【七旬老人研究垃圾无害化处理20余年，获3项发明专利，他说自己最大的愿望就是——为保护环境再出一份力】3月27日上午，在虞城县城郊乡郭土楼村的一处院落里，安放着一台大型生活垃圾分筛设备。72岁的刘更臣一挥手，村民们打开电源，生活垃圾进入到设备内后，经过自动分筛，塑料、筛下土、金属、砖石等被一一分拣开来。“这台生活垃圾分筛设备是我的发明之一，分拣出来的东西都是宝，都可以再利用。”刘更臣说。
刘更臣是虞城县稍岗镇滚轮村人，曾经当过兵。转业到地方后，任虞城县塑料化工总厂主抓技术的副厂长，接触到了塑料制品行业。从1996年开始，刘更臣自费致力于生活垃圾分筛处理及再生资源的利用，目前已获3项发明专利。目前，刘更臣身患肝癌多年，但他仍然没有放弃研究，继续完善设备。“我最大的愿望，就是能够在有生之年，为保护环境再出一份力。”刘更臣说。
1和垃圾“杠上”的副厂长
刘更臣是土生土长的虞城人，1972年，他到新疆当兵，并在部队入党，成为一名光荣的共产党员。
1976年，刘更臣转业到虞城县塑料化工总厂，从一名技术员逐渐成长为主抓技术的副厂长。那时候，他就与塑料制品打交道，并掌握了一系列的塑料产品制造技术。
上世纪90年代，白色垃圾开始泛滥，给大家的生活带来很大困扰。“经常看到地上、空中、水里都扔着白色垃圾，确实让人痛心。”刘更臣说。
1996年，虞城县塑料化工总厂因经营不善，开始走上破产的道路。刘更臣索性开始全职研究白色垃圾的无害化处理与再利用。
研制白色垃圾的再利用需要厂房和设备，最重要的是要有压力机。这种设备价格昂贵，刘更臣买不起，他就想办法，辗转找到了商丘市砂轮厂负责人，租用了砂轮厂的几间厂房，厂房内正好有一台大型压力机。
刘更臣成立了睢阳区星火科技研究所，开始致力于白色垃圾的无害化处理与再利用研究。
“那时候，没有资金，我只好自掏腰包用于研究工作，后来我的钱花完了，就四处筹钱。”刘更臣说。
经过5年的潜心研究，2001年，刘更臣终于掌握了白色垃圾的再利用办法，他的“高密度塑木压缩制品生产办法”研究成果获得发明专利证书。
“我的这项发明就是利用白色垃圾，制作出桌椅板凳、塑料管道等制品。”刘更臣说，他利用自制化料炉将白色垃圾加热融化后用压力设备生产出的产品，可以代替部分用木材、钢材、水泥制作的产品，绿色环保。
记者看到，在刘更臣家中，放着20年前他利用白色垃圾制造出的板凳，至今完好无损。
刘更臣说，他所研制的产品一度走向市场，因为物美价廉，非常受欢迎。
2致力于垃圾分拣项目的研究
刘更臣说，利用白色垃圾制作环保产品的技术成熟了，他对垃圾无害化处理后进行资源再利用的新技术，获得了商丘市政府颁发的新技术一等奖、河南省科技博览会金奖等奖项。
“可是，那时候我们又面临另外一个问题，就是大量的原材料（白色垃圾）从哪来？”刘更臣说，白色垃圾大部分来源于生活垃圾，如何把白色垃圾有效分拣开，实现生活垃圾的全面资源再利用，成为一个难题。
为了攻克这个难关，刘更臣听说商丘道北一处破旧的厂房内有一台闲置的设备可以利用，他多方协调关系，终于拿到了这台设备。刘更臣开始利用这台设备进行改装研制。研究一段时间后，发现这台设备过于老化，当时的技术力量没办法进行改装，只好放弃。
“经过几年的研究，可以说我自费花了不少钱，实在没钱了，只好变卖家产，到全国各地去考察，重点选择有垃圾分拣设备的几个城市去跟大家交流。”刘更臣说，他每到一处，就全面研究垃圾中的含量、成分和形状，以及如何将垃圾中的各种成分分开。最终，他选择了河南省安阳市杏花村垃圾处理厂，利用这家工厂的机器，进行长期研究。
那时候，刘更臣没有一分钱收入，生活窘迫的他，只好晚上去夜市打工，忙完都凌晨三四点了，第二天早上8点，垃圾处理厂一开门，他准时到厂里捣鼓各种机器。
功夫不负有心人，2007年1月24日，他的“城市生活垃圾成分细化分筛机组”的研究成果获得了实用新型专利证书。
生活垃圾经过刘更臣研发的垃圾分拣设备后，自动分拣为筛下土、塑料化纤、砖石、金属、玻璃等类别。
“生活垃圾经过分拣后，每一样都可以再利用，筛下土可以作为肥料，塑料化纤可以用我的第一项发明制作产品，砖渣、石块可以用于铺设路基……”说起他的研究成果，刘更臣如数家珍。
刘更臣带着他的研究成果，参加了第七届北京产业博览会、投资贸易洽谈会，受到了专家的一致好评。
很快，他的第一台设备被广西来宾市有关部门订购。
