盐城上元学证券，证书有效期怎么看
2021年证券从业资格考试后，证书有效期是多久？
2021年证券从业考试还剩下10月份的最后一期考试，也即将落下帷幕，前期只考过一科的同学努力也不会白费，大家不要着急，考过1科也有大用！我们来看看官方是怎么说的：
一、考过一科，成绩有效吗？
1、入门资格考试合格成绩长期有效。
2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
注：证券从业考试成绩有效期：长期有效。下次考试继续报考并通过另外一个科目即可。
二、证书、证书、证书有效期两年
①、如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。（不是考试，是申请）
②、如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。
③、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
获取证券考试时间
三、哪些人需要完成证券后续培训？
证书注册当年不需要、不需要、不需要后续培训。证券业协会的通知里已说明：从业人员应自注册第二年起，按自然年度完成后续职业培训。已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。
需要注意的是，申请证书后需要每年参加协会的培训，如果只是成绩合格而没有申请证书的是不用培训的。未按要求完成后续职业培训的，协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的，给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。
协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况，对抽查中发现弄虚作假的，可取消相应学时认定，并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。
2021年证券从业资格考试后，证书有效期是多久？
2021年证券从业考试还剩下10月份的最后一期考试，也即将落下帷幕，前期只考过一科的同学努力也不会白费，大家不要着急，考过1科也有大用！我们来看看官方是怎么说的：
一、考过一科，成绩有效吗？
1、入门资格考试合格成绩长期有效。
2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
注：证券从业考试成绩有效期：长期有效。下次考试继续报考并通过另外一个科目即可。
二、证书、证书、证书有效期两年
①、如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。（不是考试，是申请）
②、如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。
③、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
获取证券考试时间
三、哪些人需要完成证券后续培训？
证书注册当年不需要、不需要、不需要后续培训。证券业协会的通知里已说明：从业人员应自注册第二年起，按自然年度完成后续职业培训。已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。
需要注意的是，申请证书后需要每年参加协会的培训，如果只是成绩合格而没有申请证书的是不用培训的。未按要求完成后续职业培训的，协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的，给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。
协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况，对抽查中发现弄虚作假的，可取消相应学时认定，并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。
基本情况：
性别：男
年龄：88年
身高：168
地区：广西人在深圳
学历：大专（学信网验证）
职业：券商财富经理（证券业协会官网验证）
投稿说明：
1、本条投稿来自于财智婚恋平台实名会员投稿。
2、本条投稿的姓名、性别、年龄、学历资料已通过验证。
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证券业协会发布《证券公司声誉风险管理指引》
中国证券业协会
为完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定，中国证券业协会(以下简称“协会”)制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》(以下简称《指引》)，指导证券公司加强声誉风险管理，《指引》自发布之日起实施。
2008年金融危机后，声誉风险管理逐渐成为金融机构风险管理体系的重要组成部分。2016年12月，协会在修订发布的《证券公司全面风险管理规范》中首次将声誉风险纳入全面风险管理体系，从总体框架上对证券公司开展声誉风险管理提出基本要求。近年来，伴随着证券行业的快速发展，行业对加强声誉风险管理重要性的认识不断提升，协会依托风险管理委员会深入开展专题研究，积极探索有效的声誉风险管控机制，并在借鉴境内外金融监管实践的基础上，广泛征求行业意见，起草了专项声誉风险管理指引。《指引》制定理念符合国内外对金融机构风险管理的趋势和要求，在声誉风险的基本定义和监管重点等方面与银保监会2021年发布的声誉风险管理相关规定基本一致。
