【#申万宏源投顾被罚# 系与蚂蚁财富合作操作不合规】3月22日，上海证监局官网对申万宏源证券有限公司发布《责令增加合规检查次数事先告知书》，申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作的投顾业务，存在违规行为。

　　根据《告知书》，申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。https://t.cn/A66XmYLh

【#申万宏源回应基金投顾业务罚单#：已按照监管要求基本完成整改工作】日前，申万宏源收到四张监管罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

申万宏源对记者回应，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。当前公司经营管理一切正常、运行良好，公司始终高度重视合规风控工作，公司将进一步深入领会监管政策导向，全面抓好整改落实工作，不断完善内部管理，强化合作项目管理，坚持依法合规经营，坚持以客户为中心，更好服务实体经济发展。（券中社）

#上证快讯# 【申万宏源回应线上投顾业务违规：已按监管要求完成有关整改】3月22日，上海证监局发布了对申万宏源证券责令增加合规检查次数事先告知书。上海证监局称，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。https://t.cn/A66XSukV