吴清履新三个月券商收近百张罚单 本周又有四家券商被罚 中信证券保荐的明星项目爆雷

新“国九条”落地之后,资本市场的“看门人”密集领到罚单。吴清上任证监会主席以来“严监严管”正给证券行业打下更为深刻烙印,尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面,监管力度更大。

据《投资快报》记者不完全统计,吴清履新以来有32家券商收到近百张罚单,头部券商处罚案件更典型,备受市场关注。共3家券商因违规被立案调查,分别是海通证券、中信证券、东吴证券,其中中信证券收到巨额罚单,被罚没2516万元。

截至目前券商收到近百张罚单

今年2月7日,吴清成为第十任证监会主席。截至5月10日,Wind数据显示在吴清履新后的3个月已有近半上市券商收到罚单,包括“三中一华”在内的多家头部券商悉数在列。

具体而言,上市券商方面,20家上市券商合计收到75张罚单。其中,43张罚单的违规主体为各上市券商,32张违规主体为各上市券商涉及的个人。

特别是新“国九条”落地后,资本市场“看门人”更是排队领罚单。4月12日至今,各大上市券商合计收到53张罚单,占比高达71%。

如果加上中金财富、诚通证券(原新时代证券)、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、平安证券、华英证券、中航证券等9家非上市券商合计涉及的24张罚单,近3个月内的券商罚单已近百张。

值得注意的是,近期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主,延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业务,并且不乏一案多罚的现象,追责、倒查的现象也有所增多,即便一些从业人员已经离开公司也依然被开具罚单。

本周又有四家券商被罚

节后首周,监管力度不减,“两强两严”贯彻到底,有3家券商新领罚单。

5月6日,厦门证监局对中金财富证券厦门分公司及相关员工开具罚单。罚单显示,中金财富证券厦门分公司存在三项违规情形:一是全员合规管理不到位,公司员工为客户服务过程中,存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品;二是使用片面强调集中营销时间限制的措辞;三是推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。

5月8日,上交所对大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)予以通报批评。经查,该公司在发行上市申请中存在科创属性指标相关信息披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为。作为项目的保荐人,海通证券及两位保代也被上交所通报批评。

5月9日,华林证券公告收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》,因信息披露违规,西藏证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

5月10日,广东证监局发布公告表示,经查中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构,在持续督导履职过程中存在以下违规行为:对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分;对二甲苯贸易业务真实性核查不充分;对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异;对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。

值得一提的是在券商保荐业务内部质量控制上,海通证券与中信证券出现的问题尤为突出,除上述海通证券在保荐科利德项目现场督导,中信证券作为泉为科技首次公开发行股票督导机构被发现问题外,此前中信证券、海通证券因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,两家券商被中国证监会立案。

4月30日,中信证券、海通证券双双披露公告称,2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》。

两家券商公告显示,依据《中华人民共和国证券法》有关规定,中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。相关案件现已办理终结。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《中华人民共和国证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定,中国证监会决定:对王泽龙合计没收违法所得60637954.37元,并处以72500000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14193879.43元,并处以7000000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46500000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1910680.83元,并处以23250000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789445.21元,并处以6975000元罚款;对韩雨辰合计处以775000元罚款。

中信证券保荐的明星项目爆雷

近日备受热议的观典5防务6和中信证券即为典型案例。从当初挂新三板到创新层,再加上券商一哥中信证券的帮扶,观典7防务一直都是市场的明星。2022年5月25日,公司在上海证券交易所科创板成功上市。然而,其日前披露的2023年报却显示净利润缩水超七成,审计报告带保留意见,观典防务8随后被上交所问询。

观典防务登陆科创板第二年就遭遇年报“非标”,大信会计师事务所对公司年报出具了带保留意见的审计报告,并对财务报告内部控制出具了带否定意见的审计报告。

根据其年报和内控审计报告,观典防务2023年12月31日的财务报告内部控制在资金审批、对外担保、销售循环等方面存在重大缺陷;会计师无法判断预付长期资产购置款的性质和商业合理性,未能对用于质押担保的定期存单获取相应审计证据,无法判断公司相关事项披露的完整性。