3希望将这种设备推广开来
在使用刘更臣研发的垃圾分拣设备过程中，大家逐渐发现分拣不够精细、效率较低的问题。刘更臣精益求精，他又来到开封市杨定门垃圾处理厂，进一步进行生活垃圾分拣装置的研究。
经过多年不懈研究，新的生活垃圾分筛装置的研究成果再次获得实用新型专利证书。
据刘更臣介绍，城市生活垃圾分筛设备是由自动干洗系统、自动拾料系统、自动风选系统、自动撞击风分系统和自动磁选系统构成。
自动干洗系统，是把当天的新鲜垃圾及三个月以上发酵腐熟后的垃圾，不经过破碎，直接将干洗和分筛同时进行，使长短不齐和互相缠绕的包裹物、砖渣、石块等一切筛上物得到干洗。干净又保持原状出机，进入下一道程序。自动拾料系统和自动风选系统，是把干洗系统输送过来的垃圾进行拾料和风选，这一环节主要是把白色垃圾风选出来。自动撞击风分系统和自动磁选系统，主要是把砖石和金属类分选出来。
该设备的特点是省时、省力、高效，并且把生活垃圾清晰地分门别类，这样有利于资源的再次回收利用。
记者看到，刘更臣花费20多年研制的“终极产品”是一台大型垃圾分筛设备，设备放在虞城道北一处占地约1亩多的院子里，为了检验产品，刘更臣专门拉来了一车生活垃圾。
打开电源，生活垃圾经过设备的分筛后，果然从各个不同出口出来塑料化纤、砖石、筛下土等。
“比如在塑料化纤出口，连上相关的设备，就可以实现白色垃圾的再利用，生产出可以供大家使用的产品。”刘更臣说。
刘更臣说，研究生活垃圾的无害化处理与资源再利用是他毕生的追求，目前已花费了20多年时间及数百万元资金。4年前，他患上肝癌，并接受了手术。现在，他最大的愿望就是进一步完善设备，“还要将这种设备推广开来，为我们的垃圾无害化处理和再利用出一份力，让我们的家园天更蓝、水更清”。文/图 本报融媒体记者 张 坤
图一：刘更臣老人展示他的生活垃圾分拣设备
图二：刘更臣老人向记者展示他获得的专利证书
刘更臣是虞城县稍岗镇滚轮村人，曾经当过兵。转业到地方后，任虞城县塑料化工总厂主抓技术的副厂长，接触到了塑料制品行业。从1996年开始，刘更臣自费致力于生活垃圾分筛处理及再生资源的利用，目前已获3项发明专利。目前，刘更臣身患肝癌多年，但他仍然没有放弃研究，继续完善设备。“我最大的愿望，就是能够在有生之年，为保护环境再出一份力。”刘更臣说。
1和垃圾“杠上”的副厂长
刘更臣是土生土长的虞城人，1972年，他到新疆当兵，并在部队入党，成为一名光荣的共产党员。
1976年，刘更臣转业到虞城县塑料化工总厂，从一名技术员逐渐成长为主抓技术的副厂长。那时候，他就与塑料制品打交道，并掌握了一系列的塑料产品制造技术。
上世纪90年代，白色垃圾开始泛滥，给大家的生活带来很大困扰。“经常看到地上、空中、水里都扔着白色垃圾，确实让人痛心。”刘更臣说。
1996年，虞城县塑料化工总厂因经营不善，开始走上破产的道路。刘更臣索性开始全职研究白色垃圾的无害化处理与再利用。
研制白色垃圾的再利用需要厂房和设备，最重要的是要有压力机。这种设备价格昂贵，刘更臣买不起，他就想办法，辗转找到了商丘市砂轮厂负责人，租用了砂轮厂的几间厂房，厂房内正好有一台大型压力机。
刘更臣成立了睢阳区星火科技研究所，开始致力于白色垃圾的无害化处理与再利用研究。
“那时候，没有资金，我只好自掏腰包用于研究工作，后来我的钱花完了，就四处筹钱。”刘更臣说。
经过5年的潜心研究，2001年，刘更臣终于掌握了白色垃圾的再利用办法，他的“高密度塑木压缩制品生产办法”研究成果获得发明专利证书。
“我的这项发明就是利用白色垃圾，制作出桌椅板凳、塑料管道等制品。”刘更臣说，他利用自制化料炉将白色垃圾加热融化后用压力设备生产出的产品，可以代替部分用木材、钢材、水泥制作的产品，绿色环保。
记者看到，在刘更臣家中，放着20年前他利用白色垃圾制造出的板凳，至今完好无损。
刘更臣说，他所研制的产品一度走向市场，因为物美价廉，非常受欢迎。
2致力于垃圾分拣项目的研究
刘更臣说，利用白色垃圾制作环保产品的技术成熟了，他对垃圾无害化处理后进行资源再利用的新技术，获得了商丘市政府颁发的新技术一等奖、河南省科技博览会金奖等奖项。
“可是，那时候我们又面临另外一个问题，就是大量的原材料（白色垃圾）从哪来？”刘更臣说，白色垃圾大部分来源于生活垃圾，如何把白色垃圾有效分拣开，实现生活垃圾的全面资源再利用，成为一个难题。
