#骗子布局半年骗走上市公司5995万#【上市公司5995万银行存款被骗走！骗子布局并“潜伏”达半年】11月17日晚间，市值38亿元的上市公司超卓航科发布公告 ，称子公司上海超卓金属材料有限公司存在公章、法人章的审批、使用、登记流程、登记信息不全、银行U盾的使用和保管、脱离公司人员可控范围等不规范情形。募集资金使用和管理、披露存在缺陷情形……针对超卓航科的内控违规、募集资金使用和管理等一系列问题，监管部门已经出手：11月17日超卓航科收到证监会《立案告知书》；同日，公司及相关人员收到了湖北证监局警示函。
神秘的孙某和盐城同波
就在本月初
超卓航科发生了
近6000万募资存款“失踪”案
引发广泛关注
11月3日，超卓航科披露公告称，今年3月30日，公司通过全资子公司上海超卓使用暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行股份有限公司南京城北支行，以期实现存款收益。
2023年10月9日，公司发现5995万元不在存款行账户内。截至公告日，其中5995万元已被招商银行南京城北支行划出公司账户。
经公司自查及向招商银行问询后得知，该存款账户下存在以公司名义向北控(江苏)建设和南京陇源汇能两家公司开具的银行承兑汇票。
但公司对资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。并强调这两家公司与公司、公司董监高以及实际控制人不存在任何关联关系和业务往来，公司亦未与上述两家公司签订过任何协议。公司已向南京市公安局经侦支队报案，并向国家金融监督管理总局江苏监管局举报。
上交所当晚火速向公司下发了问询函。
在11月5日举行的网上情况说明会上，该公司表示是在10月7日5995万元被银行划出公司账户后，才知晓上述银行承兑汇票交易。且事后从招商银行调取的该银行承兑汇票相关的业务合同发现“合同系伪造”。
时隔十余天
11月17日晚间
公司发布了问询函回复公告
根据回复函，公司投资部负责人通过其朋友结识了存款理财中间人孙某。经孙某介绍，银行在一季度末通常具有较大的揽储需求，孙某亦对接维护了多家能提供收益较高存款产品的银行，其中就包括招商银行南京城北支行（以下简称“存款行”）。公司决定购买存款行的存款理财产品。
根据上海超卓与孙某的磋商，孙某对于该笔揽储金额向上海超卓承诺的年化利率为4%左右，其中1.55%的存款利息在存款到期后支付。公司及上海超卓与存款行、孙某未就该4%左右利率签署相关协议，未取得孙某和存款行的书面确认文件。孙某称会由相关方在一季度末之前将承诺上浮部分利息对应的金额转账至上海超卓账户。
2023年3月30日14时27分，上海超卓向其存款行账户存入6000万元；
同日，上海超卓基本账户收到与存款利息相关的暂收款90万元，付款方为盐城同波电子科技有限公司（以下简称“盐城同波”）。
值得注意的是，5995万元被划出公司账户事件发生后，超卓航科方面自查发现盐城同波工商登记信息中，预留的联系电话与南京陇源汇能电力科技有限公司的子公司陇源智能信息技术盐城有限公司预留的联系电话信息一致，而南京陇源汇能电力科技有限公司为本次银行承兑汇票收票人之一。
超卓航科公告称，除该事项外，持票人与公司、董监高、实际控制人及其关联方之间不存在任何关联关系和业务往来，也不存在任何其他应说明的关系。
监管部门已经出手
5995万元存款失踪
也暴露了超卓航科的内控问题
根据回复函，上海超卓存在公章、法人章的审批、使用、登记流程登记信息不全，银行U盾的使用和保管脱离公司人员可控范围等不规范情形……
“2023年3月29日，上海超卓出纳在存款行办理相关业务的过程中，存在将U盾交由其他人员、脱离自身可控范围的情形。”超卓航科公告中表示。
此次事件引来了监管部门的关注。11月17日，超卓航科及相关人员收到了湖北证监局警示函，警示函中提及了超卓航科的一系列违规问题。
2023年3月30日，超卓航科通过全资子公司上海超卓，将暂时闲置的募集资金6000万元存入招行南京城北支行，其中5995万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金，存在募集资金管理和使用违规。
