周末重磅!联合发布
“长牙带刺”“严监严管”,我国持续对证券期货违法犯罪保持高压态势!
为依法打击证券期货违法犯罪,保障资本市场健康发展,5月17日,中国证监会官网消息,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会等四部门联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(以下简称《意见》),自公布之日起施行。
业内人士表示,监管执法“长牙带刺”,“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为,有利于更好保护投资者合法权益,维护资本市场平稳运行,并为资本市场高质量发展提供有力法治保障。
坚持“零容忍”依法从严打击证券期货违法犯罪活动
《意见》总体坚持“零容忍”要求,依法从严打击证券期货违法犯罪活动。强调加大查处力度,坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉,严格控制缓刑适用,加大财产刑适用和执行力度,最大限度追赃挽损,完善全链条打击、全方位追责体系。
《意见》从行政执法与刑事司法的衔接,刑事案件的管辖,证据的收集、审查与运用,坚持依法从严打击,完善执法司法部门配合制约机制等方面,对证券期货违法犯罪案件进行了系统规范。
《意见》指出,证券期货监管机构发现涉嫌犯罪依法需要追究刑事责任的,应当及时向公安机关移送。公安机关对证券期货监管机构移送的案件,认为有犯罪事实需要追究刑事责任的,应当及时立案。人民检察院依法对证券期货监管机构移送案件活动实施监督。
在管辖权方面,《意见》规定,证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。并要求充分发挥办案基地、审判基地专业化办案优势。加大向证券期货犯罪办案基地交办案件的力度,依法对证券期货犯罪案件适当集中管辖。
在证据收集方面,《意见》指出,证券期货违法犯罪行为具有专业、隐蔽的特征,为揭露证实违法犯罪,对可以用于证明案件事实的证据应当做到“应收集尽收集、尽早收集”。
证券期货监管机构在行政执法中,虽未能调取到直接证明证券期货违法行为的证据,但其他证据高度关联、相互印证,形成证据链条的,可以根据明显优势证据标准综合认定违法事实。
其中,针对办理涉众型证券期货违法犯罪案件,因客观条件限制无法逐一收集言词证据的,可以根据已依法收集并查证属实的客观证据、言词证据,综合认定资金数额、损失数额等犯罪事实。
依法从严从快从重查处财务造假等违法犯罪案件加大经济处罚和财产执行力度
为依法从严打击证券期货违法犯罪活动,维护资本市场秩序,《意见》强调坚持依法从严打击证券期货犯罪。
《意见》指出,要深刻认识证券期货犯罪对金融管理秩序和金融安全的严重危害,坚持依法从严惩处,充分发挥刑罚的惩治和预防功能。
《意见》重点提到,依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的,应当依法从严惩处。全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构,为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙,与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员,构成犯罪的,应当依法追究刑事责任。
在刑罚方面,《意见》强调,加大财产刑适用和执行力度,要注重自由刑与财产刑、追缴违法所得并用,加大对证券期货犯罪分子的经济处罚和财产执行力度。人民检察院、人民法院可以根据犯罪嫌疑人、被告人犯罪情况和预防再犯罪的需要,依法提出从业禁止建议,作出从业禁止决定。
此外,在工作机制上,《意见》提出完善协作配合机制。人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约,健全完善工作机制,包括完善办案协作机制,建立健全信息通报机制、执法司法联合专项行动机制、工作会商机制等。
人民法院、人民检察院、公安机关要结合工作实际,进一步健全办案机构,加强办案力量,加大办案工作力度,通过联合调研、联合培训、发布典型案例、制定规范性文件等方式,进一步统一执法司法标准与尺度,提高办理证券期货犯罪案件的能力和水平。
在近日公布的中国证监会2023年执法情况综述中也提到,充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动,形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。
从2023年执法工作情况看,证监会有力维护资本市场运行秩序,有效保护投资者合法权益,打击证券期货违法行为工作成效持续彰显,“零容忍”打击高压态势不断巩固。
数据显示,2023年,证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。#财经#
“长牙带刺”“严监严管”,我国持续对证券期货违法犯罪保持高压态势!
