香港SFC牌照怎么办理？
香港SFC牌照简介
香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）于1989 年成立，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。
香港 SFC 的法规与机构
证监会负责管理香港证券及期货市场的运作，包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。
根据《证券及期货条例》，每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动（只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外）。《证券及期货条例》下的十项受规管活动是︰
1、证券交易
2、期货合约交易
3、杠杆式外汇交易
4、就证券提供意见
5、就期货合约提供意见
6、就机构融资提供意见
7、提供自动化交易服务
8、提供证券保证金融资
9、提供资产管理
10、提供信贷评级服务
上述受规管活动的定义载于《证券及期货条例》的附表：
机构可获发牌从事一项或多项受规管活动，但该机构执行的不同职能之间须有充份的划分、不存在利益冲突和其他妨碍持牌人执行多种职务的监管性规定（例如，虽然《证券及期货条例》容许以单一牌照进行多项受规管活动，但香港的证券交易及期货交易参与者目前只需从事一项业务；而且根据《单位信托及互惠基金守则》，获认可的单位信托或互惠基金 — 即获证监会授权向公众销售的基金 — 的基金经理必须主要从事基金管理业务）。
为了取得证监会牌照，机构将需要任命至少两名负责人员监督各项已获发牌而进行的受规管活动，且负责人员中至少有一名董事必须为积极参与或负责直接监督机构已获发牌的受规管活动的董事（称之为执行董事）。每一位以个体身份形式出现的执行董事必须获证监会认可为负责人员。尽管同一批人士可能被任命为不同活动的负责人员，此类人士必须能胜任工作，并在机构中有足够的权力以执行各项活动。此外，负责人员的多重职务之间不得存在任何利益冲突或保密的事宜。相关负责人员中至少有一名应可时刻监督各项活动，这意味着至少有一名负责人员必须居住于香港。如持牌机构属提供零售服务之股票或期货经纪，则至少有两名负责人员将须居住于香港。
任何代表机构进行受规管活动的个人将被要求获发牌为该机构的持牌代表。任何个人必须使证监会信纳其为获发牌的适当人选，且该牌照的发出将不会损害投资公众的利益。获发牌的代表可获认可为一个以上持牌机构的代表。
在申请牌照时，亦需呈交一份批准机构使用其处所以保存根据《证券及期货条例》所需要的档案或文件的申请书。
除非申请人符合以下各项使证监会信纳的条件，否则证监会将拒绝发放牌照以进行受规管活动︰
●有关申请人是获发牌照的适当人选；
●如获发牌，有关申请人将遵守财政资源规则；
●根据《证券及期货条例》和附属法规，如有需要，需确保遵守证监会制定的规则。
香港证监会牌照类别
第一类： 证券交易
●为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务
●为客户买卖债券
●为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金
●配售及包销证券"
第二类： 期货合约交易
●为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
●为客户买入／沽出期货合约
第三类： 杠杆式外汇交易
●以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
第四类： 就證券提供意见
●向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
●发出有关证券的研究报告／分析"
第五类： 就期货合约提供意见
●向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见
●发出有关期货合约的研究报告／分析
第六类： 就机构融资提供意见
●为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
●就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
