【#美监管部门对华尔街开出逾20亿美元罚单# 】美国监管机构日前在一场针对全球金融机构的调查中与十几家华尔街主流金融机构达成和解协议,开出总额超过20亿美元的天价罚单,原因是这些银行未能监控员工在未经授权的即时通讯软件上沟通业务的情况,违反了美国联邦证券法的记录保存规定。
当地时间9月27日,美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)对11家华尔街金融机构及其子公司分别公布了11亿美元和7.1亿美元的罚款。加上去年12月以来对摩根大通的2亿美元罚款,总罚款金额已达到20.1亿美元。彭博社报道称,这是有史以来美国投行因记录保存失职而面临的最高罚款。
美国证券交易委员会27日在其官网发布声明称,调查发现,2018年1月至2021年9月,公司员工经常使用个人电子设备上的短信应用程序交流业务事宜,而公司没有维护或保留这些非官方渠道通信中的绝大部分内容,这违反了联邦证券法。声明还强调,注册公司应只通过官方渠道来适当地沟通业务事项,并且必须维护和保存沟通记录,但此次处罚的公司未能履行账簿和记录保存义务。
在美国证券交易委员会开出的罚单中,巴克莱银行、美国银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团等8家金融机构及5家子公司同意各支付1.25亿美元罚款;杰富瑞集团和野村控股同意各支付5000万美元,美国金融服务公司坎特·菲茨杰拉德同意支付1000万美元。
另据美国商品期货交易委员会的官网声明,美国银行被罚款1亿美元,巴克莱银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团各被罚款7500万美元,野村控股被罚5000万美元,杰富瑞集团被罚3000万美元,坎特·菲茨杰拉德被罚600万美元。
美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对上述银行的罚款决定为双方持续数月的谈判划上了句号。据彭博社报道,美国金融机构被要求严格监控涉及其业务的通信内容以防止不当行为,但这一监控体系已经因移动通信应用程序被广泛使用而受到挑战,并且随着新冠肺炎疫情发生后金融机构开始让员工居家办公,监控员工办公通信内容变得愈发困难。
但此次美国监管机构的处罚决定也表明其在此类调查上的行动升级。根据美国证券交易委员会声明,除了重大经济处罚外,上述金融机构还被责令停止违反记录保存规定的行为,并已同意采取聘请合规顾问等措施,全面审查涉及保留员工电子通信内容的有关政策和程序。(经济参考报)
当地时间9月27日,美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)对11家华尔街金融机构及其子公司分别公布了11亿美元和7.1亿美元的罚款。加上去年12月以来对摩根大通的2亿美元罚款,总罚款金额已达到20.1亿美元。彭博社报道称,这是有史以来美国投行因记录保存失职而面临的最高罚款。
美国证券交易委员会27日在其官网发布声明称,调查发现,2018年1月至2021年9月,公司员工经常使用个人电子设备上的短信应用程序交流业务事宜,而公司没有维护或保留这些非官方渠道通信中的绝大部分内容,这违反了联邦证券法。声明还强调,注册公司应只通过官方渠道来适当地沟通业务事项,并且必须维护和保存沟通记录,但此次处罚的公司未能履行账簿和记录保存义务。
在美国证券交易委员会开出的罚单中,巴克莱银行、美国银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团等8家金融机构及5家子公司同意各支付1.25亿美元罚款;杰富瑞集团和野村控股同意各支付5000万美元,美国金融服务公司坎特·菲茨杰拉德同意支付1000万美元。
另据美国商品期货交易委员会的官网声明,美国银行被罚款1亿美元,巴克莱银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团各被罚款7500万美元,野村控股被罚5000万美元,杰富瑞集团被罚3000万美元,坎特·菲茨杰拉德被罚600万美元。