为了攻克这个难关，刘更臣听说商丘道北一处破旧的厂房内有一台闲置的设备可以利用，他多方协调关系，终于拿到了这台设备。刘更臣开始利用这台设备进行改装研制。研究一段时间后，发现这台设备过于老化，当时的技术力量没办法进行改装，只好放弃。
“经过几年的研究，可以说我自费花了不少钱，实在没钱了，只好变卖家产，到全国各地去考察，重点选择有垃圾分拣设备的几个城市去跟大家交流。”刘更臣说，他每到一处，就全面研究垃圾中的含量、成分和形状，以及如何将垃圾中的各种成分分开。最终，他选择了河南省安阳市杏花村垃圾处理厂，利用这家工厂的机器，进行长期研究。
那时候，刘更臣没有一分钱收入，生活窘迫的他，只好晚上去夜市打工，忙完都凌晨三四点了，第二天早上8点，垃圾处理厂一开门，他准时到厂里捣鼓各种机器。
功夫不负有心人，2007年1月24日，他的“城市生活垃圾成分细化分筛机组”的研究成果获得了实用新型专利证书。
生活垃圾经过刘更臣研发的垃圾分拣设备后，自动分拣为筛下土、塑料化纤、砖石、金属、玻璃等类别。
“生活垃圾经过分拣后，每一样都可以再利用，筛下土可以作为肥料，塑料化纤可以用我的第一项发明制作产品，砖渣、石块可以用于铺设路基……”说起他的研究成果，刘更臣如数家珍。
刘更臣带着他的研究成果，参加了第七届北京产业博览会、投资贸易洽谈会，受到了专家的一致好评。
很快，他的第一台设备被广西来宾市有关部门订购。
3希望将这种设备推广开来
在使用刘更臣研发的垃圾分拣设备过程中，大家逐渐发现分拣不够精细、效率较低的问题。刘更臣精益求精，他又来到开封市杨定门垃圾处理厂，进一步进行生活垃圾分拣装置的研究。
经过多年不懈研究，新的生活垃圾分筛装置的研究成果再次获得实用新型专利证书。
据刘更臣介绍，城市生活垃圾分筛设备是由自动干洗系统、自动拾料系统、自动风选系统、自动撞击风分系统和自动磁选系统构成。
自动干洗系统，是把当天的新鲜垃圾及三个月以上发酵腐熟后的垃圾，不经过破碎，直接将干洗和分筛同时进行，使长短不齐和互相缠绕的包裹物、砖渣、石块等一切筛上物得到干洗。干净又保持原状出机，进入下一道程序。自动拾料系统和自动风选系统，是把干洗系统输送过来的垃圾进行拾料和风选，这一环节主要是把白色垃圾风选出来。自动撞击风分系统和自动磁选系统，主要是把砖石和金属类分选出来。
该设备的特点是省时、省力、高效，并且把生活垃圾清晰地分门别类，这样有利于资源的再次回收利用。
记者看到，刘更臣花费20多年研制的“终极产品”是一台大型垃圾分筛设备，设备放在虞城道北一处占地约1亩多的院子里，为了检验产品，刘更臣专门拉来了一车生活垃圾。
打开电源，生活垃圾经过设备的分筛后，果然从各个不同出口出来塑料化纤、砖石、筛下土等。
“比如在塑料化纤出口，连上相关的设备，就可以实现白色垃圾的再利用，生产出可以供大家使用的产品。”刘更臣说。
刘更臣说，研究生活垃圾的无害化处理与资源再利用是他毕生的追求，目前已花费了20多年时间及数百万元资金。4年前，他患上肝癌，并接受了手术。现在，他最大的愿望就是进一步完善设备，“还要将这种设备推广开来，为我们的垃圾无害化处理和再利用出一份力，让我们的家园天更蓝、水更清”。文/图 本报融媒体记者 张 坤
图一：刘更臣老人展示他的生活垃圾分拣设备
图二：刘更臣老人向记者展示他获得的专利证书
#2022年第一条微博#
————————旭 煌 风 电————————
风力发电，新能源。绿色，清洁，环保。
为响应碳达峰碳中和的国家战略，我推出一个风力发电机组专利产品，原始创造，大型的。该产品有两个亮点：
（1）有前后两组叶轮毂及叶片，可以同时同步进行二次扫风。而且，安装后运转的平衡稳固性，比市面上现有大型单组叶片风力发电机组高。
（2）发电机整体可以充分利用偏航系统，无限制旋转。从结构上根本解决绞缆问题，永远不再需要退缆，避免风机在退缆时的无用磨损，使风电设备的使用寿命延长一倍，同时将退缆的时间用于发电。各个方向的来风，都可以被最好的利用。
（占地面积只有同功率光伏发电的5%）
我希望我的这项专利，能够改写世界风力发电的历史，更能够改变世界能源格局。也希望并相信，我的这项专利，能够同中国的‘’高铁‘’和‘’华为‘’成为另一张中国名片。
