#省企直达# 【安徽国控集团与建行安徽省分行签订战略合作协议】9月29日下午，安徽国控集团与建行安徽省分行举行战略合作协议签订仪式。安徽国控集团党委书记、董事长张国元，建行安徽省分行党委书记、行长邹致师出席签约仪式。集团总会计朱元林，建行安徽省分行副行长、合肥分行行长王文兵代表双方签约。https://t.cn/A6MVPOnK
#“麻烦不断”的国元证券再收警示函：分支机构现六项违规问题#
由于部分分支机构存在多项违规问题，国元证券（000728）近日收到了监管部门的警示函。
9月14日，安徽证监会发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
【1】六项违规问题集中曝光
监管部门表示，经查，国元证券部分分支机构存在六项问题：
一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；
二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；
三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；
四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；
五是对客户交易区的监控录像管理不到位；
六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。
国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。
8月24日，国元证券发布了2021年半年报。2021年上半年，国元证券实现营业收入22.75亿元，同比增长7.58%；归属于母公司股东的净利润8.46亿元，同比增长36.99%。
其中上半年，国元证券营收增速减缓至个位数，是近三年来最低。横向对比之下，国元证券今年上半年营收增速在A股上市券商中排在37位，处于中下水平。
【2】今年频遭监管“点名”
2021年可以算是国元证券的多事之秋，公司多次被监管点名。
2021年1月20日和7月6日，国元证券淄博人民西路证券营业部分别因为“内部控制不完善，合规管理不到位”，“完善内部管理，切实提升合规管理水平”，先后两次被山东证监局点名。
两次惩罚措施不同，一次为责令改正措施，一次是警示函。在1月20日的责令改正措施中，该营业部被指出四大问题：
一、营业部对合规人员等非营销岗位人员下达考核任务，营业部柜台经办人员兼任信息技术岗。
二、营业部自2017年5月成立至2020年8月10日期间未对客户交易区进行监控录像，未保存客户交易区2020年10月15日至2020年12月16日期间监控录像。
三、营业部员工王某青知晓客户乔某婷的账户密码并在营业部登陆客户账户，营业部员工张某睿知晓客户韩某婷的账户密码并在营业部登陆客户账户进行下单测试。
四、营业部向山东证监局提供的材料中存在内容不真实情形。
7月6日，该营业部第二次被监管处罚，山东证监局向其下发警示函，并指出两大问题：
一是从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责；
二是向公司总部合规管理部门报送的部分年度《风险控制和合规管理绩效考核自评表》未真实反映营业部实际合规管理情况。
同一问题反复出现，反映出该营业部管理混乱、纠错机制严重缺乏。
除了营业部问题被监管点名之外，4月份，国元证券的两位保代还收到上海证券交易所开出的警示函。
4月21日晚，上交所发布了《关于对保荐代表人黄斌、方书品予以监管警示的决定》，两名来自国元证券的保荐代表人因在赛赫智能设备（上海）股份有限公司首发上市过程中，保荐职责履行不到位，遭到上交所的监管警示。
交易所认定相关保代对发行人收入确认相关事项、研发投入相关内部控制情况、信息披露均存在核查不到位的问题。且上述问题均为交易所在现场督导过程中发现。
可以看到，今年以来国元证券各种麻烦不断，是时候重新审视自己的内控和管理是否存在问题了。
（转自大皖金融圈，作者|李肖）
由于部分分支机构存在多项违规问题，国元证券（000728）近日收到了监管部门的警示函。
9月14日，安徽证监会发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
【1】六项违规问题集中曝光
监管部门表示，经查，国元证券部分分支机构存在六项问题：
一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；
二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；
三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；
四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；
五是对客户交易区的监控录像管理不到位；
六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。
国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。
8月24日，国元证券发布了2021年半年报。2021年上半年，国元证券实现营业收入22.75亿元，同比增长7.58%；归属于母公司股东的净利润8.46亿元，同比增长36.99%。
其中上半年，国元证券营收增速减缓至个位数，是近三年来最低。横向对比之下，国元证券今年上半年营收增速在A股上市券商中排在37位，处于中下水平。
【2】今年频遭监管“点名”
2021年可以算是国元证券的多事之秋，公司多次被监管点名。
2021年1月20日和7月6日，国元证券淄博人民西路证券营业部分别因为“内部控制不完善，合规管理不到位”，“完善内部管理，切实提升合规管理水平”，先后两次被山东证监局点名。
两次惩罚措施不同，一次为责令改正措施，一次是警示函。在1月20日的责令改正措施中，该营业部被指出四大问题：
一、营业部对合规人员等非营销岗位人员下达考核任务，营业部柜台经办人员兼任信息技术岗。
二、营业部自2017年5月成立至2020年8月10日期间未对客户交易区进行监控录像，未保存客户交易区2020年10月15日至2020年12月16日期间监控录像。
三、营业部员工王某青知晓客户乔某婷的账户密码并在营业部登陆客户账户，营业部员工张某睿知晓客户韩某婷的账户密码并在营业部登陆客户账户进行下单测试。
四、营业部向山东证监局提供的材料中存在内容不真实情形。
7月6日，该营业部第二次被监管处罚，山东证监局向其下发警示函，并指出两大问题：
一是从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责；
二是向公司总部合规管理部门报送的部分年度《风险控制和合规管理绩效考核自评表》未真实反映营业部实际合规管理情况。
同一问题反复出现，反映出该营业部管理混乱、纠错机制严重缺乏。
除了营业部问题被监管点名之外，4月份，国元证券的两位保代还收到上海证券交易所开出的警示函。
4月21日晚，上交所发布了《关于对保荐代表人黄斌、方书品予以监管警示的决定》，两名来自国元证券的保荐代表人因在赛赫智能设备（上海）股份有限公司首发上市过程中，保荐职责履行不到位，遭到上交所的监管警示。
交易所认定相关保代对发行人收入确认相关事项、研发投入相关内部控制情况、信息披露均存在核查不到位的问题。且上述问题均为交易所在现场督导过程中发现。
可以看到，今年以来国元证券各种麻烦不断，是时候重新审视自己的内控和管理是否存在问题了。
（转自大皖金融圈，作者|李肖）
【红牌警告！国元证券存6大违规“硬伤”被出具监管警示函】
新浪财经报道，9月14日，因内控及合规问题，皖籍券商国元证券被安徽证监局出具警示函。
安徽证监局指出国元证券存在6大问题。
一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；
二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；
三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；
四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；
五是对客户交易区的监控录像管理不到位；
六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。
详情可见：https://t.cn/A6MhN0Eq
新浪财经报道，9月14日，因内控及合规问题，皖籍券商国元证券被安徽证监局出具警示函。
安徽证监局指出国元证券存在6大问题。
一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；
二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；
三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；
四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；
五是对客户交易区的监控录像管理不到位；
六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。
详情可见：https://t.cn/A6MhN0Eq
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