●就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
第七类： 提供自动化交易服务
●操作配对客户买卖盘的电子交易平台
第八类： 提供证券保证金融资
●为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
第九类： 提供资产管理
●以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
●以全权委托形式管理基金"
第十类： 提供信贷评级服务
●就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告
申请SFC的资料
证监会规定申请人需提交其他文件，以支持其牌照申请。尤其重要的是详细载列即将按不同种类执行的拟进行受规管活动的业务计划。证监会将会考虑牌照所包括的活动及受规管活动的适当性。
证监会还规定提交大量有关机构架构、其董事及其股东的信息，因此，所有机构董事（积极参与的董事及不积极参与的董事，包括候补董事）将需要填妥证监会申请表格。
证监会的另一项标准惯例是规定中间及最终控股公司的个人股东及执行董事填妥及提交申请表格。此外，（显示机构、最终控股公司及申请人之间的关系的）集团架构组织图表，以及各中间及最
终控股公司的最近经审核财务报表及／或集团财务报表的副本也须提交。
证监会将覆核机构申请人的监察手册及其运作流程表。
香港SFC牌照简介
香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）于1989 年成立，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。
香港 SFC 的法规与机构
证监会负责管理香港证券及期货市场的运作，包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。
根据《证券及期货条例》，每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动（只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外）。《证券及期货条例》下的十项受规管活动是︰
1、证券交易
2、期货合约交易
3、杠杆式外汇交易
4、就证券提供意见
5、就期货合约提供意见
6、就机构融资提供意见
7、提供自动化交易服务
8、提供证券保证金融资
9、提供资产管理
10、提供信贷评级服务
上述受规管活动的定义载于《证券及期货条例》的附表：
机构可获发牌从事一项或多项受规管活动，但该机构执行的不同职能之间须有充份的划分、不存在利益冲突和其他妨碍持牌人执行多种职务的监管性规定（例如，虽然《证券及期货条例》容许以单一牌照进行多项受规管活动，但香港的证券交易及期货交易参与者目前只需从事一项业务；而且根据《单位信托及互惠基金守则》，获认可的单位信托或互惠基金 — 即获证监会授权向公众销售的基金 — 的基金经理必须主要从事基金管理业务）。
为了取得证监会牌照，机构将需要任命至少两名负责人员监督各项已获发牌而进行的受规管活动，且负责人员中至少有一名董事必须为积极参与或负责直接监督机构已获发牌的受规管活动的董事（称之为执行董事）。每一位以个体身份形式出现的执行董事必须获证监会认可为负责人员。尽管同一批人士可能被任命为不同活动的负责人员，此类人士必须能胜任工作，并在机构中有足够的权力以执行各项活动。此外，负责人员的多重职务之间不得存在任何利益冲突或保密的事宜。相关负责人员中至少有一名应可时刻监督各项活动，这意味着至少有一名负责人员必须居住于香港。如持牌机构属提供零售服务之股票或期货经纪，则至少有两名负责人员将须居住于香港。
任何代表机构进行受规管活动的个人将被要求获发牌为该机构的持牌代表。任何个人必须使证监会信纳其为获发牌的适当人选，且该牌照的发出将不会损害投资公众的利益。获发牌的代表可获认可为一个以上持牌机构的代表。
在申请牌照时，亦需呈交一份批准机构使用其处所以保存根据《证券及期货条例》所需要的档案或文件的申请书。
除非申请人符合以下各项使证监会信纳的条件，否则证监会将拒绝发放牌照以进行受规管活动︰
●有关申请人是获发牌照的适当人选；
●如获发牌，有关申请人将遵守财政资源规则；