2023年8月16日，超卓航科在《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中，将实际存放于招行南京城北支行的6000万元募集资金，披露为购买了浙商银行5995万元的结构性存款，未真实反映募集资金实际使用情况，存在信息披露不真实。
2023年10月7日，5995万元票据保证金被划出上海超卓账户，用于银行承兑汇票支付。上述事项可能导致公司发生重大损失，直至2023年11月4日，公司才披露上述情况，存在信息披露不及时。
湖北证监局认为，李光平作为公司董事长兼财务总监、李羿含作为公司总经理、王诗文作为公司董事会秘书，对公司上述违规行为负有主要责任。就此，湖北证监局决定对超卓航科和上述三人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日，证监会还向超卓航科下发《立案告知书》，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，中国证监会决定对公司立案调查。
实控人承诺先行垫付
5995万元存款失踪
对超卓航科影响如何？
2022年，超航卓科实现营业收入13970.46万元，归属于上市公司股东的净利润为5908.60万元。也就是说，这部分款项，超过了公司去年全年的净利润。
11月17日晚间，超卓航科公告称
鉴于相关案件目前处于侦查阶段，公司暂无法评估预计损失金额。公司将持续关注有关机关的调查进展，从当期资产负债表日开始，客观审慎地预估并计提损失，预计最大风险敞口为全额计提该5995万元被划转资金；
此损失的计提将影响2023年当年净利润业绩表现，不影响2023年当年扣非后净利润业绩表现。
11月17日晚间，超卓航科方面通过微信文字向《每日经济新闻》记者回复称，公司当前将继续做好经营，等待警方破案。
作为实际控制人，李羿含、李光平、王春晓（李羿含为李光平与王春晓之子）三人进行了表态，“超卓航科为我们亲手创立、亲自创办至今的企业，在超卓航科经历本次事件之际，作为超卓航科的实际控制人和创始人，我们有责任、有义务向大家展示一个对投资者负责、对证券市场有担当的超卓航科。”
上述三人承诺，“我们将积极筹集资金先行垫付上海超卓被划走的5995万元存款，并协同超卓航科、上海超卓共同追索前述款项，积极采取各项措施全力维护超卓航科及广大投资者的利益”。（新闻坊）
神秘的孙某和盐城同波
就在本月初
超卓航科发生了
近6000万募资存款“失踪”案
引发广泛关注
11月3日，超卓航科披露公告称，今年3月30日，公司通过全资子公司上海超卓使用暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行股份有限公司南京城北支行，以期实现存款收益。
2023年10月9日，公司发现5995万元不在存款行账户内。截至公告日，其中5995万元已被招商银行南京城北支行划出公司账户。
经公司自查及向招商银行问询后得知，该存款账户下存在以公司名义向北控(江苏)建设和南京陇源汇能两家公司开具的银行承兑汇票。
但公司对资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。并强调这两家公司与公司、公司董监高以及实际控制人不存在任何关联关系和业务往来，公司亦未与上述两家公司签订过任何协议。公司已向南京市公安局经侦支队报案，并向国家金融监督管理总局江苏监管局举报。
上交所当晚火速向公司下发了问询函。
在11月5日举行的网上情况说明会上，该公司表示是在10月7日5995万元被银行划出公司账户后，才知晓上述银行承兑汇票交易。且事后从招商银行调取的该银行承兑汇票相关的业务合同发现“合同系伪造”。
时隔十余天
11月17日晚间
公司发布了问询函回复公告
根据回复函，公司投资部负责人通过其朋友结识了存款理财中间人孙某。经孙某介绍，银行在一季度末通常具有较大的揽储需求，孙某亦对接维护了多家能提供收益较高存款产品的银行，其中就包括招商银行南京城北支行（以下简称“存款行”）。公司决定购买存款行的存款理财产品。
