公司对投资者虚假陈述?多名高管承担连带责任!
作者:北京瀛台律师事务所
【案件回放】
刘某等共计十四名原告系甲公司的投资者。2016年3月,S市证监局发布行政处罚决定,认定甲公司存在违法违规的事实,包括未及时披露多项对外重大担保、重大诉讼事项,以及2013年年报中未披露对外重大担保事项,其行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条规定的虚假陈述行为。原告认为,甲公司的虚假陈述行为与其投资损失之间存在因果关系,故在中证中小投资者服务中心的支持下,将甲公司及其实际控制人鲜某和时任公司董事、财务总监的恽某作为共同被告诉至法院。
某法院经审理判决被告鲜某应当对原告方的投资差额损失、佣金及印花税损失、利息损失进行赔偿,共计2,338,894.33元;被告甲公司及恽某对上述赔偿承担连带责任。
【瀛台律师论法】
根据《民事诉讼法》第十五条的规定:“机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为,可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。”
本案中,中证中小投资者服务中心作为国务院证券监督管理机构认可的投资者公益性保护机构,与案件没有直接利害关系,其作为诉讼代理人或代为聘请律师支持原告诉讼,符合上述法律规定。
S市证监局既已作出《行政处罚决定书》,认定甲公司存在虚假陈述行为,并对其进行了行政处罚,则可据此认定甲公司存在虚假陈述的过错。对于原告主张的投资差额损失、佣金和印花税等,法院经审查认为其主张符合相关司法解释的规定,故予以支持。关于承担赔偿责任的主体,被告鲜某时任甲公司董事长、法定代表人,应当明知公司重大担保事项应按《证券法》相关规定对外披露,但其未尽管理职责,系涉案虚假陈述行为的直接责任人,应对原告损失承担首要的赔偿责任。甲公司作为被处罚的上市公司,应承担连带赔偿责任。此外,恽某作为被告甲公司时任董事、财务总监,系《行政处罚决定书》中认定的虚假陈述行为其他直接责任人员,亦应当承担相应连带赔偿责任。
【瀛台律师提醒】
证券投资者公益性保护机构以诉讼代理人身份接受中小投资者委托或为其聘请律师提起诉讼,符合《民事诉讼法》第十五条关于支持诉讼相关规定的,应予以准许。证券市场信息披露义务人违反法律规定,实施证券虚假陈述行为并致使投资者遭受损失的,应承担相应民事赔偿责任。
作者:北京瀛台律师事务所
【案件回放】
刘某等共计十四名原告系甲公司的投资者。2016年3月,S市证监局发布行政处罚决定,认定甲公司存在违法违规的事实,包括未及时披露多项对外重大担保、重大诉讼事项,以及2013年年报中未披露对外重大担保事项,其行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条规定的虚假陈述行为。原告认为,甲公司的虚假陈述行为与其投资损失之间存在因果关系,故在中证中小投资者服务中心的支持下,将甲公司及其实际控制人鲜某和时任公司董事、财务总监的恽某作为共同被告诉至法院。
某法院经审理判决被告鲜某应当对原告方的投资差额损失、佣金及印花税损失、利息损失进行赔偿,共计2,338,894.33元;被告甲公司及恽某对上述赔偿承担连带责任。
【瀛台律师论法】
根据《民事诉讼法》第十五条的规定:“机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为,可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。”
本案中,中证中小投资者服务中心作为国务院证券监督管理机构认可的投资者公益性保护机构,与案件没有直接利害关系,其作为诉讼代理人或代为聘请律师支持原告诉讼,符合上述法律规定。
S市证监局既已作出《行政处罚决定书》,认定甲公司存在虚假陈述行为,并对其进行了行政处罚,则可据此认定甲公司存在虚假陈述的过错。对于原告主张的投资差额损失、佣金和印花税等,法院经审查认为其主张符合相关司法解释的规定,故予以支持。关于承担赔偿责任的主体,被告鲜某时任甲公司董事长、法定代表人,应当明知公司重大担保事项应按《证券法》相关规定对外披露,但其未尽管理职责,系涉案虚假陈述行为的直接责任人,应对原告损失承担首要的赔偿责任。甲公司作为被处罚的上市公司,应承担连带赔偿责任。此外,恽某作为被告甲公司时任董事、财务总监,系《行政处罚决定书》中认定的虚假陈述行为其他直接责任人员,亦应当承担相应连带赔偿责任。
【瀛台律师提醒】
证券投资者公益性保护机构以诉讼代理人身份接受中小投资者委托或为其聘请律师提起诉讼,符合《民事诉讼法》第十五条关于支持诉讼相关规定的,应予以准许。证券市场信息披露义务人违反法律规定,实施证券虚假陈述行为并致使投资者遭受损失的,应承担相应民事赔偿责任。
【他谈疫苗“鲜奶说、老车论”爆红 网疯传逾5800次完胜名嘴】疫情延烧不断,连带让疫苗议题备受关注。对此,有多年国际贸易经验的自营商李宗颖,在网路提醒各界,国际商业谈判有许多不为外人知的眉角,何况疫苗当前已经是战略物资,所以别再滥发仇恨、唱衰的言论,这只会挑起台湾更多似是而非的网路谣言,加上李宗颖医药界有很多亲友,因此他决定以浅显易懂的“鲜奶说、老车论”公开阐述观点,盼透过己身实务经验,让疫苗议题不再混乱。该文一出,随即获得网友大力赞声,分享高达5800次以上,胜过各路政客名嘴。#台湾疫情#
#西柚姐姐踢我一下[超话]##尤长靖高音# [哈哈]#尤长靖实体专辑#
01.06.2021 互踢
尤长靖 如果你也这样过尤长靖 黑白界尤长靖 害怕回家的人最孤独尤长靖 启尤长靖 如果不是你尤长靖 是你想成为的大人吗尤长靖 氧气尤长靖 到时见尤长靖 连名带姓尤长靖 AZORAland尤长靖 Maybe Someday尤长靖 荒诞学家尤长靖 寂寞寂寞就好尤长靖 Love Hate尤长靖 被劫持的思念尤长靖 爱不由我尤长靖 一个人记得尤长靖 投己所好尤长靖 Miss U尤长靖 一颗星的夜尤长靖 Christmas有你尤长靖 西遇尤长靖 飘向北方尤长靖 昨日青空尤长靖 傲红尘
01.06.2021 互踢
尤长靖 如果你也这样过尤长靖 黑白界尤长靖 害怕回家的人最孤独尤长靖 启尤长靖 如果不是你尤长靖 是你想成为的大人吗尤长靖 氧气尤长靖 到时见尤长靖 连名带姓尤长靖 AZORAland尤长靖 Maybe Someday尤长靖 荒诞学家尤长靖 寂寞寂寞就好尤长靖 Love Hate尤长靖 被劫持的思念尤长靖 爱不由我尤长靖 一个人记得尤长靖 投己所好尤长靖 Miss U尤长靖 一颗星的夜尤长靖 Christmas有你尤长靖 西遇尤长靖 飘向北方尤长靖 昨日青空尤长靖 傲红尘
✋热门推荐