有愿意合作的朋友，包括生产现有传统大型风电设备的厂家及运营商（或业主）朋友，请联系， 我的微信号13678239312，电话13398496305，
我希望与各位朋友一起，为实现我国碳达峰碳中和的战略目标作出贡献，也改变世界能源格局！
（ 我们还可以对现有正在运营的风电设备，按照前面（2）进行技术改造与升级。不改变原来的整体外观设计，无极限利用偏航系统跟踪风向，避免因退缆造成无用磨损，使其寿命延长，还可以增加发电时间，达到效益倍增。）
————————旭 煌 风 电————————
风力发电，新能源。绿色，清洁，环保。
为响应碳达峰碳中和的国家战略，我推出一个风力发电机组专利产品，原始创造，大型的。该产品有两个亮点：
（1）有前后两组叶轮毂及叶片，可以同时同步进行二次扫风。而且，安装后运转的平衡稳固性，比市面上现有大型单组叶片风力发电机组高。
（2）发电机整体可以充分利用偏航系统，无限制旋转。从结构上根本解决绞缆问题，永远不再需要退缆，避免风机在退缆时的无用磨损，使风电设备的使用寿命延长一倍，同时将退缆的时间用于发电。各个方向的来风，都可以被最好的利用。
（占地面积只有同功率光伏发电的5%）
我希望我的这项专利，能够改写世界风力发电的历史，更能够改变世界能源格局。也希望并相信，我的这项专利，能够同中国的‘’高铁‘’和‘’华为‘’成为另一张中国名片。
有愿意合作的朋友，包括生产现有传统大型风电设备的厂家及运营商（或业主）朋友，请联系， 我的微信号13678239312，电话13398496305，
我希望与各位朋友一起，为实现我国碳达峰碳中和的战略目标作出贡献，也改变世界能源格局！
（ 我们还可以对现有正在运营的风电设备，按照前面（2）进行技术改造与升级。不改变原来的整体外观设计，无极限利用偏航系统跟踪风向，避免因退缆造成无用磨损，使其寿命延长，还可以增加发电时间，达到效益倍增。）
【中概股大跌，百济神州独家回应，这些公司也火速发公告说明，机构：时间期限存变数】
昨日晚间，美国证监会SEC宣布，将5家中概股公司列入《外国公司问责法》的暂定清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。基于《外国公司问责法》，如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。今日凌晨，证监会相关部门负责人对此回应称，尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。
涉事公司火速回应
这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。
其中，百济神州在美股、港股和A股上市，和黄医药、再鼎医药仅在美股和港股上市。港股方面，截至中午休市，港股百济神州跌8.28%，再鼎医药跌13.24%，和黄医药跌6.53%。
美股方面，百济神州跌5.87%，再鼎医药跌9.02%，和黄医药跌6.53%。
11日早间，再鼎医药公告称，SEC于2022年3月8日将再鼎医药暂时性地认定为使用目前未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司在预期内，并且是基于HFCA法案(《外国公司问责法案》)要求进行的常规性操作。另外四家公司同样于2022年3月8日被SEC暂时性地做出该等认定。
再鼎医药预计，随着各公司提交年度报告(财政年度与本公司一致的大型加速申报公司需在2022年3月1日或之前完成备案)，未来更多的公司可能会陆续被SEC加入暂定名单。
“我们认为公司日常业务不会受影响，这项认定是基于《外国公司问责法案》(HFCA法案)要求进行的常规性操作，这已在我们的预期中。”3月11日上午，再鼎医药相关负责人对证券时报·e公司记者表示。
百济神州也于11日早上公告澄清，作为一家全球性的生物科技公司，公司一直在积极寻求解决方案，以满足《外国公司问责法案》的要求，并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。
公告披露，根据HFCAA规定，只有连续三年使用未经美国公众公司会计监督委员会审查的审计机构，上市公司在纳斯达克市场的挂牌才会受到影响。2022年3月8日，公司被美国证券交易监督委员会列入基于HFCAA的暂时性认定名单。此项认定可能是因为公司于2022年2月28日向SEC(美国证券交易委员会)递交了截至2021年12月31日的年度报告10-K表格。