根据上海超卓与孙某的磋商，孙某对于该笔揽储金额向上海超卓承诺的年化利率为4%左右，其中1.55%的存款利息在存款到期后支付。公司及上海超卓与存款行、孙某未就该4%左右利率签署相关协议，未取得孙某和存款行的书面确认文件。孙某称会由相关方在一季度末之前将承诺上浮部分利息对应的金额转账至上海超卓账户。
2023年3月30日14时27分，上海超卓向其存款行账户存入6000万元；
同日，上海超卓基本账户收到与存款利息相关的暂收款90万元，付款方为盐城同波电子科技有限公司（以下简称“盐城同波”）。
值得注意的是，5995万元被划出公司账户事件发生后，超卓航科方面自查发现盐城同波工商登记信息中，预留的联系电话与南京陇源汇能电力科技有限公司的子公司陇源智能信息技术盐城有限公司预留的联系电话信息一致，而南京陇源汇能电力科技有限公司为本次银行承兑汇票收票人之一。
超卓航科公告称，除该事项外，持票人与公司、董监高、实际控制人及其关联方之间不存在任何关联关系和业务往来，也不存在任何其他应说明的关系。
监管部门已经出手
5995万元存款失踪
也暴露了超卓航科的内控问题
根据回复函，上海超卓存在公章、法人章的审批、使用、登记流程登记信息不全，银行U盾的使用和保管脱离公司人员可控范围等不规范情形……
“2023年3月29日，上海超卓出纳在存款行办理相关业务的过程中，存在将U盾交由其他人员、脱离自身可控范围的情形。”超卓航科公告中表示。
此次事件引来了监管部门的关注。11月17日，超卓航科及相关人员收到了湖北证监局警示函，警示函中提及了超卓航科的一系列违规问题。
2023年3月30日，超卓航科通过全资子公司上海超卓，将暂时闲置的募集资金6000万元存入招行南京城北支行，其中5995万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金，存在募集资金管理和使用违规。
2023年8月16日，超卓航科在《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中，将实际存放于招行南京城北支行的6000万元募集资金，披露为购买了浙商银行5995万元的结构性存款，未真实反映募集资金实际使用情况，存在信息披露不真实。
2023年10月7日，5995万元票据保证金被划出上海超卓账户，用于银行承兑汇票支付。上述事项可能导致公司发生重大损失，直至2023年11月4日，公司才披露上述情况，存在信息披露不及时。
湖北证监局认为，李光平作为公司董事长兼财务总监、李羿含作为公司总经理、王诗文作为公司董事会秘书，对公司上述违规行为负有主要责任。就此，湖北证监局决定对超卓航科和上述三人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日，证监会还向超卓航科下发《立案告知书》，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，中国证监会决定对公司立案调查。
实控人承诺先行垫付
5995万元存款失踪
对超卓航科影响如何？
2022年，超航卓科实现营业收入13970.46万元，归属于上市公司股东的净利润为5908.60万元。也就是说，这部分款项，超过了公司去年全年的净利润。
11月17日晚间，超卓航科公告称
鉴于相关案件目前处于侦查阶段，公司暂无法评估预计损失金额。公司将持续关注有关机关的调查进展，从当期资产负债表日开始，客观审慎地预估并计提损失，预计最大风险敞口为全额计提该5995万元被划转资金；
此损失的计提将影响2023年当年净利润业绩表现，不影响2023年当年扣非后净利润业绩表现。
11月17日晚间，超卓航科方面通过微信文字向《每日经济新闻》记者回复称，公司当前将继续做好经营，等待警方破案。
作为实际控制人，李羿含、李光平、王春晓（李羿含为李光平与王春晓之子）三人进行了表态，“超卓航科为我们亲手创立、亲自创办至今的企业，在超卓航科经历本次事件之际，作为超卓航科的实际控制人和创始人，我们有责任、有义务向大家展示一个对投资者负责、对证券市场有担当的超卓航科。”
上述三人承诺，“我们将积极筹集资金先行垫付上海超卓被划走的5995万元存款，并协同超卓航科、上海超卓共同追索前述款项，积极采取各项措施全力维护超卓航科及广大投资者的利益”。（新闻坊）
