吴清履新三个月券商收近百张罚单 本周又有四家券商被罚 中信证券保荐的明星项目爆雷
新“国九条”落地之后，资本市场的“看门人”密集领到罚单。吴清上任证监会主席以来“严监严管”正给证券行业打下更为深刻烙印，尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面，监管力度更大。
据《投资快报》记者不完全统计，吴清履新以来有32家券商收到近百张罚单，头部券商处罚案件更典型，备受市场关注。共3家券商因违规被立案调查，分别是海通证券、中信证券、东吴证券，其中中信证券收到巨额罚单，被罚没2516万元。
截至目前券商收到近百张罚单
今年2月7日，吴清成为第十任证监会主席。截至5月10日，Wind数据显示在吴清履新后的3个月已有近半上市券商收到罚单，包括“三中一华”在内的多家头部券商悉数在列。
具体而言，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。
特别是新“国九条”落地后，资本市场“看门人”更是排队领罚单。4月12日至今，各大上市券商合计收到53张罚单，占比高达71%。
如果加上中金财富、诚通证券(原新时代证券)、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、平安证券、华英证券、中航证券等9家非上市券商合计涉及的24张罚单，近3个月内的券商罚单已近百张。
值得注意的是，近期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主，延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业务，并且不乏一案多罚的现象，追责、倒查的现象也有所增多，即便一些从业人员已经离开公司也依然被开具罚单。
本周又有四家券商被罚
节后首周，监管力度不减，“两强两严”贯彻到底，有3家券商新领罚单。
5月6日，厦门证监局对中金财富证券厦门分公司及相关员工开具罚单。罚单显示，中金财富证券厦门分公司存在三项违规情形：一是全员合规管理不到位，公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品;二是使用片面强调集中营销时间限制的措辞;三是推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。
5月8日，上交所对大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)予以通报批评。经查，该公司在发行上市申请中存在科创属性指标相关信息披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为。作为项目的保荐人，海通证券及两位保代也被上交所通报批评。
5月9日，华林证券公告收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》，因信息披露违规，西藏证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
5月10日，广东证监局发布公告表示，经查中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分;对二甲苯贸易业务真实性核查不充分;对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异;对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
值得一提的是在券商保荐业务内部质量控制上，海通证券与中信证券出现的问题尤为突出，除上述海通证券在保荐科利德项目现场督导，中信证券作为泉为科技首次公开发行股票督导机构被发现问题外，此前中信证券、海通证券因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，两家券商被中国证监会立案。
4月30日，中信证券、海通证券双双披露公告称，2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》。