百济神州认为这份暂时性认定名单是SEC采取的行政性措施，表明在这几家公司近期发布了2021年度财务业绩报告后，SEC开始对使用未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司进行认定。
“正如公司此前已经披露的，自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。”百济神州表示。
证券时报记者联系到百济神州内部人士。“这份暂时性的认定名单并非是一项全新出台的政策，而是SEC为执行HFCAA及相关实施细则而采取的一个正常步骤。”该内部人士对记者表示，目前，此事并不影响百济神州在纳斯达克的挂牌。
据《外国公司问责法案》（HFCAA）规定，如果一家公司自被SEC正式认定起，连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构，公司的挂牌才会受到影响。该内部人士透露，自HFCAA出台后，百济神州一直在采取积极行动，包括评估、设计和推进额外的业务流程，并取得了良好进展。百济神州已经在与审计机构积极合作，寻求解决方案，以满足相关方的要求，从而确保公司在纳斯达克、香港联交所和上交所科创板的挂牌不受影响。
盛美上海今日早间公告，3月8日，美国SEC公布了第一批临时名单。根据美国SEC于2021年12月2日公布的指引，由于控股股东ACMR现聘用的审计事务所非美国公众公司会计监督委员会（“PCAOB”）审查的审计机构，ACMR在提交2021年年度报告后被列入临时名单。ACMR出现在临时名单上并不意味着ACMR将很快被摘牌。控股股东ACMR现正在积极寻找解决方法，进行沟通，致力于在2024年截止日期前满足美国SEC要求。
“上午我这边电话被打爆了，公司业务层面不受影响，也采取了相应措施，一切以公告为准。”3月11日上午，盛美上海证券部工作人员对记者表示。
百济神州AH股双双跳空低开
受此影响，百济神州AH股今早双双大幅跳空低开，A股百济神州开盘跌5.26%，随后小幅震荡后继续走低，截至发稿，股价报105.5元跌7.45%，H股也低开低走，最大跌逾11%。和黄医药、再鼎医药则暴跌逾16%，百胜中国跌超11%，3股价格都创出历史最低。
因这5家中概股主要为生物医药和半导体科技公司，并主要在港交所上市，这导致今早，港交所科技股集体大跌，恒生科技指数开盘暴跌4.66%，随后继续走低，截至发稿跌幅已扩大至逾8%，并创出历史最低。另外中华香港生物科技指数也大跌逾7%。
A股科技板块则表现出较强的韧性，代表性的创业板指、科创50指数双双低开后，盘中一度反复冲高。而受冲击最大的生物医药板块，低开后快速冲高，板块指数盘中一度上涨1.51%；生物疫苗、新冠药、仿制药、基因概念等板块亦都一度飘红。海翔药业、众生药业、千红制药、众生药业等逾10股涨停或涨超10%。另外，生物科技ETF、医药健康ETF、医药ETF等多只相关ETF基金纷纷逆势上扬，涨幅排在前列。
半导体板块也低开后反复震荡，截至发稿板块指数仅下跌约2%，走势明显强于港股相关指数，聚辰股份、澜起科技、华润微等逆势走强。
机构观点：退市时间可能会提前
美国证监会（SEC）将5家中概股公司列入有退市风险的清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。根据美国证监会此前披露，连续三年登上该清单的公司，将被禁止上市交易。
据了解，《外国公司问责法》是美国国会在2020年表决通过的法案，主要内容是对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。2021年底，SEC通过了修正案。
中金公司指出，《外国公司问责法》的核心内容旨在要求在美上市的外国公司：提交审计底稿，如果三年无法提供，或将面临退市风险；需披露其与外国政府之间的关系并证明其没有被外国政府所有或控制等。而SEC于2021年12月出台的新规则进一步明确了的具体实施细则：如何识别美国监管方（PCAOB）无法完全审核审计底稿的海外发行人，何时开始实施，和判别此类发行人后的披露要求以及退市（交易禁令）流程。仅就法案本身而言，其对美国中概股市场的影响将是巨大的，最终不符合要求的中概股公司都将面临退市风险。
