相离，则用神于命局之重要，可以见矣，论命者，论用神也，其可忽乎特述八格用神之取法如后。正官格日干弱，正官为格，财星重，取比劫为用，无比劫则用印。日干弱，正官为格，伤食多，取印为用。日干弱，正官为格，官杀重，取印为用。日干强，正官为格，劫比多，取官为用。日干强，正官司格，印多，取财为用。日干强，正官为格，多见伤食，宜用财。偏正财格日干弱，财为格，伤食多，取印为用。日干弱，财为格，财重宜用比劫。日干弱，财为格，官杀多见，宜用印。日干强，财为格，若劫比重重，用伤食为宜，用官杀亦宜。日干强，财为格，印多见，用财为宜。偏正印格日干弱，印为格，多官杀，宜用印。日干弱，印为格，多伤食，尤宜用印。日干弱，印为格，多财，宜用劫比。日干强，印为格，比劫重重，有官杀则用官杀，无官杀则用伤食。日干强，印为格，印重则宜用财。日干强，印为格，财多宜用官杀。食神格日干弱，食神为格，官杀多见，宜用印。日干弱，食神为格，财多宜用比劫。日干弱，食神为格，伤食重，取印为用。日干强，食神为格，印多，取财为用。日干强，食神为格，劫比重重，取食伤为用。日干强，食神为格，财多，取官杀为用。七杀格日干弱，七杀为格，财多，以劫比为用。日干弱，七杀为格，伤食多见，取印为用。日干弱，七杀为格，官杀重重。取印为用。日干强，七杀为格，比劫多见。取杀为用。日干强，七杀为格，印多见，取财为用。日干强，七杀为格，官杀重重，取伤食为用。伤官格日干弱，伤官为格，财多，取比劫为用。日干弱，伤官为格，官杀多，取印为用。日干强，伤官为格，伤食重重，取印为用。日干强，伤官为格，比劫多，宜用七杀。日干强，伤官为格。印多，取财为用。

8、PS:八格取用补充

上述八格取用神，只寥寥数例，不能包括所有八格命造，取法亦不足为规范。一命有一命之情形，非权衡通变不为功。如果过于拘泥拗执，则不免差之毫厘谬以千里。最后再啰嗦几句。借以补充遗漏於万一。

用神之需要

有势有务（如用甲木，适当春月）有授助（如用甲木，见乙木或癸水之助）。在干得气（如用甲木，支见寅卯）在干不见克合（如用甲木，无庚克己合）在支得干生助（如用巳火，得甲木资生，丙火匡助）。在支无刑冲合害（如用巳火，不见亥冲寅型）。既见冲克，而有解救（如用甲木受庚克，幸亦有乙木合庚，或丙火克妐。又如用巳火，被亥冲，幸见卯木三合亥水）。

用神之区别健全，用神无克合刑冲。谓之健全。相神，用神之力不足幸有他字生助。用神受刑冲克合，幸有他字解救。此生助或解救之字，谓之相神。在命局中，与用神有同等之重要。格式相兼，如以财为格。用神亦属财，乃格式而兼用神，其重要更可知矣。