●根据《证券及期货条例》和附属法规，如有需要，需确保遵守证监会制定的规则。
香港证监会牌照类别
第一类： 证券交易
●为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务
●为客户买卖债券
●为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金
●配售及包销证券"
第二类： 期货合约交易
●为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
●为客户买入／沽出期货合约
第三类： 杠杆式外汇交易
●以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
第四类： 就證券提供意见
●向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
●发出有关证券的研究报告／分析"
第五类： 就期货合约提供意见
●向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见
●发出有关期货合约的研究报告／分析
第六类： 就机构融资提供意见
●为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
●就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
●就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
第七类： 提供自动化交易服务
●操作配对客户买卖盘的电子交易平台
第八类： 提供证券保证金融资
●为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
第九类： 提供资产管理
●以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
●以全权委托形式管理基金"
第十类： 提供信贷评级服务
●就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告
申请SFC的资料
证监会规定申请人需提交其他文件，以支持其牌照申请。尤其重要的是详细载列即将按不同种类执行的拟进行受规管活动的业务计划。证监会将会考虑牌照所包括的活动及受规管活动的适当性。
证监会还规定提交大量有关机构架构、其董事及其股东的信息，因此，所有机构董事（积极参与的董事及不积极参与的董事，包括候补董事）将需要填妥证监会申请表格。
证监会的另一项标准惯例是规定中间及最终控股公司的个人股东及执行董事填妥及提交申请表格。此外，（显示机构、最终控股公司及申请人之间的关系的）集团架构组织图表，以及各中间及最
终控股公司的最近经审核财务报表及／或集团财务报表的副本也须提交。
证监会将覆核机构申请人的监察手册及其运作流程表。
有必要写点什么，昨晚一英超赛场，凭借加纳乔补时的绝杀成功帮助曼联在客场2：1战胜农场主富勒姆，埃里克森也收获加盟曼联后的首球，赢球当然开心。世界杯前能以一场胜利结束这一段赛程，依旧保持对前四的竞争争夺。
当然相对于昨晚曼联的赢球，更大的新闻要属于C罗接受专访时的爆料：
C罗：“自从弗格森爵士离开后，我没有看到俱乐部有任何进步，什么都没改变，一切都没有改变，游泳池、健身房……甚至我喜欢的厨师，可爱的人们，我曾想可能会看到新的基础设施和设备，我看到的是我20-23岁时的东西。”
C罗：“人们应该倾听真相。是的，我感觉被背叛了，我觉得有些人不想让我留在曼联。不仅是今年，去年也是这样。”
谈朗尼克
C罗：“如果你连教练都不是，你怎么能成为曼联的主帅？ 我甚至都没听说过他。”
注：朗尼克在2011年离开沙尔克后，10年内只有过2次短暂的执教经历，2021年12月出任曼联临时主帅。
——谈内部停赛
C罗：“因为滕哈赫没有对我表示出尊重，所以我也不尊重他。如果你不尊重我，我永远不会尊重你。”
——谈鲁尼的批评
C罗：“我不知道他为什么这样批评我……可能是因为他已经退役了，而我还在踢高水平的比赛。我不会说我看起来比他更好，但这是事实。”