中信建投指出，在美上市中概股被要求退市时间不会早于2024年初发布2023年年报时。
但值得注意的是，退市时间可能会提前。2021年6月份众议院通过了新的法案，要求把3年观察期变成2年，如果通过，则中概股面临的退市风险将提前到2023年。目前参议院已通过该法案而众议院仍没有表决议程。接下来需要关注众议院通过、拜登签字情况，才能确认是否观察期将由3年变为2年，因此新法案是否执行也是一个很大的不确定因素。
被查后三个可选方案
在美上市的中概股如果一旦被查，中信建投提出了三个可选方案：1、考虑在其他交易所（如香港、伦敦）完成双重主要上市或是二次上市，从而拥有两个交易地点，并在最终将“主要交易地移至美国以外的其他交易所”。2、私有化。3、遵守SEC的要求接受相关审计核查，继续在美国上市交易。
中信建投指出，需要注意的是，在没有经过中国会计主管部门同意的情况下，公司审计师将审计底稿交给美国监管部门极有可能违反中国法律，因此更换一家表面上接受PCAOB检查的会计师可能难以解决该问题。
更细致地来看，中概股的回归路径为回港完成双重主要上市或二次上市，或者私有化后回归A股上市。“不过只要港交所点头，这些股票可以换到香港上市只是不融资，还是会有港股通交易的。”有市场人士认为。
市场情绪脆弱
后市如何研判，一位长期跟踪中概股的华尔街对冲基金人士表示，昨晚美股中概股大跌主要源于美国证监会SEC周二基于外国公司问责法（HFCAA）列出了五家公司的名单，要求这些公司在3月29日之前对相关信息做更进一步的披露。
“俄乌战争背景下市场本就异常脆弱，此事受到市场关注后，大家以为SEC在行动，要把所有中概股都干掉。”该人士说。
有市场人士指出，被查企业一般规定时间之内比较难提供有效证据，规定时间之后会正式列入，正式列入两到三年之内会摘牌，前后一共是四年。
美国SEC昨晚在一份声明中表示，现阶段“仅是为了确定那些使用计委员会认定的公共会计师事务所审计其财务报表的发行人”。对此，交银国际董事总经理、研究部主管洪灝认为，现阶段SEC只是在确定目标和定义范围，真正可能执行时间是2024年，同时中方也在和SEC协商监管协同事宜，但中概股昨夜仍然经历了严重的抛压。京东四季度业绩亏损，股价暴跌16%。更多内容请戳?《》
除了退市风险外，预计短期内国内企业赴美上市难度将有所加大。经济日报早前刊发的《资本市场双向开放不会改变》中指出，客观来说，在美《外国公司问责法》实施细则推出后，预计短期内企业赴美上市难度将有所加大，脚步会有所放缓。但中美监管部门也正在就跨境审计监管合作积极开展多轮沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题。同时，境内多层次资本市场体系加快完善，发行上市制度持续优化，境内企业发行上市的选择也将日益丰富。
下载e公司app，获取更多上市公司资讯：https://t.cn/A6ITxCyj
昨日晚间，美国证监会SEC宣布，将5家中概股公司列入《外国公司问责法》的暂定清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。基于《外国公司问责法》，如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。今日凌晨，证监会相关部门负责人对此回应称，尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。
涉事公司火速回应
这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。
其中，百济神州在美股、港股和A股上市，和黄医药、再鼎医药仅在美股和港股上市。港股方面，截至中午休市，港股百济神州跌8.28%，再鼎医药跌13.24%，和黄医药跌6.53%。
美股方面，百济神州跌5.87%，再鼎医药跌9.02%，和黄医药跌6.53%。