两家券商公告显示，依据《中华人民共和国证券法》有关规定，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。相关案件现已办理终结。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，中国证监会决定：对王泽龙合计没收违法所得60637954.37元，并处以72500000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14193879.43元，并处以7000000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46500000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1910680.83元，并处以23250000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789445.21元，并处以6975000元罚款;对韩雨辰合计处以775000元罚款。
中信证券保荐的明星项目爆雷
近日备受热议的观典5防务6和中信证券即为典型案例。从当初挂新三板到创新层，再加上券商一哥中信证券的帮扶，观典7防务一直都是市场的明星。2022年5月25日，公司在上海证券交易所科创板成功上市。然而，其日前披露的2023年报却显示净利润缩水超七成，审计报告带保留意见，观典防务8随后被上交所问询。
观典防务登陆科创板第二年就遭遇年报“非标”，大信会计师事务所对公司年报出具了带保留意见的审计报告，并对财务报告内部控制出具了带否定意见的审计报告。
根据其年报和内控审计报告，观典防务2023年12月31日的财务报告内部控制在资金审批、对外担保、销售循环等方面存在重大缺陷;会计师无法判断预付长期资产购置款的性质和商业合理性，未能对用于质押担保的定期存单获取相应审计证据，无法判断公司相关事项披露的完整性。
其中大信所认为，观典防务92023年用于预付流动资产的2.29亿元，存在商业合理性问题。
年报显示，截至2023年12月31日观典防务10其他非流动资产余额2.29亿元，支付给6家公司。其中，支付北京路路畅通信息技术有限公司8642.18万元，岚琪源4213.19万元，北京鑫致远科技有限公司1648.9万元，北京亚美复合材料有限公司4600万元，世恒普惠3200万元，北京天华恒信智能科技有限公司597.1万元，主要用于预付非流动资产。
大信所认为上述款项在审计基准日后至该报告出具日前全部收回，无法判断该等款项的性质和商业合理性以及对财务报表相关项目的影响。
与此同时，因在实施或有事项审计过程中未能获取相应审计证据，无法判断公司对外担保等或有事项披露的完整性，大信所对观典防务对外担保事项发表了保留意见。
对观典防务11的内控制度审计报告，大信所出具了否定意见，称公司在支付大额款项、对外提供担保的过程中，未严格按照相关内控制度规定执行，存在重大缺陷;在授权审批、销售定价、合同执行、出库审批等控制方面，相关内控制度未得到有效执行。
年报披露后，上交所分别于4月29日、5月5日向观典12防务13下发了两封问询函，先后问及公司预付长期资产购置款的供应商的基本情况、股权结构，公司货币资金及现金流、主要业务及产品等情况。
在此形势下，本就对年报有所顾虑，在董事会上投出弃权票的公司董事坐不住了。
5月6日晚间，观典14防务发布公告，表示收到15独立董事刁伟民、纪常伟、朱冰共同提交的《督促整改意见函》。
观典16防务爆雷，作为科创板转板第一股保荐机构的中信证券被拉入舆论漩涡。“转板本来就很难，但是未来可能会变得更难。”在分析人士看来，企业转板后在沪深市场表现不好甚至可能出现了财务造假，无疑会引发投资者对于转板公司成长性的担忧。#ipo审核重启#
新“国九条”落地之后，资本市场的“看门人”密集领到罚单。吴清上任证监会主席以来“严监严管”正给证券行业打下更为深刻烙印，尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面，监管力度更大。
据《投资快报》记者不完全统计，吴清履新以来有32家券商收到近百张罚单，头部券商处罚案件更典型，备受市场关注。共3家券商因违规被立案调查，分别是海通证券、中信证券、东吴证券，其中中信证券收到巨额罚单，被罚没2516万元。
截至目前券商收到近百张罚单
今年2月7日，吴清成为第十任证监会主席。截至5月10日，Wind数据显示在吴清履新后的3个月已有近半上市券商收到罚单，包括“三中一华”在内的多家头部券商悉数在列。
具体而言，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。
特别是新“国九条”落地后，资本市场“看门人”更是排队领罚单。4月12日至今，各大上市券商合计收到53张罚单，占比高达71%。
