#证券犯罪# 《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》共11条,明确了“以其他方法操纵证券、期货市场”的六种情形,“情节严重”“情节特别严重”的定罪量刑标准,“自己实际控制的账户”的认定依据,“违法所得”的数额计算、认定标准,单位犯罪的定罪量刑标准,认罪认罚从宽处罚情形,以及操纵“新三板”证券市场的适用条件和认定标准等。
其中,“以其他方法操纵证券、期货市场”的六种情形分别是:“蛊惑交易操纵”;“抢帽子交易操纵”,也就是利用“黑嘴”荐股操纵;“重大事件操纵”,主要指“编故事、画大饼”的操纵行为;“利用信息优势操纵”;“恍骗交易操纵”,也称虚假申报操纵;“跨期、现货市场操纵”。 https://t.cn/R2WxQNZ
其中,“以其他方法操纵证券、期货市场”的六种情形分别是:“蛊惑交易操纵”;“抢帽子交易操纵”,也就是利用“黑嘴”荐股操纵;“重大事件操纵”,主要指“编故事、画大饼”的操纵行为;“利用信息优势操纵”;“恍骗交易操纵”,也称虚假申报操纵;“跨期、现货市场操纵”。 https://t.cn/R2WxQNZ
【财经评论:上市审批存缺失 监管架构须检视】香港新股上市审批爆出涉及贪污行为,事件引起市场关注,再次质疑批核制度存在缺失。事实上,香港作为全球最大新股集资市场之一,审批制度须与时并进,不能一句「烂苹果」,就将问题轻轻带过。到底应该如何完善审批制度,港府责无旁贷,应促成各方商讨对策,绝不能容忍一粒老鼠屎搞坏一锅粥!
近日香港证监会与廉政公署採取联合行动,搜查两家保荐人公司的办事处,并拘捕香港交易所一名前高层以及两名相关人士。到底调查会否得出一个结果来,且拭目以待。但事件足以反映,香港现行的上市审批制度有问题,必须作出检讨。
虽然今次被捕人士已离开港交所,但涉事时在港交所工作,两者显然是难以完全划清界线。交易所既是上市公司,亦拥有上市审批权,既当球员又当球证是否合适,争议一直存在。没错,作为一家拥有特别权利,向股东负责的商业机构,认为现有的上市制度规则清晰,投资者若认为权益受损,可向法院提诉讼;上市公司违规的话,有除牌机制处理;「烂苹果」发现了抽出扔掉就可以。但是,代表整体市场利益的港府,能真的当没事发生吗?说到底,事后执法还是会影响到投资者利益。作为国际金融中心,证券市场上市审批制度的完善十分重要,优化审批制度,从源头上把好大关,保障上市公司质量,这关係到整个证券市场发展的健康生态。
是次事件,或多或少反映现行上市审批制度下,在执行上存在内部监控缺失,衍生舞弊的问题。正正由于世界上没有一个制度能完全筛走「烂苹果」,当局就更加须要时刻检视制度,是否能应付市场发展的需要,并加以改进。
1年多前,香港亦曾就上市架构改革进行谘询,可至今还是原地踏步。期间反对改革的理由,不外乎是担心叠床架屋、证监会权利过大,强调现行制度行之有效等等。凡此种种,显然并不足以阻碍香港证券市场继续前进,以及推动监管改革。
目前香港的上市审批制度已沿用多年,既然出了问题,港府便不能视若无睹。到底现有以披露为本的制度,可否进一步优化,加强保障投资者;抑或应该参考其他国际金融市场如英美等的做法,将上市审批权拨归证监会执行,以避免利益衝突,港府应与业界和市场参与者进行讨论,共商对策。谨记发展带来改变,改变促进发展;改变并不可怕,最怕是有错都不改!
