合规体系的主要内容和重点要素#中宏凯创集团合规管理委员会# 合规管理建立要素#中宏凯创段旭初读书会#
企业合规管理与企业经营与财务内容彼此牵绕，但相对独立，其与经营风控、财务风控不同，更着眼与落脚于从法律法规视角遍观企业运行内容。
因此，企业合规主要是与企业运营、经营、财务、用工等各个环节息息相关，内容烦冗复杂，同时，无论是同类型企业在不同发展阶段，还是不同发展阶段的企业在不同行业赛道上，在面对企业合规板块设置与搭建的问题时，都会有不同的侧重点。
#段旭初管理理念# 现抽取常规性企业完整生命周期以及普适性的重要合规内容进行简介。
一、企业资质与授权体系合规板块
无论是法人还是非法人组织类型的企业，其与自然人不一样，均属于拟制主体。企业成立、对外发出意思表示、进行责任承担，均需要相应资质证照与职务授权、对外代理、签证认可等作为基础。
故此板块主要包括以下要素：
1.职务授权与对外代理；
2.资质与证照审核；
3.签章管理。
二、企业用工合规板块
如上所述，企业从法律概念上来讲，属于拟制法人。意思表示的决策、发出、接受与承诺均需要法定代表人与相关员工依职权具体进行。因此，企业用工是企业合规的重要板块之一，具体要素有：
一是劳动合同的签订、变更与解除体系的合规；
二是劳务派遣关系履行过程中的合规；
三是劳务分包与劳务外包履行过程中的合规。
三、企业知识产权保护与反不正当竞争合规板块
近年来，知识产权与我国市场经济下不正当竞争行为成为国家和企业的重点关注对象，国家推进知识产权保护工作、惩治知识产权违法行为的根本原因在于鼓励与保护创新、维护市场竞争秩序、推进知识产权成果转化。这给身处市场经济环境中的企业带来了机会，同时也带来了一定的约束。企业既可以围绕商标、专利、著作权等核心的知识产权内容进行布局，同时又要避免因为不清楚合规边界而侵犯第三人权益或引发不正当竞争。企业知识产权保护与反不正当竞争合规板块是现代
二、企业用工合规板块
如上所述，企业从法律概念上来讲，属于拟制法人。意思表示的决策、发出、接受与承诺均需要法定代表人与相关员工依职权具体进行。因此，企业用工是企业合规的重要板块之一，具体要素有：一是劳动合同的签订、变更与解除体系的合规；二是劳务派遣关系履行过程中的合规；三是劳务分包与劳务外包履行过程中的合规。
三、企业知识产权保护与反不正当竞争合规板块
近年来，知识产权与我国市场经济下不正当竞争行为成为国家和企业的重点关注对象，国家推进知识产权保护工作、惩治知识产权违法行为的根本原因在于鼓励与保护创新、维护市场竞争秩序、推进知识产权成果转化。这给身处市场经济环境中的企业带来了机会，同时也带来了一定的约束。企业既可以围绕商标、专利、著作权等核心的知识产权内容进行布局，同时又要避免因为不清楚合规边界而侵犯第三人权益或引发不正当竞争。
四、企业市场营销宣传活动合规板块
在企业营销活动过程中，尤其对于商业产品或服务的生产经营与提供类型的企业来讲，广告宣传是其进行市场营销的主要手段之一，同时随着直播带货的兴起，企业往往通过自行搭建直播平台或与直播平台进行合作等方式，赚取服务费或对外出售相关产品。但是，市场营销宣传活动有可能出现两种主要风险，一种是违反《广告法》《反不正当竞争法》中关于广告宣传规范以及尽职虚假宣传的相关规定，另一种是监管部门对互联网直播活动的合规要求。当然，除了直播宣传与售卖活动，还会有其他类型的互联网营销活动，但不可否认的是直播形式是目前最受欢迎、最有争议与存在最多问题亟待解决的互联网营销板块，因此下面主要对互联网直播活动进行说明。
五、企业反垄断合规板块
从2020年年底开始，“防止资本无序扩张”就成为市场经济环境的热词、“反垄断”成为市场监督管理机构的重点工作内容，也势必是未来一段时间内持续保持严格执法的领域。反垄断违法行为与其他违法行为有较大差异，区别是其处罚力度强、牵连效应大，反垄断行为的违规处罚一般会导致该公司商业模式的变更、影响投资者对涉案企业的信息的了解进而直接影响该企业的股价或投融资节奏，因此反垄断合规是企业合规工作的重点内容之一，具体要素主要有：一是反垄断合规管理机制；二是反垄断合规管理重点；三是防范经营者集中合规风险的合规；四是防范垄断协议合规风险的合规；五是防范滥用市场支配地位风险指引；六是对于互联网行业的反垄断要点。