如果加上中金财富、诚通证券(原新时代证券)、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、平安证券、华英证券、中航证券等9家非上市券商合计涉及的24张罚单，近3个月内的券商罚单已近百张。
值得注意的是，近期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主，延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业务，并且不乏一案多罚的现象，追责、倒查的现象也有所增多，即便一些从业人员已经离开公司也依然被开具罚单。
本周又有四家券商被罚
节后首周，监管力度不减，“两强两严”贯彻到底，有3家券商新领罚单。
5月6日，厦门证监局对中金财富证券厦门分公司及相关员工开具罚单。罚单显示，中金财富证券厦门分公司存在三项违规情形：一是全员合规管理不到位，公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品;二是使用片面强调集中营销时间限制的措辞;三是推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。
5月8日，上交所对大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)予以通报批评。经查，该公司在发行上市申请中存在科创属性指标相关信息披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为。作为项目的保荐人，海通证券及两位保代也被上交所通报批评。
5月9日，华林证券公告收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》，因信息披露违规，西藏证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
5月10日，广东证监局发布公告表示，经查中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分;对二甲苯贸易业务真实性核查不充分;对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异;对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
值得一提的是在券商保荐业务内部质量控制上，海通证券与中信证券出现的问题尤为突出，除上述海通证券在保荐科利德项目现场督导，中信证券作为泉为科技首次公开发行股票督导机构被发现问题外，此前中信证券、海通证券因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，两家券商被中国证监会立案。
4月30日，中信证券、海通证券双双披露公告称，2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》。
两家券商公告显示，依据《中华人民共和国证券法》有关规定，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。相关案件现已办理终结。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，中国证监会决定：对王泽龙合计没收违法所得60637954.37元，并处以72500000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14193879.43元，并处以7000000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46500000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1910680.83元，并处以23250000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789445.21元，并处以6975000元罚款;对韩雨辰合计处以775000元罚款。
中信证券保荐的明星项目爆雷
近日备受热议的观典5防务6和中信证券即为典型案例。从当初挂新三板到创新层，再加上券商一哥中信证券的帮扶，观典7防务一直都是市场的明星。2022年5月25日，公司在上海证券交易所科创板成功上市。然而，其日前披露的2023年报却显示净利润缩水超七成，审计报告带保留意见，观典防务8随后被上交所问询。
观典防务登陆科创板第二年就遭遇年报“非标”，大信会计师事务所对公司年报出具了带保留意见的审计报告，并对财务报告内部控制出具了带否定意见的审计报告。