近日香港证监会与廉政公署採取联合行动,搜查两家保荐人公司的办事处,并拘捕香港交易所一名前高层以及两名相关人士。到底调查会否得出一个结果来,且拭目以待。但事件足以反映,香港现行的上市审批制度有问题,必须作出检讨。
虽然今次被捕人士已离开港交所,但涉事时在港交所工作,两者显然是难以完全划清界线。交易所既是上市公司,亦拥有上市审批权,既当球员又当球证是否合适,争议一直存在。没错,作为一家拥有特别权利,向股东负责的商业机构,认为现有的上市制度规则清晰,投资者若认为权益受损,可向法院提诉讼;上市公司违规的话,有除牌机制处理;「烂苹果」发现了抽出扔掉就可以。但是,代表整体市场利益的港府,能真的当没事发生吗?说到底,事后执法还是会影响到投资者利益。作为国际金融中心,证券市场上市审批制度的完善十分重要,优化审批制度,从源头上把好大关,保障上市公司质量,这关係到整个证券市场发展的健康生态。
是次事件,或多或少反映现行上市审批制度下,在执行上存在内部监控缺失,衍生舞弊的问题。正正由于世界上没有一个制度能完全筛走「烂苹果」,当局就更加须要时刻检视制度,是否能应付市场发展的需要,并加以改进。
1年多前,香港亦曾就上市架构改革进行谘询,可至今还是原地踏步。期间反对改革的理由,不外乎是担心叠床架屋、证监会权利过大,强调现行制度行之有效等等。凡此种种,显然并不足以阻碍香港证券市场继续前进,以及推动监管改革。
目前香港的上市审批制度已沿用多年,既然出了问题,港府便不能视若无睹。到底现有以披露为本的制度,可否进一步优化,加强保障投资者;抑或应该参考其他国际金融市场如英美等的做法,将上市审批权拨归证监会执行,以避免利益衝突,港府应与业界和市场参与者进行讨论,共商对策。谨记发展带来改变,改变促进发展;改变并不可怕,最怕是有错都不改!
【#下周利好抢先看# 7月#科创板#上市交易!美联储可能会降息?】
凡事,预则立!重要利好事件(包括会议和政策等方面)往往会影响到二级市场中股价的表现。7月涉及行业或经济的重大事件同样较为密集,《证券市场红周刊》汇总并梳理相关信息后,认为值得重点关注的事件有:2019(第十八届)中国互联网大会、2019WCG(世界电子竞技大赛)、CSS 2019互联网安全领袖峰会、科创板企业上市交易和美联储货币政策议息会议等。
其中,互联网大会、世界电竞大赛和互联网安全领袖峰会属于重要的行业事件,关注能否带动相关板块出现异动。此外,万众瞩目的科创板上市公司有望在7月开始正式交易,芯片等科创主题相关公司有望获得市场资金的集中关注。同时,7月美联储货币政策议息会议有望采取宽松措施,目前美联储#降息#预期较强。
仅从下周来看,2019世界新能源汽车大会(新能源汽车)、2019大连夏季达沃斯年会(5G)、百度AI开发者大会(无人驾驶)、2019上海人工智能与云计算大数据展览会(云计算)和2019国际货币论坛(区块链)等事件热度相对较高。其中,2019世界新能源汽车大会、百度AI开发者大会等值得重点关注,分别涉及新能源汽车和无人驾驶等关注度高的行业板块。
凡事,预则立!重要利好事件(包括会议和政策等方面)往往会影响到二级市场中股价的表现。7月涉及行业或经济的重大事件同样较为密集,《证券市场红周刊》汇总并梳理相关信息后,认为值得重点关注的事件有:2019(第十八届)中国互联网大会、2019WCG(世界电子竞技大赛)、CSS 2019互联网安全领袖峰会、科创板企业上市交易和美联储货币政策议息会议等。
其中,互联网大会、世界电竞大赛和互联网安全领袖峰会属于重要的行业事件,关注能否带动相关板块出现异动。此外,万众瞩目的科创板上市公司有望在7月开始正式交易,芯片等科创主题相关公司有望获得市场资金的集中关注。同时,7月美联储货币政策议息会议有望采取宽松措施,目前美联储#降息#预期较强。
仅从下周来看,2019世界新能源汽车大会(新能源汽车)、2019大连夏季达沃斯年会(5G)、百度AI开发者大会(无人驾驶)、2019上海人工智能与云计算大数据展览会(云计算)和2019国际货币论坛(区块链)等事件热度相对较高。其中,2019世界新能源汽车大会、百度AI开发者大会等值得重点关注,分别涉及新能源汽车和无人驾驶等关注度高的行业板块。
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