为依法打击证券期货违法犯罪,保障资本市场健康发展,5月17日,中国证监会官网消息,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会等四部门联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(以下简称《意见》),自公布之日起施行。
业内人士表示,监管执法“长牙带刺”,“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为,有利于更好保护投资者合法权益,维护资本市场平稳运行,并为资本市场高质量发展提供有力法治保障。
坚持“零容忍”依法从严打击证券期货违法犯罪活动
《意见》总体坚持“零容忍”要求,依法从严打击证券期货违法犯罪活动。强调加大查处力度,坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉,严格控制缓刑适用,加大财产刑适用和执行力度,最大限度追赃挽损,完善全链条打击、全方位追责体系。
《意见》从行政执法与刑事司法的衔接,刑事案件的管辖,证据的收集、审查与运用,坚持依法从严打击,完善执法司法部门配合制约机制等方面,对证券期货违法犯罪案件进行了系统规范。
《意见》指出,证券期货监管机构发现涉嫌犯罪依法需要追究刑事责任的,应当及时向公安机关移送。公安机关对证券期货监管机构移送的案件,认为有犯罪事实需要追究刑事责任的,应当及时立案。人民检察院依法对证券期货监管机构移送案件活动实施监督。
在管辖权方面,《意见》规定,证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。并要求充分发挥办案基地、审判基地专业化办案优势。加大向证券期货犯罪办案基地交办案件的力度,依法对证券期货犯罪案件适当集中管辖。
在证据收集方面,《意见》指出,证券期货违法犯罪行为具有专业、隐蔽的特征,为揭露证实违法犯罪,对可以用于证明案件事实的证据应当做到“应收集尽收集、尽早收集”。
证券期货监管机构在行政执法中,虽未能调取到直接证明证券期货违法行为的证据,但其他证据高度关联、相互印证,形成证据链条的,可以根据明显优势证据标准综合认定违法事实。
其中,针对办理涉众型证券期货违法犯罪案件,因客观条件限制无法逐一收集言词证据的,可以根据已依法收集并查证属实的客观证据、言词证据,综合认定资金数额、损失数额等犯罪事实。
依法从严从快从重查处财务造假等违法犯罪案件加大经济处罚和财产执行力度
为依法从严打击证券期货违法犯罪活动,维护资本市场秩序,《意见》强调坚持依法从严打击证券期货犯罪。
《意见》指出,要深刻认识证券期货犯罪对金融管理秩序和金融安全的严重危害,坚持依法从严惩处,充分发挥刑罚的惩治和预防功能。
《意见》重点提到,依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的,应当依法从严惩处。全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构,为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙,与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员,构成犯罪的,应当依法追究刑事责任。
在刑罚方面,《意见》强调,加大财产刑适用和执行力度,要注重自由刑与财产刑、追缴违法所得并用,加大对证券期货犯罪分子的经济处罚和财产执行力度。人民检察院、人民法院可以根据犯罪嫌疑人、被告人犯罪情况和预防再犯罪的需要,依法提出从业禁止建议,作出从业禁止决定。
此外,在工作机制上,《意见》提出完善协作配合机制。人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约,健全完善工作机制,包括完善办案协作机制,建立健全信息通报机制、执法司法联合专项行动机制、工作会商机制等。
人民法院、人民检察院、公安机关要结合工作实际,进一步健全办案机构,加强办案力量,加大办案工作力度,通过联合调研、联合培训、发布典型案例、制定规范性文件等方式,进一步统一执法司法标准与尺度,提高办理证券期货犯罪案件的能力和水平。
在近日公布的中国证监会2023年执法情况综述中也提到,充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动,形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。
从2023年执法工作情况看,证监会有力维护资本市场运行秩序,有效保护投资者合法权益,打击证券期货违法行为工作成效持续彰显,“零容忍”打击高压态势不断巩固。
数据显示,2023年,证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。#财经#
【四部门联合印发意见,#从严打击证券期货违法犯罪活动#】近日,为依法打击证券期货违法犯罪,保障资本市场健康发展,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。
《意见》要求,坚持零容忍,依法从严打击证券期货违法犯罪活动。加大查处力度,坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉,严格控制缓刑适用,加大财产刑适用和执行力度,最大限度追赃挽损,完善全链条打击、全方位追责体系。正确贯彻宽严相济刑事政策,坚持“严”的主基调,依法认定从宽情节,实现政治效果、法律效果和社会效果的有机统一。
《意见》强调,坚持依法从严惩处,对具有不如实供述罪行或者以各种方式阻碍办案工作,拒不退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于非法活动,非法获利特别巨大,多次实施证券期货违法犯罪,造成上市公司退市、投资人遭受重大损失、可能引发金融风险、严重危害金融安全等恶劣社会影响或者严重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人,一般不适用相对不起诉、免予刑事处罚和缓刑。
依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的,应当依法从严惩处。全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构,为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙,与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员,构成犯罪的,应当依法追究刑事责任。(第一财经)
《意见》要求,坚持零容忍,依法从严打击证券期货违法犯罪活动。加大查处力度,坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉,严格控制缓刑适用,加大财产刑适用和执行力度,最大限度追赃挽损,完善全链条打击、全方位追责体系。正确贯彻宽严相济刑事政策,坚持“严”的主基调,依法认定从宽情节,实现政治效果、法律效果和社会效果的有机统一。
《意见》强调,坚持依法从严惩处,对具有不如实供述罪行或者以各种方式阻碍办案工作,拒不退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于非法活动,非法获利特别巨大,多次实施证券期货违法犯罪,造成上市公司退市、投资人遭受重大损失、可能引发金融风险、严重危害金融安全等恶劣社会影响或者严重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人,一般不适用相对不起诉、免予刑事处罚和缓刑。
依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的,应当依法从严惩处。全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构,为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙,与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员,构成犯罪的,应当依法追究刑事责任。(第一财经)
全球股市普涨,等待今晚数据落地,A股却走出独立下跌洗盘行情!券商重组为何领跌?
1、全球股市普涨,等待今晚数据落地!