作为一个二十年的曼联有必要在这里讲一点，不管他的好胜心有多强，自尊心有多大，他在公开场合在世界杯前这般炮轰俱乐部，仍然是曼联球员的情况下说出这些话，着实让我们以前一直支持他的球迷有点心痛，不管他是出于什么目的，还是只是过过嘴瘾，他这么说话绝对是个低情商的表现，也许是这段时间表现不如意，心里压抑，当然以我对他的性格来判断，估计这次也是跟俱乐部撕破脸找个台阶给自己下了，不管后续怎么处理，大概率会和平分手，给自己留个最后的脸面。
就我看了他这赛季的每一分钟比赛（本人看了大部分的曼联比赛），我抬和滕哈赫已经对他够包容了，以他现在的竞技水平，毕竟年龄摆在那了，动作明显慢了射门动作衔接不上了，前几年可以轻松完成的动作本季都很难完成，在英超前8球队任意一个队伍都踢不上首发，更别说罢训，提前离场，拒绝上场等这些破事，本人不算人迷，老实说他曾经也为曼联带来了近期唯一座欧冠奖杯，后来儿皇梦去了皇马也为俱乐部带来可观的转会收入，一直都是支持他的，特别是在皇马取得那么高的成就，也是为他高兴的，毕竟他是从老特拉福德起步的，成长的，走出去的，我想好多曼联球迷都是有我这样的想法。
至于本季前那些未能准时向俱乐部报道影响季前训练都可以暂且不论，都是一直站队C罗，希望他能慢慢恢复状态，帮助球队，也希望他的最后一次世界杯能够不留遗憾，当然跟曼联双方都能有个好的结局，不至于闹到这样，主教练滕哈赫其实也一直在尽力维护俱乐部 C罗 教练间的微妙关系，适时的时候都会派C罗上场，高情商的表现。反观即使已经找到下家了，也大可不必还没离开的时候就公开发炮，当然他有发表自己看法的权利，但通过这件事我想估计以后江湖不要再见了。
最后还是希望他世界杯好运吧！
当然相对于昨晚曼联的赢球，更大的新闻要属于C罗接受专访时的爆料：
C罗：“自从弗格森爵士离开后，我没有看到俱乐部有任何进步，什么都没改变，一切都没有改变，游泳池、健身房……甚至我喜欢的厨师，可爱的人们，我曾想可能会看到新的基础设施和设备，我看到的是我20-23岁时的东西。”
C罗：“人们应该倾听真相。是的，我感觉被背叛了，我觉得有些人不想让我留在曼联。不仅是今年，去年也是这样。”
谈朗尼克
C罗：“如果你连教练都不是，你怎么能成为曼联的主帅？ 我甚至都没听说过他。”
注：朗尼克在2011年离开沙尔克后，10年内只有过2次短暂的执教经历，2021年12月出任曼联临时主帅。
——谈内部停赛
C罗：“因为滕哈赫没有对我表示出尊重，所以我也不尊重他。如果你不尊重我，我永远不会尊重你。”
——谈鲁尼的批评
C罗：“我不知道他为什么这样批评我……可能是因为他已经退役了，而我还在踢高水平的比赛。我不会说我看起来比他更好，但这是事实。”
作为一个二十年的曼联有必要在这里讲一点，不管他的好胜心有多强，自尊心有多大，他在公开场合在世界杯前这般炮轰俱乐部，仍然是曼联球员的情况下说出这些话，着实让我们以前一直支持他的球迷有点心痛，不管他是出于什么目的，还是只是过过嘴瘾，他这么说话绝对是个低情商的表现，也许是这段时间表现不如意，心里压抑，当然以我对他的性格来判断，估计这次也是跟俱乐部撕破脸找个台阶给自己下了，不管后续怎么处理，大概率会和平分手，给自己留个最后的脸面。
就我看了他这赛季的每一分钟比赛（本人看了大部分的曼联比赛），我抬和滕哈赫已经对他够包容了，以他现在的竞技水平，毕竟年龄摆在那了，动作明显慢了射门动作衔接不上了，前几年可以轻松完成的动作本季都很难完成，在英超前8球队任意一个队伍都踢不上首发，更别说罢训，提前离场，拒绝上场等这些破事，本人不算人迷，老实说他曾经也为曼联带来了近期唯一座欧冠奖杯，后来儿皇梦去了皇马也为俱乐部带来可观的转会收入，一直都是支持他的，特别是在皇马取得那么高的成就，也是为他高兴的，毕竟他是从老特拉福德起步的，成长的，走出去的，我想好多曼联球迷都是有我这样的想法。
至于本季前那些未能准时向俱乐部报道影响季前训练都可以暂且不论，都是一直站队C罗，希望他能慢慢恢复状态，帮助球队，也希望他的最后一次世界杯能够不留遗憾，当然跟曼联双方都能有个好的结局，不至于闹到这样，主教练滕哈赫其实也一直在尽力维护俱乐部 C罗 教练间的微妙关系，适时的时候都会派C罗上场，高情商的表现。反观即使已经找到下家了，也大可不必还没离开的时候就公开发炮，当然他有发表自己看法的权利，但通过这件事我想估计以后江湖不要再见了。
最后还是希望他世界杯好运吧！
日前，实力派男演员吴京在金鸡奖颁奖典礼上，见到偶像刘德华登台致辞后，难掩内心的激动之情，立马从兜里掏出iPhone，然后对着台上的刘德华是一顿疯狂拍照，笑眯着眼睛显得特别开心，但也因此在网上引起了巨大的争议。