六、企业个人信息与数据合规板块
在互联网时代，企业运行过程中不可避免地会接触、收集甚至使用到隐私数据，《数据安全法》已于2021年9月1日起施行，同期上海市、山东省、江苏省、广东省等多地陆续颁布了相关数据管理条例，同时2021年1月1日开始施行的《民法典》对个人隐私数据也作了相应规定，违反相应法律法规的企业除面临行政处罚外，还有可能涉及刑事风险，甚至触犯《国家安全法》《网络安全法》，涉事主体将面临高危红线风险。 因此，企业数据隐私合规体系的要素包括：一是个人信息合规的基本要素；二是个人信息与数据保护的架构与原则；三是个人信息与数据处理流程的合规；四是企业个人信息与数据流通的合规；五是企业个人信息与数据合规红线。
七、企业投资并购与资本市场衔接合规
企业投资并购及与资本市场的衔接，是企业发展过程中的重要环节，相关的企业合规工作的要素主要有：一是投资并购前的尽职调查；二是企业投资并购通用模式的合规流程；三是投资并购后的合规要点；四是证券发行的合规要点；五是企业信息披露的合规要点；六是企业资本市场交易的合规要点。
八、企业诚信合规体系建设
企业诚信合规的重要性不言而喻，相关要素有：一是企业员工避免利益冲突的合规体系要点；二是对商业伙伴的合规要点；三是企业职业道德红线要点；四是建立举报制度的要点。
企业合规管理与企业经营与财务内容彼此牵绕，但相对独立，其与经营风控、财务风控不同，更着眼与落脚于从法律法规视角遍观企业运行内容。
因此，企业合规主要是与企业运营、经营、财务、用工等各个环节息息相关，内容烦冗复杂，同时，无论是同类型企业在不同发展阶段，还是不同发展阶段的企业在不同行业赛道上，在面对企业合规板块设置与搭建的问题时，都会有不同的侧重点。
#段旭初管理理念# 现抽取常规性企业完整生命周期以及普适性的重要合规内容进行简介。
一、企业资质与授权体系合规板块
无论是法人还是非法人组织类型的企业，其与自然人不一样，均属于拟制主体。企业成立、对外发出意思表示、进行责任承担，均需要相应资质证照与职务授权、对外代理、签证认可等作为基础。
故此板块主要包括以下要素：
1.职务授权与对外代理；
2.资质与证照审核；
3.签章管理。
二、企业用工合规板块
如上所述，企业从法律概念上来讲，属于拟制法人。意思表示的决策、发出、接受与承诺均需要法定代表人与相关员工依职权具体进行。因此，企业用工是企业合规的重要板块之一，具体要素有：
一是劳动合同的签订、变更与解除体系的合规；
二是劳务派遣关系履行过程中的合规；
三是劳务分包与劳务外包履行过程中的合规。
三、企业知识产权保护与反不正当竞争合规板块
近年来，知识产权与我国市场经济下不正当竞争行为成为国家和企业的重点关注对象，国家推进知识产权保护工作、惩治知识产权违法行为的根本原因在于鼓励与保护创新、维护市场竞争秩序、推进知识产权成果转化。这给身处市场经济环境中的企业带来了机会，同时也带来了一定的约束。企业既可以围绕商标、专利、著作权等核心的知识产权内容进行布局，同时又要避免因为不清楚合规边界而侵犯第三人权益或引发不正当竞争。企业知识产权保护与反不正当竞争合规板块是现代
二、企业用工合规板块
如上所述，企业从法律概念上来讲，属于拟制法人。意思表示的决策、发出、接受与承诺均需要法定代表人与相关员工依职权具体进行。因此，企业用工是企业合规的重要板块之一，具体要素有：一是劳动合同的签订、变更与解除体系的合规；二是劳务派遣关系履行过程中的合规；三是劳务分包与劳务外包履行过程中的合规。
三、企业知识产权保护与反不正当竞争合规板块
近年来，知识产权与我国市场经济下不正当竞争行为成为国家和企业的重点关注对象，国家推进知识产权保护工作、惩治知识产权违法行为的根本原因在于鼓励与保护创新、维护市场竞争秩序、推进知识产权成果转化。这给身处市场经济环境中的企业带来了机会，同时也带来了一定的约束。企业既可以围绕商标、专利、著作权等核心的知识产权内容进行布局，同时又要避免因为不清楚合规边界而侵犯第三人权益或引发不正当竞争。