其中大信所认为,观典防务92023年用于预付流动资产的2.29亿元,存在商业合理性问题。

年报显示,截至2023年12月31日观典防务10其他非流动资产余额2.29亿元,支付给6家公司。其中,支付北京路路畅通信息技术有限公司8642.18万元,岚琪源4213.19万元,北京鑫致远科技有限公司1648.9万元,北京亚美复合材料有限公司4600万元,世恒普惠3200万元,北京天华恒信智能科技有限公司597.1万元,主要用于预付非流动资产。

大信所认为上述款项在审计基准日后至该报告出具日前全部收回,无法判断该等款项的性质和商业合理性以及对财务报表相关项目的影响。

与此同时,因在实施或有事项审计过程中未能获取相应审计证据,无法判断公司对外担保等或有事项披露的完整性,大信所对观典防务对外担保事项发表了保留意见。

对观典防务11的内控制度审计报告,大信所出具了否定意见,称公司在支付大额款项、对外提供担保的过程中,未严格按照相关内控制度规定执行,存在重大缺陷;在授权审批、销售定价、合同执行、出库审批等控制方面,相关内控制度未得到有效执行。

年报披露后,上交所分别于4月29日、5月5日向观典12防务13下发了两封问询函,先后问及公司预付长期资产购置款的供应商的基本情况、股权结构,公司货币资金及现金流、主要业务及产品等情况。

在此形势下,本就对年报有所顾虑,在董事会上投出弃权票的公司董事坐不住了。

5月6日晚间,观典14防务发布公告,表示收到15独立董事刁伟民、纪常伟、朱冰共同提交的《督促整改意见函》。

观典16防务爆雷,作为科创板转板第一股保荐机构的中信证券被拉入舆论漩涡。“转板本来就很难,但是未来可能会变得更难。”在分析人士看来,企业转板后在沪深市场表现不好甚至可能出现了财务造假,无疑会引发投资者对于转板公司成长性的担忧。#ipo审核重启#

《浮生六记》后两记是伪作:

1935年,上海世界书局刊出《美化文学名著丛刊》,披露了王文濡提供的"足本"《浮生六记》。对其中的卷五、卷六,相信者有之,怀疑者有之。怀疑者之所以怀疑,主要有如下两个理由:
一是后两卷的风格与前四卷不同。从表面上看,后两卷似乎也是小品文字,追求一种恬淡、简洁的风格。但细读之下可以发现,后两卷不仅艺术水准不及前四卷,风格也有较为明显的差异。
以第五卷来说,同样是写景状物,作者重点在搜奇记异,记录见闻,与卷四《浪游记快》描写游览之乐、品评名胜之得失的旨趣有异,而且文字也不及该卷富有表现力及个性。卷五中,作者动辄吟诗,全卷穿插了十多首诗,而前四卷里则没有这种写法。两者不像出自一人之手。
二是后两卷的记载与前四卷有矛盾。卷五叙事有明确的时间记录,将其与前四卷对照,便可以发现其中的矛盾。比如卷五记载嘉庆五年(1800)八月十八夜,作者在琉球与寄尘和尚在山上观潮,但卷四却记载,同一天夜里,作者和朋友们在家乡的来鹤庵畅饮、赏月。一个人怎么可能在两个距离遥远的地方同时出现,这并非作者记忆有误所能解释的。类似的矛盾还有一些。
尚不过怀疑归怀疑,要解决"足本"的真伪问题还需要更为充分、过硬的证据。1978年,事情出现转机。这一年吴幅员发表《<浮生六记><中山记历>篇为后人伪作说》一文,他将《中山记历》与李鼎元的《使琉球记》进行比勘,发现前者系抄自后者而来①。随后,杨仲揆也发表《<浮生六记>-﹣一本有问题的好书》一文,印证了这一观点②。直接找到了作伪的源头,放一起对照,真伪立辨,以前的怀疑都落到实处。
1980年,郑逸梅发表《<浮生六记>的"足本"问题》一文,提及当年王文濡曾请他代笔"仿做两篇,约两万言",但他没有答应。后来"世界书局这本《美化文学名著丛刊》出版,那足本的六记赫然列入其中。那么这遗佚两记,是否由他老人家自撰,或托其他朋友代撰,凡此种种疑问,深惜不能起均卿于地下而叩问的了。总之,这两记是伪作"。郑逸梅的文章为卷五、卷六伪作说从另一个角度提供了十分有力的证据,同时还为揭开作伪的真相提供了重要线索。
1989年,王瑜孙发表《足本<浮生六记>之谜》一文,指出"足本"后两卷的作者为黄楚香,他受王文濡之雇,"创作"了后两卷,酬劳为二百大洋。王瑜孙是从大东书局同仁那里得知这一情况的®。这篇文章和郑逸梅的文章相互印证,让人们知道了伪作炮制的基本过程。

