#晋发布# 【我省公布2021年度消费维权典型案例】3月14日,省市场监管局向社会公布了2021年度消费维权典型案例,并对每个典型案例进行了详细地分析,借此提醒广大消费者谨防消费陷阱,维护自身合法权益。
  案例一:长治某公司未取得医疗器械注册证、许可证生产医疗器械案
  2020年7月2日,长治市市场监管局执法人员发现,某公司涉嫌未取得医疗器械许可证生产、销售红外线额温枪。经立案查明,当事人未取得《医疗器械生产许可证》,所生产的额温枪无《医疗器械注册证》。 该行为违反《医疗器械监督管理条例》之规定,给予当事人行政处罚,没收违法生产的红外线额温计6995把,处罚款430.335万元。
  案例二:太原市某热力集团有限责任公司侵犯消费者权益案
  2020年11月11日,省市场监管局收到首开国风上观小区居民住宅热计量用户投诉,称其2018-2019年度、2019-2020年度预交供热费在采暖季结束后多次反映至今仍未退费。经立案查明,截至立案调查时,当事人未按有关规定和合同约定如期退还供热费,已构成故意拖延消费者合法退费要求的违法行为。办案单位根据相关规定,责令当事人限期完成退费,处以罚款16万元。
  案例三:北京某建材有限公司山西分公司未经消费者同意收集消费者个人信息案
  2021年5月27日,太原市市场监管局根据转办案件线索,对北京某建材有限公司山西分公司进行立案调查。经查,当事人在太原市
  某家居广场内安装具有人脸识别功能的摄像头,用于采集记录到店的消费者个人信息。当事人未经消费者同意记录消费者个人信息的行为,涉嫌违反《消费者权益保护法》,依据规定对当事人罚款5万元。
  案例四:河津市某蔬菜部超范围使用食品添加剂案
  2021年2月2日,河津市市场监管局执法人员在津美农副产品批发市场检查时,发现当事人销售的生姜喷洒了焦亚硫酸钠。该行为已构成在食用农产品上超范围使用食品添加剂违法行为,根据相关规定对河津市城南卫泽蔬菜部作出行政处罚,没收24筐生姜、焦亚硫酸钠食品添加剂44.2公斤、喷雾器2个,没收违法所得456元,罚款5.5000万元。
  案例五:杜某涉嫌销售侵犯汾酒注册商标专用权商品案
  2020年初,忻州市市场监管综合执法队接群众举报,称杜某在忻府区某小区可能存在销售侵犯汾酒注册商标专用权酒品行为。经查,杜某自2018年以来,在未经山西杏花村集团有限公司和山西杏花村汾酒厂股份有限公司许可的情况下,未经食品生产许可将自制或购买的散装白酒灌装于标有“汾酒”“老白汾酒”“青花汾酒”等外观标识的酒瓶中向太原、忻州忻府区、代县、繁峙、原平等地销售。由于该案涉案金额大,销售网点分布广,社会影响恶劣,已达涉刑标准,市场监管部门将此案件移送公安机关立案查处。2020年4月4日,因涉嫌销售假冒注册商标的商品罪,杜某被公安机关刑事拘留。4月30日涉案5人被批准逮捕。2020年12月9日,忻府区人民法院作出刑事判决,判处被告人杜某犯假冒注册商标罪,判处有期徒刑三年,
  缓刑四年,并处罚金20万元。
  案例六:山西某游乐有限公司侵犯消费者权益案
  2021年1月,省市场监管局经检总队陆续接到多名消费者举报,山西某游乐有限公司在停止经营后,一直都没有向办理预付款消费卡的消费者退费,而且无法联系到该公司具体联络人。经查,当事人于2020年8月停止营业并撤场,在未全部办理预付款消费卡退款情况下,于2020年12月4日发布注销公告。经办案单位督促,截至2021年9月12日,当事人直接向消费者退款107161.6元,计314人,与消费者及新童话(山西)娱乐有限公司达成游戏币转让协定,涉及金额124396元,计305人,调查终结前,剩余金额10044.7元无法核实,计106人。根据规定,没收当事人违法所得10044.7元,罚款90402.3元。
  案例七:太原某物业公司在电价中加收其他费用案
  2021年,省价监局根据相关线索,核实当事人在转供电环节售电过程中,对向终端用户在电价中加收其他费用的某物业公司立案调查。经查明,当事人未按照销售电价降价的规定时点和额度降低电价,对502家终端用户在物业服务费中已包含用电设施的维修管理等费用的情况下,又在电价中加收相关费用,共计获取电价差价款4941384.24元。根据相关规定,责令当事人改正价格违法行为,予以警告,并处罚款247万元。
  案例八:大同市云冈区某医药公司非法渠道购进药品案
  2021年6月17日,接大同市公安局食品药品犯罪侦查支队案件
  线索移交函,大同市云冈区某药房涉嫌从马某个人处购进中药饮片。
  经查,当事人在2017年-2020年期间从马某个人处购进中药饮片,马某在未经安徽省亳州市善安堂中药饮片有限公司授权的情况下擅自向当事人销售中药饮片,同时马某未取得药品经营许可证。根据相关规定对当事人处以罚款134026元。
  案例九:晋城某公司不执行政府定价加价收取供热费案
  2021年,省市场监管局根据举报线索,对晋城某公司高于政府定价制定价格行为立案调查。经查,当事人违反相关规定,向辖区内社区居委会及周边采暖用户以“维护费”名义加价收取供热费。鉴于当事人积极配合调查,办案单位依据相关规定,责令当事人改正违法行为,并处罚款97.8496万元。
  案例十:山西某教育咨询有限公司发布违法广告案
  2021年9月,太原市市场监管综合行政执法队接到山西某教育咨询有限公司涉嫌发布违法广告的案件线索。经查,当事人在其官方网站上自行发布“985/211定向保过班”“校长保过班”“圆梦计划保过班”以及“高分榜学员”的广告宣传。根据相关规定,责令当事人立即停止违法行为,消除影响,并给予5万元罚款的行政处罚。
  案例十一:运城市某房地产公司违规收取天然气接口费案
  2021年8月31日,运城市市场监管局依法对消费者反映的运城市某房地产公司违规收取政府明令取消的天然气接口费等问题进行核查。经查发现当事人存在违规收取政府明令取消的天然气接口费。根据相关规定,责令当事人改正违法行为并处以罚款95700元。
  案例十二:阳泉某充电桩公司超收消费者价款案
  2020年12月16日,阳泉开发区市场监管局在接到举报阳泉市某电力实业有限公司多收电费问题后,当即向市发改委就相关政策法规进行了咨询,并在第一时间向该企业进行了情况核实。经调查,该企业在电动汽车充电经营中,未按规定执行的电价和服务费收取。根据相关规定,没收期限届满没有退还的价款525.84元,罚款114380元。