四、企业市场营销宣传活动合规板块
在企业营销活动过程中，尤其对于商业产品或服务的生产经营与提供类型的企业来讲，广告宣传是其进行市场营销的主要手段之一，同时随着直播带货的兴起，企业往往通过自行搭建直播平台或与直播平台进行合作等方式，赚取服务费或对外出售相关产品。但是，市场营销宣传活动有可能出现两种主要风险，一种是违反《广告法》《反不正当竞争法》中关于广告宣传规范以及尽职虚假宣传的相关规定，另一种是监管部门对互联网直播活动的合规要求。当然，除了直播宣传与售卖活动，还会有其他类型的互联网营销活动，但不可否认的是直播形式是目前最受欢迎、最有争议与存在最多问题亟待解决的互联网营销板块，因此下面主要对互联网直播活动进行说明。
五、企业反垄断合规板块
从2020年年底开始，“防止资本无序扩张”就成为市场经济环境的热词、“反垄断”成为市场监督管理机构的重点工作内容，也势必是未来一段时间内持续保持严格执法的领域。反垄断违法行为与其他违法行为有较大差异，区别是其处罚力度强、牵连效应大，反垄断行为的违规处罚一般会导致该公司商业模式的变更、影响投资者对涉案企业的信息的了解进而直接影响该企业的股价或投融资节奏，因此反垄断合规是企业合规工作的重点内容之一，具体要素主要有：一是反垄断合规管理机制；二是反垄断合规管理重点；三是防范经营者集中合规风险的合规；四是防范垄断协议合规风险的合规；五是防范滥用市场支配地位风险指引；六是对于互联网行业的反垄断要点。
六、企业个人信息与数据合规板块
在互联网时代，企业运行过程中不可避免地会接触、收集甚至使用到隐私数据，《数据安全法》已于2021年9月1日起施行，同期上海市、山东省、江苏省、广东省等多地陆续颁布了相关数据管理条例，同时2021年1月1日开始施行的《民法典》对个人隐私数据也作了相应规定，违反相应法律法规的企业除面临行政处罚外，还有可能涉及刑事风险，甚至触犯《国家安全法》《网络安全法》，涉事主体将面临高危红线风险。 因此，企业数据隐私合规体系的要素包括：一是个人信息合规的基本要素；二是个人信息与数据保护的架构与原则；三是个人信息与数据处理流程的合规；四是企业个人信息与数据流通的合规；五是企业个人信息与数据合规红线。
七、企业投资并购与资本市场衔接合规
企业投资并购及与资本市场的衔接，是企业发展过程中的重要环节，相关的企业合规工作的要素主要有：一是投资并购前的尽职调查；二是企业投资并购通用模式的合规流程；三是投资并购后的合规要点；四是证券发行的合规要点；五是企业信息披露的合规要点；六是企业资本市场交易的合规要点。
八、企业诚信合规体系建设
企业诚信合规的重要性不言而喻，相关要素有：一是企业员工避免利益冲突的合规体系要点；二是对商业伙伴的合规要点；三是企业职业道德红线要点；四是建立举报制度的要点。
【“小孩快跑”超级公园5月28日开园 棋盘山再添文旅项目新IP】#网红打卡地辽宁杠杠滴##美好辽宁欢迎您##发现沈阳之美#
亲子欢乐互动，配合闯关夺魁，来一场酣畅的超级英雄赛；星空下，阅读感悟心灵，与樊登老师一起分享读书故事……来棋盘山，二者皆可实现！记者从沈阳旅游集团获悉，棋盘山“小孩快跑”超级公园将于5月28日正式开园，届时还将在此举办樊登 • 星空下的演讲活动。
棋盘山遛娃好去处“小孩快跑”畅享亲子互动好时光
环抱在棋盘山蓝天碧草之间，卡通赛道，障碍闯关，在“小孩快跑”超级公园里大人可以和孩子一同互动游戏，既让孩子锻炼了身体、锻炼了胆量，也让他们的课外生活更加丰富。据介绍，“小孩快跑”超级公园占地面积13万平方米，是以亲子、教育为理念，汇集体育赛事，休闲旅游，亲子游乐，研学教育为一体的复合型体育主题公园。其全国独创的小孩快跑超级英雄赛，可以全方位培养孩子的勇气、智慧、力量、友谊和毅力。作为今年棋盘山地区重点招商项目，“小孩快跑”项目计划总投资2000万元，利用冰雪大世界开展反季经营，即有效补足了棋盘山景区“四季游”的版图，也打造出棋盘山夏季文旅项目新的爆点、燃点。