11日早间，再鼎医药公告称，SEC于2022年3月8日将再鼎医药暂时性地认定为使用目前未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司在预期内，并且是基于HFCA法案(《外国公司问责法案》)要求进行的常规性操作。另外四家公司同样于2022年3月8日被SEC暂时性地做出该等认定。
再鼎医药预计，随着各公司提交年度报告(财政年度与本公司一致的大型加速申报公司需在2022年3月1日或之前完成备案)，未来更多的公司可能会陆续被SEC加入暂定名单。
“我们认为公司日常业务不会受影响，这项认定是基于《外国公司问责法案》(HFCA法案)要求进行的常规性操作，这已在我们的预期中。”3月11日上午，再鼎医药相关负责人对证券时报·e公司记者表示。
百济神州也于11日早上公告澄清，作为一家全球性的生物科技公司，公司一直在积极寻求解决方案，以满足《外国公司问责法案》的要求，并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。
公告披露，根据HFCAA规定，只有连续三年使用未经美国公众公司会计监督委员会审查的审计机构，上市公司在纳斯达克市场的挂牌才会受到影响。2022年3月8日，公司被美国证券交易监督委员会列入基于HFCAA的暂时性认定名单。此项认定可能是因为公司于2022年2月28日向SEC(美国证券交易委员会)递交了截至2021年12月31日的年度报告10-K表格。
百济神州认为这份暂时性认定名单是SEC采取的行政性措施，表明在这几家公司近期发布了2021年度财务业绩报告后，SEC开始对使用未经PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)审查的审计机构的公司进行认定。
“正如公司此前已经披露的，自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。”百济神州表示。
证券时报记者联系到百济神州内部人士。“这份暂时性的认定名单并非是一项全新出台的政策，而是SEC为执行HFCAA及相关实施细则而采取的一个正常步骤。”该内部人士对记者表示，目前，此事并不影响百济神州在纳斯达克的挂牌。
据《外国公司问责法案》（HFCAA）规定，如果一家公司自被SEC正式认定起，连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构，公司的挂牌才会受到影响。该内部人士透露，自HFCAA出台后，百济神州一直在采取积极行动，包括评估、设计和推进额外的业务流程，并取得了良好进展。百济神州已经在与审计机构积极合作，寻求解决方案，以满足相关方的要求，从而确保公司在纳斯达克、香港联交所和上交所科创板的挂牌不受影响。
盛美上海今日早间公告，3月8日，美国SEC公布了第一批临时名单。根据美国SEC于2021年12月2日公布的指引，由于控股股东ACMR现聘用的审计事务所非美国公众公司会计监督委员会（“PCAOB”）审查的审计机构，ACMR在提交2021年年度报告后被列入临时名单。ACMR出现在临时名单上并不意味着ACMR将很快被摘牌。控股股东ACMR现正在积极寻找解决方法，进行沟通，致力于在2024年截止日期前满足美国SEC要求。
“上午我这边电话被打爆了，公司业务层面不受影响，也采取了相应措施，一切以公告为准。”3月11日上午，盛美上海证券部工作人员对记者表示。
百济神州AH股双双跳空低开
受此影响，百济神州AH股今早双双大幅跳空低开，A股百济神州开盘跌5.26%，随后小幅震荡后继续走低，截至发稿，股价报105.5元跌7.45%，H股也低开低走，最大跌逾11%。和黄医药、再鼎医药则暴跌逾16%，百胜中国跌超11%，3股价格都创出历史最低。
因这5家中概股主要为生物医药和半导体科技公司，并主要在港交所上市，这导致今早，港交所科技股集体大跌，恒生科技指数开盘暴跌4.66%，随后继续走低，截至发稿跌幅已扩大至逾8%，并创出历史最低。另外中华香港生物科技指数也大跌逾7%。
A股科技板块则表现出较强的韧性，代表性的创业板指、科创50指数双双低开后，盘中一度反复冲高。而受冲击最大的生物医药板块，低开后快速冲高，板块指数盘中一度上涨1.51%；生物疫苗、新冠药、仿制药、基因概念等板块亦都一度飘红。海翔药业、众生药业、千红制药、众生药业等逾10股涨停或涨超10%。另外，生物科技ETF、医药健康ETF、医药ETF等多只相关ETF基金纷纷逆势上扬，涨幅排在前列。