真正重新活一次從2023年11月20日開始。
希望這條微博不會再被我刪來刪去重新編輯。
希望桃不會讓自己失望。
正念，正念，正念，正念，正念，正念。
象崽睡前讓我清醒一點，不要再繼續入不敷出。是的，該開始這樣了。准許自己放縱，也警示自己該清醒了，放縱建立於清醒。
從撕破臉那一刻，從知道自己無依靠那一刻，從接受新的人那一刻，就要知道真的要和過去的日子說掰掰了。該長大了桃。
給自己許下願望，期限不長，希望在27歲生日前至少可以做到：
1⃣️ 捋好自己的積蓄，做計畫，不亂花。
2⃣️ 明確自己的目標，有個賺錢的工作。
3⃣️ 認真對待每日生活，正念。
4⃣️ 惦念該惦念的人，用善意而不是金錢，最大限度的對待他人。
5⃣️ 每日和父母女兒保持聯繫。
6⃣️ 什麼身分要做什麼身分的事情，注意分寸。
7⃣️ 不要偷懶，尤其正經事，比如身體。
8⃣️ 不再因為心情受影響而請假。
9⃣️ 激活自己，從身體運動開始。
愛自己，相信自己，知足常樂。不再週而復始，重複推翻自己。
（想到新的隨時評論區補充）
希望這條微博不會再被我刪來刪去重新編輯。
希望桃不會讓自己失望。
正念，正念，正念，正念，正念，正念。
象崽睡前讓我清醒一點，不要再繼續入不敷出。是的，該開始這樣了。准許自己放縱，也警示自己該清醒了，放縱建立於清醒。
從撕破臉那一刻，從知道自己無依靠那一刻，從接受新的人那一刻，就要知道真的要和過去的日子說掰掰了。該長大了桃。
給自己許下願望，期限不長，希望在27歲生日前至少可以做到：
1⃣️ 捋好自己的積蓄，做計畫，不亂花。
2⃣️ 明確自己的目標，有個賺錢的工作。
3⃣️ 認真對待每日生活，正念。
4⃣️ 惦念該惦念的人，用善意而不是金錢，最大限度的對待他人。
5⃣️ 每日和父母女兒保持聯繫。
6⃣️ 什麼身分要做什麼身分的事情，注意分寸。
7⃣️ 不要偷懶，尤其正經事，比如身體。
8⃣️ 不再因為心情受影響而請假。
9⃣️ 激活自己，從身體運動開始。
愛自己，相信自己，知足常樂。不再週而復始，重複推翻自己。
（想到新的隨時評論區補充）
【“精细服务心系企业”长江宜昌航道局多措并举持续优化公共服务】“在工程施工期间，贵局安排了专业的技术人员对我们的工作进行了指导……在此，向贵局对我司涉水工程给予的支持和协助表示衷心的感谢！”
11月14日，宜昌众港物流有限公司将一封言辞恳切的感谢信和一面书有“精细服务心系企业 齐心协力建设枝江”的锦旗送到了长江宜昌航道局，对涉水工程施工期间获得的支持和协助表达感谢。
今年以来，长江宜昌航道局持续优化公共服务，定制化水情信息、“线上+线下”收集服务建议、航道航标配布三维视频、针对性调整助航标志……一套套的组合拳收获了服务对象的一致“点赞”。
优化助航服务 守护通航安全
如何让通航标志更好地为过往船舶服务？如何持续提升信息服务效能？今年以来，该局陆续整理发布了辖区航道整治建筑物及航标配布可视化信息和疏浚施工期间航道航标配布三维视频，方便服务对象识别引用，提醒过往船舶保持航道内航行，更好地保障通航安全。
宜都水道弯曲较窄、水流条件复杂，该水道进出口有南阳碛航道整治建筑物群，弯曲段货运码头密集、货轮进出港频繁，白天船舶通航量大，夜间背景灯光较为复杂。
为更好保障通航环境，11月9日，该局主动作为，将该水域两座警示浮标（即宜都整治#1禁止抛锚浮、宜都整治#2禁止抛锚浮）改设为岸标，助航效果大大提升。“经过航标优化调整后的宜都水道，让我们走得更顺畅、更放心了！”不少船东反映道。
每日600条定制水情信息 服务港航企业
长江宜昌段属于典型近坝河段，水情受两坝调度的直接影响，特殊时段较大的日变幅对涉水工程的实施影响很大，加之枝江段存在多处重点浅险水道，因此，能否及时获取准确的水情信息，是影响涉水工程安全高效开展的重要因素。
今年，该局持续强化了自动水位站的维护和校核工作，研发了水位数据自动校核工具，进一步保障了水情信息发布的及时性和准确性。
同时，为满足宜昌众港物流有限公司等涉水港航企业对水情信息的需求，该局有针对性地开展定制化、精准化水情信息服务，每日向有需要的涉水管理单位、港航企业和船舶推送实时水情数据信息600条，保证服务对象及时掌握水情变化，做好生产调度安排。
“线上+线下”相结合 广泛收集意见