《指引》共五章，三十五条，主要内容包括：一是明确了《指引》的法律依据、声誉风险管理的基本原则，全面定义声誉风险，将证券经营机构行为，及其工作人员违反廉洁自律规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为形成的声誉风险纳入管理范畴。二是明确声誉风险治理架构及各责任主体的职责分工，指导证券公司建立组织健全、职责明晰、联动协作的管理架构和运行机制，同时要求证券公司建立新闻发言人制度，规范公司新闻发布工作。三是要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险，从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。四是要求证券公司建立工作人员声誉约束及评价机制，从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围，防范从业人员道德风险。五是加强自律管理，按照《指引》，协会可对证券公司声誉风险管理情况进行评估、监督和检查，对证券公司及工作人员的违规行为采取自律管理措施或纪律处分，证券公司对相关人员的问责信息应按照有关规定报送协会。
声誉作为证券公司长期培育积累的无形资产，不仅是证券公司核心竞争力的构成要素，也是确保可持续发展能力的重要战略资源。加强证券公司声誉风险管理和声誉资本建设，对于推动建立行业声誉约束机制，维护行业形象和市场稳定，营造行业发展良好生态，实现行业高质量发展具有重要意义。各证券公司应对照《指引》，将相关要求切实落实到具体业务和人员行为规范中，加强公司及工作人员声誉风险管理，不断优化完善制度机制，持续提升从业人员道德水平，有效防范应对声誉风险。
下一阶段，协会将会同监管部门开展培训和交流，做好相关规则解读，推动行业建立健全声誉风险管理体系，强化风险管理能力，为行业长期稳定健康发展夯实基础。
关于发布《证券公司声誉风险管理指引》的通知
中证协发〔2021〕227号
各证券公司：
为完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定，中国证券业协会制定了《证券公司声誉风险管理指引》，并经协会第六届理事会第二十三次会议审议通过，现予发布，自发布之日起实施。请各公司遵照执行。
附件：《证券公司声誉风险管理指引》
中国证券业协会
2021年10月15日
中国证券业协会
为完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定，中国证券业协会(以下简称“协会”)制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》(以下简称《指引》)，指导证券公司加强声誉风险管理，《指引》自发布之日起实施。
2008年金融危机后，声誉风险管理逐渐成为金融机构风险管理体系的重要组成部分。2016年12月，协会在修订发布的《证券公司全面风险管理规范》中首次将声誉风险纳入全面风险管理体系，从总体框架上对证券公司开展声誉风险管理提出基本要求。近年来，伴随着证券行业的快速发展，行业对加强声誉风险管理重要性的认识不断提升，协会依托风险管理委员会深入开展专题研究，积极探索有效的声誉风险管控机制，并在借鉴境内外金融监管实践的基础上，广泛征求行业意见，起草了专项声誉风险管理指引。《指引》制定理念符合国内外对金融机构风险管理的趋势和要求，在声誉风险的基本定义和监管重点等方面与银保监会2021年发布的声誉风险管理相关规定基本一致。
《指引》共五章，三十五条，主要内容包括：一是明确了《指引》的法律依据、声誉风险管理的基本原则，全面定义声誉风险，将证券经营机构行为，及其工作人员违反廉洁自律规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为形成的声誉风险纳入管理范畴。二是明确声誉风险治理架构及各责任主体的职责分工，指导证券公司建立组织健全、职责明晰、联动协作的管理架构和运行机制，同时要求证券公司建立新闻发言人制度，规范公司新闻发布工作。三是要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险，从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。四是要求证券公司建立工作人员声誉约束及评价机制，从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围，防范从业人员道德风险。五是加强自律管理，按照《指引》，协会可对证券公司声誉风险管理情况进行评估、监督和检查，对证券公司及工作人员的违规行为采取自律管理措施或纪律处分，证券公司对相关人员的问责信息应按照有关规定报送协会。
声誉作为证券公司长期培育积累的无形资产，不仅是证券公司核心竞争力的构成要素，也是确保可持续发展能力的重要战略资源。加强证券公司声誉风险管理和声誉资本建设，对于推动建立行业声誉约束机制，维护行业形象和市场稳定，营造行业发展良好生态，实现行业高质量发展具有重要意义。各证券公司应对照《指引》，将相关要求切实落实到具体业务和人员行为规范中，加强公司及工作人员声誉风险管理，不断优化完善制度机制，持续提升从业人员道德水平，有效防范应对声誉风险。
下一阶段，协会将会同监管部门开展培训和交流，做好相关规则解读，推动行业建立健全声誉风险管理体系，强化风险管理能力，为行业长期稳定健康发展夯实基础。
关于发布《证券公司声誉风险管理指引》的通知
中证协发〔2021〕227号
各证券公司：
为完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定，中国证券业协会制定了《证券公司声誉风险管理指引》，并经协会第六届理事会第二十三次会议审议通过，现予发布，自发布之日起实施。请各公司遵照执行。
附件：《证券公司声誉风险管理指引》
中国证券业协会
2021年10月15日
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