半导体板块也低开后反复震荡，截至发稿板块指数仅下跌约2%，走势明显强于港股相关指数，聚辰股份、澜起科技、华润微等逆势走强。
机构观点：退市时间可能会提前
美国证监会（SEC）将5家中概股公司列入有退市风险的清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。根据美国证监会此前披露，连续三年登上该清单的公司，将被禁止上市交易。
据了解，《外国公司问责法》是美国国会在2020年表决通过的法案，主要内容是对外国公司在美上市提出额外的信息披露要求。2021年底，SEC通过了修正案。
中金公司指出，《外国公司问责法》的核心内容旨在要求在美上市的外国公司：提交审计底稿，如果三年无法提供，或将面临退市风险；需披露其与外国政府之间的关系并证明其没有被外国政府所有或控制等。而SEC于2021年12月出台的新规则进一步明确了的具体实施细则：如何识别美国监管方（PCAOB）无法完全审核审计底稿的海外发行人，何时开始实施，和判别此类发行人后的披露要求以及退市（交易禁令）流程。仅就法案本身而言，其对美国中概股市场的影响将是巨大的，最终不符合要求的中概股公司都将面临退市风险。
中信建投指出，在美上市中概股被要求退市时间不会早于2024年初发布2023年年报时。
但值得注意的是，退市时间可能会提前。2021年6月份众议院通过了新的法案，要求把3年观察期变成2年，如果通过，则中概股面临的退市风险将提前到2023年。目前参议院已通过该法案而众议院仍没有表决议程。接下来需要关注众议院通过、拜登签字情况，才能确认是否观察期将由3年变为2年，因此新法案是否执行也是一个很大的不确定因素。
被查后三个可选方案
在美上市的中概股如果一旦被查，中信建投提出了三个可选方案：1、考虑在其他交易所（如香港、伦敦）完成双重主要上市或是二次上市，从而拥有两个交易地点，并在最终将“主要交易地移至美国以外的其他交易所”。2、私有化。3、遵守SEC的要求接受相关审计核查，继续在美国上市交易。
中信建投指出，需要注意的是，在没有经过中国会计主管部门同意的情况下，公司审计师将审计底稿交给美国监管部门极有可能违反中国法律，因此更换一家表面上接受PCAOB检查的会计师可能难以解决该问题。
更细致地来看，中概股的回归路径为回港完成双重主要上市或二次上市，或者私有化后回归A股上市。“不过只要港交所点头，这些股票可以换到香港上市只是不融资，还是会有港股通交易的。”有市场人士认为。
市场情绪脆弱
后市如何研判，一位长期跟踪中概股的华尔街对冲基金人士表示，昨晚美股中概股大跌主要源于美国证监会SEC周二基于外国公司问责法（HFCAA）列出了五家公司的名单，要求这些公司在3月29日之前对相关信息做更进一步的披露。
“俄乌战争背景下市场本就异常脆弱，此事受到市场关注后，大家以为SEC在行动，要把所有中概股都干掉。”该人士说。
有市场人士指出，被查企业一般规定时间之内比较难提供有效证据，规定时间之后会正式列入，正式列入两到三年之内会摘牌，前后一共是四年。
美国SEC昨晚在一份声明中表示，现阶段“仅是为了确定那些使用计委员会认定的公共会计师事务所审计其财务报表的发行人”。对此，交银国际董事总经理、研究部主管洪灝认为，现阶段SEC只是在确定目标和定义范围，真正可能执行时间是2024年，同时中方也在和SEC协商监管协同事宜，但中概股昨夜仍然经历了严重的抛压。京东四季度业绩亏损，股价暴跌16%。更多内容请戳?《》
除了退市风险外，预计短期内国内企业赴美上市难度将有所加大。经济日报早前刊发的《资本市场双向开放不会改变》中指出，客观来说，在美《外国公司问责法》实施细则推出后，预计短期内企业赴美上市难度将有所加大，脚步会有所放缓。但中美监管部门也正在就跨境审计监管合作积极开展多轮沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题。同时，境内多层次资本市场体系加快完善，发行上市制度持续优化，境内企业发行上市的选择也将日益丰富。
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