【深交所修订纪律处分、听证及复核规则 持续优化自律监管“工具箱”】为全面贯彻落实新《证券法》，保障创业板改革并试点注册制平稳运行，助力提高上市公司质量，12月31日，深交所修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》《自律监管听证程序细则》《上诉复核委员会工作细则》三项规则，进一步拓宽听证、复核事项范围，优化自律监管“工具箱”，推动提升自律监管法治化、规范化水平。

据悉，本次修订内容主要包括三方面：

一是服务改革需要，提升监管效能。与创业板改革并试点注册制系列规则相衔接，新增暂不接受发行人、控股股东、实际控制人等提交的发行上市申请文件2类纪律处分，以及3类自律监管措施，强化对发行人、控股股东等市场主体的义务约束和追责机制。同时，对于暂不接受文件类的纪律处分，配套设置听证、复核程序，给予当事人充分的申辩空间，保障当事人合法权益。

二是落实上位法规，做好规则衔接。根据新《证券法》，将限制交易的范围从“限制证券账户买卖”调整为“限制投资者交易”，删除规则中已不适应新证券法的“暂停上市”“中国证监会指定媒体”等相关表述。

三是总结实践经验，优化监管程序。结合监管工作经验，回应市场诉求，明确听证、复核会可通过非现场形式召开，便利当事人寻求内部救济，并放宽听证会参会人员限制，明确当事人可与其代理人共同参加听证会等。

深交所有关负责人表示，实施自律监管措施和纪律处分，是深交所履行自律管理职责的关键抓手；听证及复核，是市场主体申辩的重要内部救济渠道。作为一线监管机构，深交所将认真践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念，进一步强化自我约束、自我规范，不断优化自律监管执行工作，持续加强事中事后监管，压实市场各方主体责任，依规处置各类违法违规行为，提升依法治所、依法治市能力，为全面深化资本市场改革保驾护航。（证券日报网 姜楠）

【证监会通报豫金刚石信息披露违法案件调查情况】12月31日，证监会通报豫金刚石信息披露违法案件调查情况。证监会表示，财务造假严重破坏市场运行基础，严重侵害投资者利益，始终是证监会监管执法的重点。今年4月份，郑州华晶金刚石股份有限公司（豫金刚石，300064）业绩“变脸”，市场高度关注，质疑信息披露违法。结合对审计机构检查发现的问题，证监会决定对公司立案调查。

证监会表示，经查，豫金刚石涉嫌重大财务造假，2016年至2019年财务信息披露严重不实。一是连续三年累计虚增利润数亿元，二是未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元。调查还发现，在上述期间，实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。本案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣，证监会将依法严肃追究相关单位和个人的违法责任。

证监会表示，下一步，证监会将全面落实党中央国务院关于依法从严打击证券期货违法活动的决策部署，按照国务院金融委关于“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，紧盯资本市场造假、欺诈等恶性违法行为，综合运用行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全方位、立体式追责体系，加大违法成本，净化市场环境，不断促进上市公司质量提升。（证券日报网 吴晓璐）

【首批公募MOM正式获批 建信基金、创金合信等拔头筹】12月31日，《证券日报》记者从多家公募处获悉，全市场首批公募MOM已正式获批。

2019年12月份，《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引》正式发布，基金业协会随后发布《私募管理人中管理人（MOM）产品备案相关事项的通知》一年来，基金公司对于MOM的申报非常积极。招商、创金合信、鹏华、华夏、建信等多家基金公司上报了产品。

时隔一年后，2020年12月31日，首批公募MOM正式拿到“准生证”。产品包括建信智汇优选一年持有期混合型管理人中管理人（MOM）、创金合信群力一年定期开放混合型管理人中管理人（MOM）等。（本报记者 王思文）