根据其年报和内控审计报告，观典防务2023年12月31日的财务报告内部控制在资金审批、对外担保、销售循环等方面存在重大缺陷;会计师无法判断预付长期资产购置款的性质和商业合理性，未能对用于质押担保的定期存单获取相应审计证据，无法判断公司相关事项披露的完整性。
其中大信所认为，观典防务92023年用于预付流动资产的2.29亿元，存在商业合理性问题。
年报显示，截至2023年12月31日观典防务10其他非流动资产余额2.29亿元，支付给6家公司。其中，支付北京路路畅通信息技术有限公司8642.18万元，岚琪源4213.19万元，北京鑫致远科技有限公司1648.9万元，北京亚美复合材料有限公司4600万元，世恒普惠3200万元，北京天华恒信智能科技有限公司597.1万元，主要用于预付非流动资产。
大信所认为上述款项在审计基准日后至该报告出具日前全部收回，无法判断该等款项的性质和商业合理性以及对财务报表相关项目的影响。
与此同时，因在实施或有事项审计过程中未能获取相应审计证据，无法判断公司对外担保等或有事项披露的完整性，大信所对观典防务对外担保事项发表了保留意见。
对观典防务11的内控制度审计报告，大信所出具了否定意见，称公司在支付大额款项、对外提供担保的过程中，未严格按照相关内控制度规定执行，存在重大缺陷;在授权审批、销售定价、合同执行、出库审批等控制方面，相关内控制度未得到有效执行。
年报披露后，上交所分别于4月29日、5月5日向观典12防务13下发了两封问询函，先后问及公司预付长期资产购置款的供应商的基本情况、股权结构，公司货币资金及现金流、主要业务及产品等情况。
在此形势下，本就对年报有所顾虑，在董事会上投出弃权票的公司董事坐不住了。
5月6日晚间，观典14防务发布公告，表示收到15独立董事刁伟民、纪常伟、朱冰共同提交的《督促整改意见函》。
观典16防务爆雷，作为科创板转板第一股保荐机构的中信证券被拉入舆论漩涡。“转板本来就很难，但是未来可能会变得更难。”在分析人士看来，企业转板后在沪深市场表现不好甚至可能出现了财务造假，无疑会引发投资者对于转板公司成长性的担忧。#ipo审核重启#
#电影[超话]# 今年的SAFAR电影节将于6月18日至30日在英国九个城市举行，成为英国规模最大、持续时间最长的阿拉伯电影节。2024年活动由SAFAR和阿拉伯英国中心的长期合作者El Khoury策划，将通过来自15个阿拉伯国家的故事探索梦想、希望和现实的主题。
电影节包括在伦敦四个场馆以及伯明翰、卡迪夫、格拉斯哥、赫尔、利物浦、曼彻斯特、牛津和普利茅斯的电影院举行的60场放映和活动。El Khoury表示，电影节将包括苏丹和巴勒斯坦的电影，并向观众承诺“主题涵盖家庭、爱情、移民以及战争和政治的残酷真相”他说：“在这些故事中，通过富有挑战性和引人入胜的电影，我们旨在促进交流、反思，并在团结中分享力量。”
SAFAR已进入第九个年头，被视为在英国展示阿拉伯电影的领先平台。该节目以新片、经典影片、档案电影和家庭影院为特色。亮点包括穆罕默德·贾拉比的纪录片《生活是美丽的》。其他作品包括Lina Soualem的《Bye Bye Tiberias》，这是对四代巴勒斯坦妇女的辛酸探索；也门导演Amr Gamal的《负担》讲述了Isra'a和Ahmed努力为他们的三个年幼的孩子提供正常感的故事；以及Amjad Al Rasheed的《Inshallah a Boy》。
阿拉伯英国中心执行主任Nadia El Sebai表示：“活动是我们促进英国进一步了解阿拉伯世界的关键部分。尽管该地区面临着困难的现实，SAFAR还是邀请我们走到一起，用电影的普遍语言寻找慰藉、希望和梦想。”#阿拉伯##电影##巴勒斯坦##苏丹##也门#
电影节包括在伦敦四个场馆以及伯明翰、卡迪夫、格拉斯哥、赫尔、利物浦、曼彻斯特、牛津和普利茅斯的电影院举行的60场放映和活动。El Khoury表示，电影节将包括苏丹和巴勒斯坦的电影，并向观众承诺“主题涵盖家庭、爱情、移民以及战争和政治的残酷真相”他说：“在这些故事中，通过富有挑战性和引人入胜的电影，我们旨在促进交流、反思，并在团结中分享力量。”
SAFAR已进入第九个年头，被视为在英国展示阿拉伯电影的领先平台。该节目以新片、经典影片、档案电影和家庭影院为特色。亮点包括穆罕默德·贾拉比的纪录片《生活是美丽的》。其他作品包括Lina Soualem的《Bye Bye Tiberias》，这是对四代巴勒斯坦妇女的辛酸探索；也门导演Amr Gamal的《负担》讲述了Isra'a和Ahmed努力为他们的三个年幼的孩子提供正常感的故事；以及Amjad Al Rasheed的《Inshallah a Boy》。