山东手表高仿一比一一比一高仿北面一比一高仿eccogurms1.首富位置丢给了LV服装的老板,高仿,男装,高仿,

高仿男装 高仿男装批发 服装那里有主要是股价大跌,顶部下来约60%了。这首富本来就虚得很,两年涨十倍不止,极度透支。还有X的1200多亿美元的估值,不是公开交易的,一笔融资就算了。2. 股价大涨,中国是最大力量!一个是中国粉丝多,销量大涨,成最大市场,潜力大。再一个是上海工厂给力,解决了困扰很久的产能问题,格局打开。因此,中国总裁新西兰人被提拔为全球总裁,成为大陆背景华人职位最高的。3. 但是,中国又冒出很多电动车企业。利用中国产业链,越南都跑出个企业要上美股,对标特斯拉,有模有样。中国这边很多企业就觉得电动车就那回事,最关键的电池也是买的,自动驾驶不靠谱,大家都能搞。逼格往下走,虽然在中国生产成本下降有利,但是被迫降价就不好了。4. 虽然利润率还是较高,单车利润是丰田大众传统车企的几倍,但能否维持,市场不乐观。这边中国电动车企马上出海了,销量被群狼争抢不可避免,利润率再下降,这股价还得崩。 最近纳斯达克没怎么跌,不赖美股。这种走势特别危险。学费可以少交点你会发现,他并不完美
    --------我谨保证我是此作品的作者,同意将此作品发表于中财论坛。并保证,在此之前不存在任何限制发表之情形,否则本人愿承担一切法律责任。谨授权浙江中财招商投资集团有限公司全权负责本作品的发表和转载等相关事宜,未经浙江中财招商投资集团有限公司授权,其他媒体一律不得转载。
  第一次参加奥运会的中国选手杜丽,决赛第一环仅打出9.4环,这样她尽管后来越打越好,但一直到第九环一直落后于俄罗斯选手加尔金娜。和场上其他6名选手一样,加尔金娜和杜丽都戴着帽子和眼镜,一言不发,面无表情,谁也看不出她们在想些什么。
  那时我的家,那座青瓦土砖青石地坝的小院子,一半沐浴在月光中,一半掩映在竹林的阴影下,安然入睡。竹影在房顶悄悄地爬行,黑衣侠似地蹑手蹑脚。猪在圈里,呼噜打得山响。鸡在窝里,扑腾两下,不知道在说什么悄悄话。狗闭着眼睛,耳朵却醒着。狗一夜都没睡,它清清楚楚地听到月亮爬上天顶寨时的喘气声,月亮向清凉山走过去的脚步声,于是它“汪汪”两声,表示理解。
20、有一种单身,只是为了等待一个人,等那一个该等的人。不是不想告别单身,不是想一直做光棍,只是为了那份情、那份爱、那个一直在心底的人,而甘心静静地选择一个人生活。
  我说:“小才子,我的艳!红烛良宵罗帐暖,蜜意柔情爱绵绵。皓首偕老永相伴,哥不做那亏心汉。此爱盈盈在意间,一半儿蜜来一半儿甜。窗外月明似我心,与妹相爱永相亲。妹如蒲草我如磐,两情相悦一万年。此情悠悠记心间,一半儿喜来一半儿欢。”


