【从海宁市金鼎家纺织造有限公司违反“三同时”制度案看环境执法】
【案情简介】
2019年10月24日，嘉兴市生态环境局执法人员对海宁市金鼎家纺织造有限公司进行现场检查，检查发现该公司未经环保审批擅自新建纺织后整理项目，该项目主要生产设备有：复合机4台、倒布机4台、卷验机4台、轧毛机2台、燥丝机1台、卷染机3台（水洗用）、脱水机1台、烘干机8台、定型机1台、缝纫机25台、热转移印花机1台、数码打印机1台等。这些设备从2014年5月到2017年7月开始陆续建设并投入使用。设备评估价值为1475185元人民币。这些设备在生产中产生废水及废气污染。废水收集后经自建污水设施处理后排入市政污水管网，数码印花废气没有设施处理直排环境；定型机废气经水喷淋+静电设施处理后排放；2台窄幅复合机均配有光催化废气处理设施；2台宽幅复合机使用水胶目前没有废气处理设施，废气未经收集处理直排环境。该公司纺织后整理项目已擅自建成并投入生产，需要配套建设的环境保护设施部分建成，且未能提供相应的环保验收手续，该项目未执行“三同时”制度即投入生产。
检查当天，我局向金鼎公司下达了违法行为改正决定书（嘉环（海）责改【2019】01019号），责令该公司限期6个月内改正环境违法行为。
10月28日，我局委托海宁正泰联合资产评估有限公司对金鼎公司涉及违法的纺织后整理项目进行了资产评估，10月30日正泰公司出具的资产评估报告（海正评字（2019）第372号）。
11月12日我局执法人员对金鼎公司法定代表人汤建国制作了调查询问笔录。经调查，该公司对其纺织有整理项目未验先投，未执行三同时制度的违法行为供认不讳。
12月4日我局对金鼎公司上诉违法行为作出了拟处理决定（嘉环（海）罚告[2019]51号），并于12月5日将处罚告知书送达至金鼎公司，拟处罚款22.4万元。当事人在规定的期限内未向我局提出陈述申辩和听证申请。同时对企业法定代表人汤建国出了拟处理决定（嘉环（海）罚告[2019]52号），并于12月5日将处罚告知书送达至汤建国个人，拟处罚款5.45万元，汤建国也没提出异议。
12月17日我局对金鼎公司上述违法行为作出了处理决定（嘉环（海）罚字[2019]43号），并于当天将处罚决定书送达至金鼎公司，处罚款22.4万元。同时也对企业法定代表人汤建国作出了处理决定（嘉环（海）罚字[2019]44号），并于当天将处罚决定书送达至汤建国个人，处罚款5.45万元
该案件有现场勘察笔录、调查询问笔录、现场勘察照片、责令改正违法行为决定书、资产评估报告等为凭。
【案例启示】
一、法律分析
金鼎公司未验先投的行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十七条第一款“编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目竣工后，建设单位应当按照国务院环境保护行政主管部门规定的标准和程序，对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告”及《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款“编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用”。
根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款“违反本条例规定，需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，由县级以 上环境保护行政主管部门责令限期改正，处20万元以上100万元以下的罚款；逾期不改正的，处100万元以上200万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员，处5万元以上20万元以下的罚款；造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产或者使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭”及《嘉兴市环保行政处罚自由裁量基准》相关规定，针对金鼎公司违反“三同时”制度的行为，因该公司事后积极按照要求整改，正在走审批程序，企业污水入市政管网，同时违法项目总投资额在200万元以下，应当作为从轻的情节重点考虑。综合考虑该公司违法行为的事实、性质、情节和危害后果，最终罚款22.4万元。
二、典型意义