星空下的演讲与樊登老师相约遨游知识的海洋
读于群山之中，悟于星空之下。启动仪式当天，帆书创始人、首席内容官、讲书人樊登将到场进行“星空下的演讲”， 向大家分享和书的故事。演讲涵盖亲子、自然、家庭、心灵、成长、人文等不同板块，通过与樊登老师面对面对话，与书友面对面交流，体会书籍带给我们的启发和灵感，用知识解答生活的提问，收获人生万千答案，领悟书籍的魅力。5月28日19:00，来小孩快跑超级公园，度过一个繁星环抱的知识之夜！
温馨提示
参加晚间活动的游客，可将车辆停放在P4、P5停车场，景区管理单位根据现场车辆情况在沿线进行交通疏导；同时，沈阳市交通局协调168公交公司，将返回市内车辆延时至21:30，保障游客出行。
亲子欢乐互动，配合闯关夺魁，来一场酣畅的超级英雄赛；星空下，阅读感悟心灵，与樊登老师一起分享读书故事……来棋盘山，二者皆可实现！记者从沈阳旅游集团获悉，棋盘山“小孩快跑”超级公园将于5月28日正式开园，届时还将在此举办樊登 • 星空下的演讲活动。
棋盘山遛娃好去处“小孩快跑”畅享亲子互动好时光
环抱在棋盘山蓝天碧草之间，卡通赛道，障碍闯关，在“小孩快跑”超级公园里大人可以和孩子一同互动游戏，既让孩子锻炼了身体、锻炼了胆量，也让他们的课外生活更加丰富。据介绍，“小孩快跑”超级公园占地面积13万平方米，是以亲子、教育为理念，汇集体育赛事，休闲旅游，亲子游乐，研学教育为一体的复合型体育主题公园。其全国独创的小孩快跑超级英雄赛，可以全方位培养孩子的勇气、智慧、力量、友谊和毅力。作为今年棋盘山地区重点招商项目，“小孩快跑”项目计划总投资2000万元，利用冰雪大世界开展反季经营，即有效补足了棋盘山景区“四季游”的版图，也打造出棋盘山夏季文旅项目新的爆点、燃点。
星空下的演讲与樊登老师相约遨游知识的海洋
读于群山之中，悟于星空之下。启动仪式当天，帆书创始人、首席内容官、讲书人樊登将到场进行“星空下的演讲”， 向大家分享和书的故事。演讲涵盖亲子、自然、家庭、心灵、成长、人文等不同板块，通过与樊登老师面对面对话，与书友面对面交流，体会书籍带给我们的启发和灵感，用知识解答生活的提问，收获人生万千答案，领悟书籍的魅力。5月28日19:00，来小孩快跑超级公园，度过一个繁星环抱的知识之夜！
温馨提示
参加晚间活动的游客，可将车辆停放在P4、P5停车场，景区管理单位根据现场车辆情况在沿线进行交通疏导；同时，沈阳市交通局协调168公交公司，将返回市内车辆延时至21:30，保障游客出行。
【“三抓三促”行动进行时】高台县水务局奋力推进重大水利项目提质增速
“三抓三促”行动开展以来，高台县水务局牢固树立“项目为王”理念，坚持“一切围着项目转、一切盯着项目干”，探索创新由“1名班子成员牵头挂帅，N个职能机构保障、X名技术骨干一线推进”的“1+N+X”项目建设责任推进机制，全力推进重大水利项目早开工、早投运、早见效。
专班推进，打通建设阻点。该局因势而谋、应势而动，在重点项目建设过程中，按照“一个项目、一名领导、一套班子、一抓到底”的工作思路，成立14个项目专班统筹推进前置手续办理、项目施工建设、项目竣工验收等各阶段工作，做到专班化运行、专责化跟进、专业化攻坚。在罗城中型灌区续建配套与节水改造项目施工过程中，针对道路受阻等难点问题，包挂领导充分发挥牵头抓总作用，带领专班人员深入项目一线，多次邀请设计单位、镇村相关负责人召开项目推进会、联席会对建设内容重新规划，最终通过优化施工方案、调整项目施工路线等措施，快速解决了施工难点问题，保证了项目顺利实施，真正将项目“规划图”变成了“施工图”“实景图”。
协同发力，优化服务流程。为全速推进项目建设，该局充分发挥办公室、技术合同科、计划财务科、质量监督科等N个职能机构“一线各方”作用，在项目设计审查、技术交底、招投标、质量监督等方面各负其责，统筹推进，共同发力，最大限度缩减各环节事项办理时间。在项目建设管理中全面推行“技术要点条列式、日程推进清单式、质量管理星级式、进度调度量化式、综合评定流动红旗制”“四式一制”工作法，并分类制定项目任务清单、推进清单、调度清单，排出任务书、挂出作战图、定出时间表，全面做好项目入库、项目调度、水保环保手续办理、现场质量监督、施工图审查等各项工作，促进项目建设提质增效。