发布     👍 0 举报 写留言 🖊   
✋热门推荐
  • 参与#新装现映,热爱满电# 话题,点赞、转发并评论此微博,分享你最喜欢的 Surface春日潮搭,将于4月21日随机抽取3名幸运粉丝,每人送出#微软零售全品牌大
  • 珍藏的五十句情话: 1.喜欢的少年是你,反过来还是你。 2.白茶清欢无别事,我在等风也等你。 3.本就是匆匆过客,又何必耿耿于怀。 4.当时的他是最好的
  • #每日一善[超话]#[彩虹屁]#阳光信用# [太阳]#日行一善# 诚信是一朵兰花,它开在人们荒芜的心田;诚信,是一杯浓茶,它让生活更加浓郁芳醇;诚信是一道劲歌,
  • 他就会反驳说,我还没长大,还是个小宝宝[笑cry]下午去了天使儿童看"刘爷爷"一进门刘爷爷立马戏精附身学佩奇的声音,还顺手拿了堆贴纸给嘻姐贴
  • 沫有些担心了,我从攻略中知道二分关村子有人居住,应该可以补充上水。更绝望的是,它们最后还可以解体,而我们的出路与未来,根本没有一条路可以走,这是民族性的悲剧。
  • (让我继续买下一个今天她八个月了,由于上班没来及拍一张照片纪念一下,但今天遇到的一位顾客说我一点不像生完孩子的身材和样貌,也不像三十多岁的人。小确幸是赶在九月最
  • 大半夜是谁把我的困意偷走了[哆啦A梦害怕]原来是你!然后杜/天/宇从宿舍后门出去北门给大家发ysld眼霜,听到骚动我寻思赶紧去北门看看天帝也行啊,我还没跑半米保
  • 10月8日,由陕西省三秦文化研究会主办的“喜迎党的二十大书画展”在西安亮宝楼艺术博物馆举行。#约会博物馆##美好三秦畅游陕西# 【汉中市文化馆晋升为国家一级文化
  • ——宗宁《格局的逆袭》16.你还很年轻,将来你会遇到很多人,经历很多事,得到很多,也会失去很多,但无论如何,有两样东西,你绝不能丢弃,一个叫良心,另一个叫理想。
  • #每日一善[超话]##每日一善##阳光信用#真正的生活品质,是回到自我,清楚衡量自己的能力与条件,在这有限的条件下追求最好的事物与生活。再进一步,生活品质是因长
  • 结果下午姐妹突然跟我说她买了三套KFC 儿童套餐吃不完,喊我去吃,我本来想说一边吃一边和她聊聊天心情肯定会好起来,吗的,垃圾食品果然是人类精神食粮,第一口汉堡咬
  • 朋友也会玩笑的说:“你真的越来越谭维维了”这些态度确实成就了我 这么多年啦,姐姐还是那么酷,那么专业。 希望姐姐继续发光发热,生日快乐#谭维维##王鹤棣还有很多
  • 彻底看清一个人的瞬间(深度好文) 世上本来没有伪和虚,只因为有了人,所以出现了虚伪。 自古以来,想真正辨识一个人,都是一件不太容易的事。 关于如何识人,中
  • 尽管叠穿也要尽可能保证一身不超过三个颜色,不过如果叠加的颜色和身上其他配饰是同色的话,又可以做到同色系呼应,又可以和打底的服饰来个风格碰撞,两种不同感觉的衣服放
  • 《葬花吟》花开易见落难寻阶前愁煞葬花人独倚花锄偷洒泪洒上空枝见血痕愿奴胁下生双翼随花飞到天尽头天尽头何处有香丘未若锦囊收艳骨一捧净土掩风流质本洁来还洁去强于污
  • [抱一抱]  还有一点别的,史密斯太太──她的健康在她丈夫去世後便逐渐恢复──与黛茉蕾一起离开,我後来听说黛茉蕾在伦敦过着非常幸福的婚姻生活。露丝也变了,她对我
  • 隔离日记第二天:晚上睡觉有虫鸣,早上醒来有鸟叫的隔离生活,第二天就已经开始适应了,反而有种享受这种宁静的氛围~据谷先生的第二次集中隔离经验反馈,这次隔离的餐食有
  • 【“黄金果实”的春天“畅想”】“天气暖和了,枇杷再不修枝、梳果、施肥,就要错过最好的时节了。”进入春季,阳光明媚,鹤盛镇填垟村枇杷山的土吧农业专业合作社,当地的
  • 夜已深,怒火和冲动没有控制住,有些自责,更有些懊悔,不该动手打丫头,一巴掌打脸,心中不是滋味,希望丫头能够原谅我,不要记恨,体谅为父的气恼,我们真的爱你,想你懂
  • #新田惠海[超话]# .#新田惠海# .#新田恵海# 真田十万石まつり4年ぶりの開催、おめでとうございます✨✨小松殿として記念すべき年に行列に参加させていただけ