昨夜外围股市,纵然美联储鲍威尔放鹰,说要把利率保持在高位一段时间,而在今夜,美国4月CPI指数出炉,将为是否降息提供依据。但美股昨夜还是普涨,纵然涨幅不大,美股三大指数和欧洲股市普遍上涨,而今天的亚太股市,除港股外,主流市场都在上涨。
2、A股走出独立行情!
在外围股市普涨的背景下,A股走出独立行情。昨夜的中概股微跌-0.37%,今天港股因佛诞日休市一天(真好,东方和西方菩萨生日,港股都放假),今天的大A仍然延续前3个交易日的作风,冲高3200点乏力之后,走出缩量回踩的盘整行情。
3、券商重组领跌!
昨夜消息,关于券业的重组并购潮最新进展,国联收购民生的事宜,今天起开始复盘,很多人认为,此消息会推动券商股今天大涨。但A股往往不走寻常路,除国联涨停以外,证券板块今日上午领跌两市。下跌原因有2点,其一是此前的风险提示,券商1季度业绩暴雷,其二是技术上确认承压位。
4、券商股的操作逻辑!
很显然,券商的业绩跟市场的活跃度和行情好坏有直接关系,市场交易活跃,经纪业务业绩好;行情好,则自营和资管业务业绩好。二季度行情如果复苏,才能带动券商业绩上涨。目前操作是底部盘整寻求突破,可借利空等回踩,看看不破1140点、上方更加低的入场位,今天低点是1264点,但是要做好弱势盘整的心理准备。
5、船舶昨天有提示回踩洗盘风险!
昨天收评和昨天笔记都提醒,船舶板块和龙头虽然目前突破了,还是有假突破的回踩风险。昨天船舶高点873点,板块可以回踩到750点,随着时间推进,这个位置是730点,踩到这里板块都是好的,所以大家一定要小心谨慎,只要落到839点下方,赶紧先跑再说。今天板块跌超1%,仍然有回踩的可能性。
综上所述,最近大盘呈现出冲高乏力,量能萎缩,缩量回踩洗盘的现象。上行趋势中,放量上涨,缩量洗盘震荡,是典型特征。目前的走势还是要继续观望,如果回踩到3080点,是第一个支撑位,大盘离此处还有不到2%的下跌空间。
倒不用悲观,目前大趋势向好,今年年内的上行趋势不变,只是战略上我们乐观,要藐视敌人,但是战术要悲观,小心谨慎,步步为营,重视敌人!
#股市午评##股市点评##泛财经知识节##财经新势力#
作品声明:个人观点、仅供参考
1、全球股市普涨,等待今晚数据落地!
昨夜外围股市,纵然美联储鲍威尔放鹰,说要把利率保持在高位一段时间,而在今夜,美国4月CPI指数出炉,将为是否降息提供依据。但美股昨夜还是普涨,纵然涨幅不大,美股三大指数和欧洲股市普遍上涨,而今天的亚太股市,除港股外,主流市场都在上涨。
2、A股走出独立行情!
在外围股市普涨的背景下,A股走出独立行情。昨夜的中概股微跌-0.37%,今天港股因佛诞日休市一天(真好,东方和西方菩萨生日,港股都放假),今天的大A仍然延续前3个交易日的作风,冲高3200点乏力之后,走出缩量回踩的盘整行情。
3、券商重组领跌!
昨夜消息,关于券业的重组并购潮最新进展,国联收购民生的事宜,今天起开始复盘,很多人认为,此消息会推动券商股今天大涨。但A股往往不走寻常路,除国联涨停以外,证券板块今日上午领跌两市。下跌原因有2点,其一是此前的风险提示,券商1季度业绩暴雷,其二是技术上确认承压位。
4、券商股的操作逻辑!
很显然,券商的业绩跟市场的活跃度和行情好坏有直接关系,市场交易活跃,经纪业务业绩好;行情好,则自营和资管业务业绩好。二季度行情如果复苏,才能带动券商业绩上涨。目前操作是底部盘整寻求突破,可借利空等回踩,看看不破1140点、上方更加低的入场位,今天低点是1264点,但是要做好弱势盘整的心理准备。
5、船舶昨天有提示回踩洗盘风险!
昨天收评和昨天笔记都提醒,船舶板块和龙头虽然目前突破了,还是有假突破的回踩风险。昨天船舶高点873点,板块可以回踩到750点,随着时间推进,这个位置是730点,踩到这里板块都是好的,所以大家一定要小心谨慎,只要落到839点下方,赶紧先跑再说。今天板块跌超1%,仍然有回踩的可能性。
综上所述,最近大盘呈现出冲高乏力,量能萎缩,缩量回踩洗盘的现象。上行趋势中,放量上涨,缩量洗盘震荡,是典型特征。目前的走势还是要继续观望,如果回踩到3080点,是第一个支撑位,大盘离此处还有不到2%的下跌空间。
倒不用悲观,目前大趋势向好,今年年内的上行趋势不变,只是战略上我们乐观,要藐视敌人,但是战术要悲观,小心谨慎,步步为营,重视敌人!
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