一是准确、全面诠释了“一案三罚”制度。本案是我们在平时执法中“一案三罚”中的其中一个，我国现行法律规定建设单位同时构成“未批先建”和违反环保设施“三同时”验收制度两个违法行为的，应当分别依法作出相应处罚，包括对企业未批先建、企业违法三同时制度及企业直接负责的主管人员和其他责任人员违反三同时制度的处罚。本案中未批先建的处罚根据环保部环政法函[2018]31号文件，行政处罚法第二十九条规定：“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。本案因企业未批先建行为终了之日已超过二年，所以不予处罚。由于违反“三同时”验收制度的违法行为一直处于连续或者继续状态，因此，即使“未批先建”违法行为己超过二年行政处罚追溯期限，仍可以对违反环保设施“三同时”验收制度的违法行为依法作出处罚，不受“未批先建”违法行为行政处罚追溯期限的影响。所以在本案中我局对金鼎公司及全面负责该公司业务的法定代表人汤建国分别以违法三同时制度分别进行了处罚。这里也有例外情况，如果当事人属于个体工商户、普通合伙企业、一人责任公司、个人独资企业等性质，就不能作为“双罚”的执行对象。根据《行政处罚法》第二十四条“对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚”的规定，违法三同时制度的处罚的对象只能是企业的负责人，这时“一案三罚”就变成“一案双罚”，包括一个未批先建的处罚及一个违反三同时制度的处罚。金鼎公司是有限公司，所以不存在这种情况。
二是明确了“三同时”验收的主体责任和法律地位。2017年10月1日，新《建设项目环境保护管理条例》修订实施，首次提出“自主验收”。《条例》规定验收主体由环保部门转至建设单位，建设单位须严格落实各项环保管理措施。而环保部门在事前、事中、事后进行全方位监管。同时《条例》进一步明确了验收的法律地位，建设项目配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用。否则将承担相应的法律责任。日常经营活动发生的主体是企业本身，但作为具有决策权力的主管人员也承担着不可推卸的责任。这也对企业的环保管理提出了更高标准的要求。
三是具有典型的教育意义。近年来，由于项目审批周期长、门槛高、难度大，部分企业或心存侥幸，或追求短期效益，项目未批先建、未批擅改、未验先投等违法现象屡有发生，既造成了环境污染，一旦被责令停止生产、恢复原状，也将对企业造成极大的损失。本案中企业下一步首先应当立即停止建设，若据不执行，我局将根据《行政主管部门移送适用行政拘留环境违法案件暂行办法》第三条的规定，移交公安机关处理；其次，补办该项目环境影响评价审批手续，同时根据要求建设配套的污染物治理设施；最后，严格落实“三同时”制度，并在限制期限内完成建设项目验收，否则将面临100万元以上200万元以下的罚款。本案的违法情节在日常监管中较为普遍，属于较为典型的案例，对金鼎公司的处罚在一定程度上提醒了有类似违法行为的企业，起到了较好的警示教育作用。
【案情简介】
2019年10月24日，嘉兴市生态环境局执法人员对海宁市金鼎家纺织造有限公司进行现场检查，检查发现该公司未经环保审批擅自新建纺织后整理项目，该项目主要生产设备有：复合机4台、倒布机4台、卷验机4台、轧毛机2台、燥丝机1台、卷染机3台（水洗用）、脱水机1台、烘干机8台、定型机1台、缝纫机25台、热转移印花机1台、数码打印机1台等。这些设备从2014年5月到2017年7月开始陆续建设并投入使用。设备评估价值为1475185元人民币。这些设备在生产中产生废水及废气污染。废水收集后经自建污水设施处理后排入市政污水管网，数码印花废气没有设施处理直排环境；定型机废气经水喷淋+静电设施处理后排放；2台窄幅复合机均配有光催化废气处理设施；2台宽幅复合机使用水胶目前没有废气处理设施，废气未经收集处理直排环境。该公司纺织后整理项目已擅自建成并投入生产，需要配套建设的环境保护设施部分建成，且未能提供相应的环保验收手续，该项目未执行“三同时”制度即投入生产。
检查当天，我局向金鼎公司下达了违法行为改正决定书（嘉环（海）责改【2019】01019号），责令该公司限期6个月内改正环境违法行为。
10月28日，我局委托海宁正泰联合资产评估有限公司对金鼎公司涉及违法的纺织后整理项目进行了资产评估，10月30日正泰公司出具的资产评估报告（海正评字（2019）第372号）。
11月12日我局执法人员对金鼎公司法定代表人汤建国制作了调查询问笔录。经调查，该公司对其纺织有整理项目未验先投，未执行三同时制度的违法行为供认不讳。
12月4日我局对金鼎公司上诉违法行为作出了拟处理决定（嘉环（海）罚告[2019]51号），并于12月5日将处罚告知书送达至金鼎公司，拟处罚款22.4万元。当事人在规定的期限内未向我局提出陈述申辩和听证申请。同时对企业法定代表人汤建国出了拟处理决定（嘉环（海）罚告[2019]52号），并于12月5日将处罚告知书送达至汤建国个人，拟处罚款5.45万元，汤建国也没提出异议。
12月17日我局对金鼎公司上述违法行为作出了处理决定（嘉环（海）罚字[2019]43号），并于当天将处罚决定书送达至金鼎公司，处罚款22.4万元。同时也对企业法定代表人汤建国作出了处理决定（嘉环（海）罚字[2019]44号），并于当天将处罚决定书送达至汤建国个人，处罚款5.45万元
该案件有现场勘察笔录、调查询问笔录、现场勘察照片、责令改正违法行为决定书、资产评估报告等为凭。
【案例启示】
一、法律分析