阿拉伯英国中心执行主任Nadia El Sebai表示：“活动是我们促进英国进一步了解阿拉伯世界的关键部分。尽管该地区面临着困难的现实，SAFAR还是邀请我们走到一起，用电影的普遍语言寻找慰藉、希望和梦想。”#阿拉伯##电影##巴勒斯坦##苏丹##也门#
在追求高效与创新的同时，环保意识的提升促使我们深入审视材料的选择与应用对环境的长远影响。PFA管，作为一种高性能聚合物材料，在水处理、半导体制造、太阳能光伏等多个领域展现了卓越性能，但其难以降解的特性也引发了对环境可持续性的关注。本文旨在探讨PFA材料的环境影响，当前回收利用技术的进展，并展望未来的发展趋势。
PFA材料的环境影响：PFA属于氟塑料，其化学稳定性极高，不易被自然环境中的微生物分解，这使得废弃后的PFA管成为了持久性环境污染物，对生态系统构成潜在威胁。长期积累下，PFA碎片可能进入食物链，影响生物健康，甚至人体健康。因此，如何处理这些“永不消失”的材料，成为环境保护的一大挑战。
当前回收利用技术进展
面对PFA的环境问题，科研人员和企业正积极开发高效的回收技术和循环利用方案，旨在减少环境污染，推动材料的可持续使用：
1. 物理回收：通过熔融再生技术，将废旧PFA管加热熔化后重新成型为新的制品。虽然该方法在一定程度上延长了材料的生命周期，但PFA的高熔点和热稳定性要求特殊的工艺条件，增加了回收成本和能耗。
2. 化学回收：探索利用化学反应分解PFA，将其还原成单体或更小的分子，以便重新合成新聚合物。这种方法更具挑战性，但潜力巨大，能够从根本上解决PFA的循环利用问题。目前，光催化、热解、化学降解等技术正在研发中，以期找到经济可行的化学回收途径。
3. 能源回收：将PFA作为能源回收的一种原料，通过热解技术转化为燃料气体或油品，既解决了废弃物处理问题，又提供了可替代能源，实现了废物的资源化利用。
未来趋势与挑战
未来PFA管的回收与可持续发展将侧重于以下几个方向：
1. 技术创新：开发更为高效、低成本的回收技术，特别是化学回收技术的突破，将是PFA循环利用的关键。
2. 产业链合作：形成从生产、使用到回收的闭环生态系统，加强上下游企业的合作，确保PFA材料在各环节的可持续管理。
3. 公众意识提升：增强消费者对PFA产品及其环境影响的认识，倡导绿色消费，促进市场的环保导向。
总之，虽然PFA管因其优异性能在诸多领域不可或缺，但其环境影响不容忽视。通过技术创新与政策引导，结合产业链合作和公众教育，我们可以朝着PFA材料的循环经济和可持续发展方向迈进，实现环境保护与经济发展并重的未来。
PFA材料的环境影响：PFA属于氟塑料，其化学稳定性极高，不易被自然环境中的微生物分解，这使得废弃后的PFA管成为了持久性环境污染物，对生态系统构成潜在威胁。长期积累下，PFA碎片可能进入食物链，影响生物健康，甚至人体健康。因此，如何处理这些“永不消失”的材料，成为环境保护的一大挑战。
当前回收利用技术进展
面对PFA的环境问题，科研人员和企业正积极开发高效的回收技术和循环利用方案，旨在减少环境污染，推动材料的可持续使用：
1. 物理回收：通过熔融再生技术，将废旧PFA管加热熔化后重新成型为新的制品。虽然该方法在一定程度上延长了材料的生命周期，但PFA的高熔点和热稳定性要求特殊的工艺条件，增加了回收成本和能耗。
2. 化学回收：探索利用化学反应分解PFA，将其还原成单体或更小的分子，以便重新合成新聚合物。这种方法更具挑战性，但潜力巨大，能够从根本上解决PFA的循环利用问题。目前，光催化、热解、化学降解等技术正在研发中，以期找到经济可行的化学回收途径。
3. 能源回收：将PFA作为能源回收的一种原料，通过热解技术转化为燃料气体或油品，既解决了废弃物处理问题，又提供了可替代能源，实现了废物的资源化利用。
未来趋势与挑战
未来PFA管的回收与可持续发展将侧重于以下几个方向：
1. 技术创新：开发更为高效、低成本的回收技术，特别是化学回收技术的突破，将是PFA循环利用的关键。
2. 产业链合作：形成从生产、使用到回收的闭环生态系统，加强上下游企业的合作，确保PFA材料在各环节的可持续管理。
3. 公众意识提升：增强消费者对PFA产品及其环境影响的认识，倡导绿色消费，促进市场的环保导向。
总之，虽然PFA管因其优异性能在诸多领域不可或缺，但其环境影响不容忽视。通过技术创新与政策引导，结合产业链合作和公众教育，我们可以朝着PFA材料的循环经济和可持续发展方向迈进，实现环境保护与经济发展并重的未来。
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