专业攻坚，破解技术难题。把项目一线作为技术骨干的练兵场，选拔30多名技术骨干担任工程组长、质检科长、技术负责人、项目负责人等职务，全部下沉项目一线，发扬“白+黑、5+2”连续作战精神，带头协调解决项目建设中技术难题攻关、落实投资调度、工程进度缓慢等问题。同时，通过举办能力素质提升“读书班”、业务知识“大讲堂”、专业技能“大比武”等活动，不断提高专技人员业务技能，为项目设计、储备、包装、争取、建设凝聚力量，推动项目在履约创效中跑出加速度。至目前投资8500万的小海子水库至大湖湾水库水系连通工程（2023年度），已完成丰稔渠衬砌改造招标公告分布；投资6890万的罗城中型灌区节水配套改造项目，已完成6km预制件任务和侯庄渠首基础修建工作；投资4000万的智慧水务创新示范基地建设项目，已完成4300套计量水表架设,智慧水务系统已投入使用；投资1989万的红沙河龙口渠首至塔沟塘坝输水隧洞改建工程，已全面开工建设。其他重点项目也在加速推进实施。(殷彩娟)
“三抓三促”行动开展以来，高台县水务局牢固树立“项目为王”理念，坚持“一切围着项目转、一切盯着项目干”，探索创新由“1名班子成员牵头挂帅，N个职能机构保障、X名技术骨干一线推进”的“1+N+X”项目建设责任推进机制，全力推进重大水利项目早开工、早投运、早见效。
专班推进，打通建设阻点。该局因势而谋、应势而动，在重点项目建设过程中，按照“一个项目、一名领导、一套班子、一抓到底”的工作思路，成立14个项目专班统筹推进前置手续办理、项目施工建设、项目竣工验收等各阶段工作，做到专班化运行、专责化跟进、专业化攻坚。在罗城中型灌区续建配套与节水改造项目施工过程中，针对道路受阻等难点问题，包挂领导充分发挥牵头抓总作用，带领专班人员深入项目一线，多次邀请设计单位、镇村相关负责人召开项目推进会、联席会对建设内容重新规划，最终通过优化施工方案、调整项目施工路线等措施，快速解决了施工难点问题，保证了项目顺利实施，真正将项目“规划图”变成了“施工图”“实景图”。
协同发力，优化服务流程。为全速推进项目建设，该局充分发挥办公室、技术合同科、计划财务科、质量监督科等N个职能机构“一线各方”作用，在项目设计审查、技术交底、招投标、质量监督等方面各负其责，统筹推进，共同发力，最大限度缩减各环节事项办理时间。在项目建设管理中全面推行“技术要点条列式、日程推进清单式、质量管理星级式、进度调度量化式、综合评定流动红旗制”“四式一制”工作法，并分类制定项目任务清单、推进清单、调度清单，排出任务书、挂出作战图、定出时间表，全面做好项目入库、项目调度、水保环保手续办理、现场质量监督、施工图审查等各项工作，促进项目建设提质增效。
专业攻坚，破解技术难题。把项目一线作为技术骨干的练兵场，选拔30多名技术骨干担任工程组长、质检科长、技术负责人、项目负责人等职务，全部下沉项目一线，发扬“白+黑、5+2”连续作战精神，带头协调解决项目建设中技术难题攻关、落实投资调度、工程进度缓慢等问题。同时，通过举办能力素质提升“读书班”、业务知识“大讲堂”、专业技能“大比武”等活动，不断提高专技人员业务技能，为项目设计、储备、包装、争取、建设凝聚力量，推动项目在履约创效中跑出加速度。至目前投资8500万的小海子水库至大湖湾水库水系连通工程（2023年度），已完成丰稔渠衬砌改造招标公告分布；投资6890万的罗城中型灌区节水配套改造项目，已完成6km预制件任务和侯庄渠首基础修建工作；投资4000万的智慧水务创新示范基地建设项目，已完成4300套计量水表架设,智慧水务系统已投入使用；投资1989万的红沙河龙口渠首至塔沟塘坝输水隧洞改建工程，已全面开工建设。其他重点项目也在加速推进实施。(殷彩娟)
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