对此，有很多人一眼认出了吴京使用的是市面上热销品牌苹果公司生产的iPhone，至于是哪款机型，目前还没有一个明确的答案，但能够确定的是吴京没有使用国产手机，包括自己代言的中兴手机。
其中，知名电商专家柳华芳看到后表示无法理解，认为吴京作为中兴手机代言人，怎么会用上iPhone，难道是中兴没规定签约保护期，还是说吴京高兴过头了忘掉了这件事，也就是可能存在违约方面的问题。
众所周知，明星代言产品都会签订相关合同，尤其像手机这种电子产品，作为代言人是会受到相关约束的，也就是不让在公开场合使用其它品牌的手机，但凡从事过手机行业的应该都很清楚。
现在最大的争议点在于，吴京和中兴的代言合同里头，是否有对代言人私下使用其它品牌手机的限制。如果有的话，那么吴京违约无疑，恐将面临解约或索赔，但要是没有的话，那就没有多大的问题，顶多也只是道德绑架骂几句也就过了。
但也有少部分思想比较偏激的人，比如导演刘信达就在微博上呼吁，说要没收吴京的iPhone，取消他的国产手机代言人的资格，从而达到以儆效尤的目的。
当然，关于吴京使用iPhone拍照时的场所也是存在争议的，到底是公开使用的，还是私下使用的，这完全又是两码子事了，但根据现场情况来看的话，更多的是倾向于公开场合，毕竟是在这么多人的颁奖典礼上，再加上还上了电视新闻，要说是私下使用显然是说不过去的。
截止发文时间，中兴没有对代言人吴京使用iPhone拍照作出任何回应，也就说明双方没有签订关于限制代言人使用其它品牌手机的协议内容，要不然早就会在第一时间发声明，追究吴京的责任。
即便吴京没有违约，但他的口碑和形象因此受到了巨大的贬损，因为大家都知道他出演过很多部主旋律的电影，将爱国情怀展示得淋漓尽致，名副其实的爱国演员，受到了广大影迷和观众们的喜爱和支持。
所以说，吴京在这么大的一个场合里头，面对如此多的媒体和镜头，毫不避讳使用外国品牌的手机，这显然跟他的爱国人设是相冲突的，他这样做确实不太合适，被人指责议论也是能够理解的。
当然，只要没有签订相关限制协议，明星爱用什么手机就用什么手机，这是他们的自由，外人无权干涉，前提是不怕惹争议，也不怕被人指着鼻子骂，那就没有任何问题。
对此，有很多人一眼认出了吴京使用的是市面上热销品牌苹果公司生产的iPhone，至于是哪款机型，目前还没有一个明确的答案，但能够确定的是吴京没有使用国产手机，包括自己代言的中兴手机。
其中，知名电商专家柳华芳看到后表示无法理解，认为吴京作为中兴手机代言人，怎么会用上iPhone，难道是中兴没规定签约保护期，还是说吴京高兴过头了忘掉了这件事，也就是可能存在违约方面的问题。
众所周知，明星代言产品都会签订相关合同，尤其像手机这种电子产品，作为代言人是会受到相关约束的，也就是不让在公开场合使用其它品牌的手机，但凡从事过手机行业的应该都很清楚。
现在最大的争议点在于，吴京和中兴的代言合同里头，是否有对代言人私下使用其它品牌手机的限制。如果有的话，那么吴京违约无疑，恐将面临解约或索赔，但要是没有的话，那就没有多大的问题，顶多也只是道德绑架骂几句也就过了。
但也有少部分思想比较偏激的人，比如导演刘信达就在微博上呼吁，说要没收吴京的iPhone，取消他的国产手机代言人的资格，从而达到以儆效尤的目的。
当然，关于吴京使用iPhone拍照时的场所也是存在争议的，到底是公开使用的，还是私下使用的，这完全又是两码子事了，但根据现场情况来看的话，更多的是倾向于公开场合，毕竟是在这么多人的颁奖典礼上，再加上还上了电视新闻，要说是私下使用显然是说不过去的。
截止发文时间，中兴没有对代言人吴京使用iPhone拍照作出任何回应，也就说明双方没有签订关于限制代言人使用其它品牌手机的协议内容，要不然早就会在第一时间发声明，追究吴京的责任。
即便吴京没有违约，但他的口碑和形象因此受到了巨大的贬损，因为大家都知道他出演过很多部主旋律的电影，将爱国情怀展示得淋漓尽致，名副其实的爱国演员，受到了广大影迷和观众们的喜爱和支持。
所以说，吴京在这么大的一个场合里头，面对如此多的媒体和镜头，毫不避讳使用外国品牌的手机，这显然跟他的爱国人设是相冲突的，他这样做确实不太合适，被人指责议论也是能够理解的。
当然，只要没有签订相关限制协议，明星爱用什么手机就用什么手机，这是他们的自由，外人无权干涉，前提是不怕惹争议，也不怕被人指着鼻子骂，那就没有任何问题。
✋热门推荐