金鼎公司未验先投的行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十七条第一款“编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目竣工后，建设单位应当按照国务院环境保护行政主管部门规定的标准和程序，对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告”及《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款“编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用”。
根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款“违反本条例规定，需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，由县级以 上环境保护行政主管部门责令限期改正，处20万元以上100万元以下的罚款；逾期不改正的，处100万元以上200万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员，处5万元以上20万元以下的罚款；造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产或者使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭”及《嘉兴市环保行政处罚自由裁量基准》相关规定，针对金鼎公司违反“三同时”制度的行为，因该公司事后积极按照要求整改，正在走审批程序，企业污水入市政管网，同时违法项目总投资额在200万元以下，应当作为从轻的情节重点考虑。综合考虑该公司违法行为的事实、性质、情节和危害后果，最终罚款22.4万元。
二、典型意义
一是准确、全面诠释了“一案三罚”制度。本案是我们在平时执法中“一案三罚”中的其中一个，我国现行法律规定建设单位同时构成“未批先建”和违反环保设施“三同时”验收制度两个违法行为的，应当分别依法作出相应处罚，包括对企业未批先建、企业违法三同时制度及企业直接负责的主管人员和其他责任人员违反三同时制度的处罚。本案中未批先建的处罚根据环保部环政法函[2018]31号文件，行政处罚法第二十九条规定：“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。本案因企业未批先建行为终了之日已超过二年，所以不予处罚。由于违反“三同时”验收制度的违法行为一直处于连续或者继续状态，因此，即使“未批先建”违法行为己超过二年行政处罚追溯期限，仍可以对违反环保设施“三同时”验收制度的违法行为依法作出处罚，不受“未批先建”违法行为行政处罚追溯期限的影响。所以在本案中我局对金鼎公司及全面负责该公司业务的法定代表人汤建国分别以违法三同时制度分别进行了处罚。这里也有例外情况，如果当事人属于个体工商户、普通合伙企业、一人责任公司、个人独资企业等性质，就不能作为“双罚”的执行对象。根据《行政处罚法》第二十四条“对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚”的规定，违法三同时制度的处罚的对象只能是企业的负责人，这时“一案三罚”就变成“一案双罚”，包括一个未批先建的处罚及一个违反三同时制度的处罚。金鼎公司是有限公司，所以不存在这种情况。
二是明确了“三同时”验收的主体责任和法律地位。2017年10月1日，新《建设项目环境保护管理条例》修订实施，首次提出“自主验收”。《条例》规定验收主体由环保部门转至建设单位，建设单位须严格落实各项环保管理措施。而环保部门在事前、事中、事后进行全方位监管。同时《条例》进一步明确了验收的法律地位，建设项目配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使用；未经验收或者验收不合格的，不得投入生产或者使用。否则将承担相应的法律责任。日常经营活动发生的主体是企业本身，但作为具有决策权力的主管人员也承担着不可推卸的责任。这也对企业的环保管理提出了更高标准的要求。
三是具有典型的教育意义。近年来，由于项目审批周期长、门槛高、难度大，部分企业或心存侥幸，或追求短期效益，项目未批先建、未批擅改、未验先投等违法现象屡有发生，既造成了环境污染，一旦被责令停止生产、恢复原状，也将对企业造成极大的损失。本案中企业下一步首先应当立即停止建设，若据不执行，我局将根据《行政主管部门移送适用行政拘留环境违法案件暂行办法》第三条的规定，移交公安机关处理；其次，补办该项目环境影响评价审批手续，同时根据要求建设配套的污染物治理设施；最后，严格落实“三同时”制度，并在限制期限内完成建设项目验收，否则将面临100万元以上200万元以下的罚款。本案的违法情节在日常监管中较为普遍，属于较为典型的案例，对金鼎公司的处罚在一定程度上提醒了有类似违法行为的企业，起到了较好的警示教育作用。
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