“在网上填写问卷调查给我们省了不少时间……”为了方便沿江企业、港航、来往船舶工作人员反馈需求和建议，该局将“航道服务工作调查问卷”搬到了网上。现在，打开手机，点开长江宜昌航道局微信公众号，就可以足不出户反馈意见，这让不少服务对象直呼“方便”。
该局还组织起志愿服务小组，登上船舶、走进辖区港航企业、重点工程项目、涉航管理部门，向他们详细介绍辖区航道维护情况，并对“长江e+”小程序进行了推广使用，征询他们对辖区航道航标配布、航道维护尺度、航道信息发布、航道整治建筑物等方面的意见和建议。
截至目前，该局根据服务对象相关意见建议，共计制定服务改进措施34项。
长江宜昌航道局始终坚持以服务对象为中心，以服务需求为导向，以“增强用户感知体验，提高服务保障水平”为目标，努力构建高标准航道服务模式，着力打造“畅行宜道、智享服务”宜昌航道服务品牌和基层航道处“一处一名片”。下一步，该局将不断改进公共服务方式，持续优化区域航道通航环境，助力航运物流降本增效，为长江经济带建设和地方经济发展提供水运交通基础支撑。
来源：长江宜昌航道局
11月14日，宜昌众港物流有限公司将一封言辞恳切的感谢信和一面书有“精细服务心系企业 齐心协力建设枝江”的锦旗送到了长江宜昌航道局，对涉水工程施工期间获得的支持和协助表达感谢。
今年以来，长江宜昌航道局持续优化公共服务，定制化水情信息、“线上+线下”收集服务建议、航道航标配布三维视频、针对性调整助航标志……一套套的组合拳收获了服务对象的一致“点赞”。
优化助航服务 守护通航安全
如何让通航标志更好地为过往船舶服务？如何持续提升信息服务效能？今年以来，该局陆续整理发布了辖区航道整治建筑物及航标配布可视化信息和疏浚施工期间航道航标配布三维视频，方便服务对象识别引用，提醒过往船舶保持航道内航行，更好地保障通航安全。
宜都水道弯曲较窄、水流条件复杂，该水道进出口有南阳碛航道整治建筑物群，弯曲段货运码头密集、货轮进出港频繁，白天船舶通航量大，夜间背景灯光较为复杂。
为更好保障通航环境，11月9日，该局主动作为，将该水域两座警示浮标（即宜都整治#1禁止抛锚浮、宜都整治#2禁止抛锚浮）改设为岸标，助航效果大大提升。“经过航标优化调整后的宜都水道，让我们走得更顺畅、更放心了！”不少船东反映道。
每日600条定制水情信息 服务港航企业
长江宜昌段属于典型近坝河段，水情受两坝调度的直接影响，特殊时段较大的日变幅对涉水工程的实施影响很大，加之枝江段存在多处重点浅险水道，因此，能否及时获取准确的水情信息，是影响涉水工程安全高效开展的重要因素。
今年，该局持续强化了自动水位站的维护和校核工作，研发了水位数据自动校核工具，进一步保障了水情信息发布的及时性和准确性。
同时，为满足宜昌众港物流有限公司等涉水港航企业对水情信息的需求，该局有针对性地开展定制化、精准化水情信息服务，每日向有需要的涉水管理单位、港航企业和船舶推送实时水情数据信息600条，保证服务对象及时掌握水情变化，做好生产调度安排。
“线上+线下”相结合 广泛收集意见
“在网上填写问卷调查给我们省了不少时间……”为了方便沿江企业、港航、来往船舶工作人员反馈需求和建议，该局将“航道服务工作调查问卷”搬到了网上。现在，打开手机，点开长江宜昌航道局微信公众号，就可以足不出户反馈意见，这让不少服务对象直呼“方便”。
该局还组织起志愿服务小组，登上船舶、走进辖区港航企业、重点工程项目、涉航管理部门，向他们详细介绍辖区航道维护情况，并对“长江e+”小程序进行了推广使用，征询他们对辖区航道航标配布、航道维护尺度、航道信息发布、航道整治建筑物等方面的意见和建议。
截至目前，该局根据服务对象相关意见建议，共计制定服务改进措施34项。
长江宜昌航道局始终坚持以服务对象为中心，以服务需求为导向，以“增强用户感知体验，提高服务保障水平”为目标，努力构建高标准航道服务模式，着力打造“畅行宜道、智享服务”宜昌航道服务品牌和基层航道处“一处一名片”。下一步，该局将不断改进公共服务方式，持续优化区域航道通航环境，助力航运物流降本增效，为长江经济带建设和地方经济发展提供水运交通基础支撑。
来源：长江宜昌航道局
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