美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对上述银行的罚款决定为双方持续数月的谈判划上了句号。据彭博社报道,美国金融机构被要求严格监控涉及其业务的通信内容以防止不当行为,但这一监控体系已经因移动通信应用程序被广泛使用而受到挑战,并且随着新冠肺炎疫情发生后金融机构开始让员工居家办公,监控员工办公通信内容变得愈发困难。
但此次美国监管机构的处罚决定也表明其在此类调查上的行动升级。根据美国证券交易委员会声明,除了重大经济处罚外,上述金融机构还被责令停止违反记录保存规定的行为,并已同意采取聘请合规顾问等措施,全面审查涉及保留员工电子通信内容的有关政策和程序。(经济参考报)
【#美方回应普京决定给予斯诺登俄公民身份#:他现在可能被征召上战场】在俄罗斯总统普京26日签署命令,决定给予美国前防务承包商雇员爱德华·斯诺登等人士俄罗斯公民身份后,美方对此作出回应。#普京授予斯诺登俄罗斯公民身份#
根据美国国务院官网当地时间9月26日发布的记者会实录,当天有记者提及普京给予斯诺登俄罗斯公民身份一事,并称斯诺登“仍然是美国公民,所以他现在是美俄双重国籍公民”。
对此,美国务院发言人普莱斯回应说,“我们的立场没有改变。斯诺登先生应该返回美国”,普莱斯进一步宣称,“他(斯诺登)应该像任何其他美国公民一样面对审判”。这位美国务院发言人还宣称,“或许唯一改变的是,由于他的俄罗斯公民身份,显然现在他很可能被征召参加俄罗斯在乌克兰的战争”。
据媒体此前报道,俄总统新闻秘书佩斯科夫26日向媒体表示,斯诺登此前向俄方提交了国籍申请。另外,佩斯科夫称,普京没有与斯诺登见面计划。
2013年,斯诺登通过媒体揭露美国政府广泛监听国内外电话并监视互联网通信内容,在国际社会引发轩然大波。美国政府随后以间谍罪、盗窃罪和未经授权泄露国防及情报信息的罪名对斯诺登发出通缉。此后斯诺登获俄罗斯避难许可,在俄居住多年。2020年11月,斯诺登在社交媒体上表示将申请俄罗斯国籍。
根据美国国务院官网当地时间9月26日发布的记者会实录,当天有记者提及普京给予斯诺登俄罗斯公民身份一事,并称斯诺登“仍然是美国公民,所以他现在是美俄双重国籍公民”。
对此,美国务院发言人普莱斯回应说,“我们的立场没有改变。斯诺登先生应该返回美国”,普莱斯进一步宣称,“他(斯诺登)应该像任何其他美国公民一样面对审判”。这位美国务院发言人还宣称,“或许唯一改变的是,由于他的俄罗斯公民身份,显然现在他很可能被征召参加俄罗斯在乌克兰的战争”。
据媒体此前报道,俄总统新闻秘书佩斯科夫26日向媒体表示,斯诺登此前向俄方提交了国籍申请。另外,佩斯科夫称,普京没有与斯诺登见面计划。
2013年,斯诺登通过媒体揭露美国政府广泛监听国内外电话并监视互联网通信内容,在国际社会引发轩然大波。美国政府随后以间谍罪、盗窃罪和未经授权泄露国防及情报信息的罪名对斯诺登发出通缉。此后斯诺登获俄罗斯避难许可,在俄居住多年。2020年11月,斯诺登在社交媒体上表示将申请俄罗斯国籍。
【阿根廷申请服务费补贴的人将无法获得每月购买200美元的配额】正如预期的那样,阿根廷中央银行关闭了向那些接受公共服务补贴的人授权每月 200 美元储蓄配额的可能性。根据官方消息,申请服务费补贴的人也将无法获得股票美或清算美元,即,通过在金融市场上买卖债券来获得的金融美元。到目前为止,已经有 75000 名在能源补贴登记处注册以继续接受国家援助来支付账单的用户,在知道政府将把他们排除在购买储蓄美元配额之外后,主动退出了服务费补贴的申请,而且这个数字每天都在增长。
新的电力和燃气补贴将于9月1日生效,第一级别高收入人群,10月份的账单将完全取消补贴;第二级别的用户将保持部分补贴;第三级别用户虽继续维持补贴,但仅限于一定的消费额。已经申请补贴,但需要购买储蓄美元的人,必须进入能源补贴登记处官网,选择“修改或删除补贴请求”,取消申请。
此外,在疫情期间接受政府补助的企业,领取含有补贴工资的员工,目前尚未确定是否也将被摒除在200美元储蓄配额的名单之外。
新的电力和燃气补贴将于9月1日生效,第一级别高收入人群,10月份的账单将完全取消补贴;第二级别的用户将保持部分补贴;第三级别用户虽继续维持补贴,但仅限于一定的消费额。已经申请补贴,但需要购买储蓄美元的人,必须进入能源补贴登记处官网,选择“修改或删除补贴请求”,取消申请。
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