#非公开#引进战略投资者，涉及“私募基金”的核查要点及关注问题。

以回天新材 300041 非公反馈回复为例：
（1）各发行对象的具体情况及认购资金来源，涉及私募基金的要【穿透披露各层出资人具体认购份额及各层出资人认购资金来源】，【是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购的情形】；
（2）【是否存在】上市公司及其控股股东或实际控制人直接或者通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或者其他协议安排的情形；
（3）私募基金各层出资人之间【是否存在分级收益等结构化安排】，如无，请进行承诺；
（4）是否存在【上市公司董监高、上市公司 5%以上股东通过私募基金参与认购】的情况；
（5）私募基金存续期内能否保证认购的股份符合【锁定期】要求。

录客注，这里需要注意：
1是有关私募基金及管理人，在回复阶段都已经完成了备案；
2是如果问到“是否存在”，其实是不能存在有关的情形；
3是私募基金的存续期36个月及最长42个月，其中42个月以证监会注册为前提；
4是本案例对募基金约定了考核目标以及相应的解限售机制；
5是图4是中介核查时有关的核查动作及取得的资料；
6是在审期间实际控制人原一致行动人协议到期，通过表决权委托方式，控制人由多人变为一人。

【6亿抢购宁德时代定增未果 此“黄晓明”实力曝光 】7月17日晚间，宁德时代(300750，SZ；前收盘价195.70元)披露非公开发行情况报告书。
宁德时代这场定增获得资本疯抢，高瓴资本、葛卫东、各路基金纷至沓来。还有一个熟悉的名字也出现在拟认购对象中——“黄晓明”。其申报价为140元/股，申购金额为6亿元。在各路资本的激烈竞争中，宁德时代定增发行价达161元/股，“黄晓明”的报价缺少竞争力。最终，其与报出“159.23元/股”“159.22元/股”的葛卫东一起被淘汰。
7月18日，《每日经济新闻》记者试图就“黄晓明”参与宁德时代定增的情况联系影视明星黄晓明方面，但截至发稿前尚未获得回复。不过，据《南方都市报》报道，宁德时代内部人士确认，此“黄晓明”并非影视明星黄晓明。

#高瓴资本百亿入股宁德时代#“黄晓明”、葛卫东曾参与认购。募集资金总额197亿元，高瓴资本和本田技研工业领投，分别认购100亿元及37亿元股份。宁德时代此次定增共收到38家投资者回复的《申购报价单》及其附件，葛卫东、黄晓明、嘉实基金、广发基金、大成基金等都参与认购。最终仅9家获配。#黄晓明##葛卫东# 需要募资的欢迎联系我们[微笑]https://t.cn/A6yYRdfN