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干细胞抗衰靠谱吗?干细胞肽的功效与作用?干细胞抗衰真有效果吗?关于干细.胞抗衰老是否可靠这一问题~~咱们首先需要了解~~干细.胞与人体抗衰的关系~~众所周知~~人体来源于干细.胞(受 精卵)~~由第一个干细.胞不断分化形成人体的各个组 织与器 官。人体的衰老究其根本是由细.胞的衰老与数量的减少而引起,而干细.胞在很大程度上决定了各个器 官与组 织的细.胞数量。(干细.胞抗衰靠谱吗?干细.胞肽的功效与作用?干细.胞抗衰真有效果吗?懵了)qfr


  在机体各个组 织与器 官内的细.胞不断因衰老而消 亡的同时,干细.胞会通过不断的分化与再生,为人体各个器 官提供新生的细.胞,去代替那些老化与死亡的细.胞。这一消亡与新生的过程,便是人体的新陈代谢。当人体细.胞消 亡的速度大于再生的速度时,人体便开始衰老,身体机能下降,出现皱纹等。因此,利用干细.胞技术抗衰老从理论上讲是非常可靠的相互作用的方式憿活内源性休眠干细.胞活化,使其发挥生理功能。



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干细胞抗衰老真的靠谱吗?
干细.胞抗衰作为一种细.胞生物疗法,是通过在体外鉴定——分离——纯化胎盘或脐带中的间充质干细.胞,过程是安全可靠的。通过回输的干细.胞——激活人体自愈功能——对病变或衰老细.胞补充与调控,术后通过口服ENlivEN 21《细 胞激活能量蛋白》增加正常细.胞数量,改善细.胞质量——防止和延缓细.胞病变——恢复细.胞的正常生理功能——从而达到疾病康复——对抗衰老的目的。



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细.胞抗衰老在G外有近十年的临床观察经历。在世界范围内细.胞抗衰老有近万例临床学术报告。现在欧洲、澳洲、北美及南韩细.胞抗衰老已经完全产业化。资料显示,细.胞抗衰老是以组 织工程技术为核心,针对皱纹和凹陷性疤痕,由专业操作人员进行的去皮、注 射等过程的技术服务。

干细.胞除皱医学美肤技术采用自身的细.胞,在G家GMP生物实验室中培养,增加成纤维细.胞的数量(成活细.胞2000万个/ml)提高细.胞的质量(青春细.胞),并混合从自身血液中提取的23种自体生长因子,回输到本人皱纹的真皮层大量补充替代衰老缺失的细.胞,3周后细.胞大量分泌胶原蛋白、透明质酸和弹性纤维等营养物质物质,干细.胞术后口服ENlivEN 21《细 胞激活能量蛋白》重建皮肤的纤维结构,支撑起塌陷的皮肤,恢复正常纹理,从根本上祛除皱纹。

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将培育好的干细胞注 射到衰老的皮肤里,会生成新的有生命力的细.胞,俢复受损的皮肤及组 织。进而增加细.胞、皮肤及组 织器 官的活力及功能。
(1) 面部抗 衰老----祛皱治 疗
在面部真皮层有皱纹的地方注 射自体脂肪提取的胶原纤维及细.胞,可以使面部的皱纹舒展的同时保持良好的的弹性。同时还有改善其他部位细小皱纹、增强皮肤弹性、改善色斑及疤痕、面部提升感的效果。
(2) 细胞丰 胸
自体脂肪丰胸的缺点是流失吸收快,效果不持久,但是做丰胸治 疗的同时加入自体细.胞,由于自体细.胞就能不断分化成脂肪细.胞,防止脂肪流失,就像粘合剂一样,使治 疗效果持久。由于是自体脂肪,效果是丰胸类手术中最好的并且无任何副作用。
(3)冶疗烧伤后的疤痕
细.胞可以识别并俢复因烧伤而损伤的细.胞及血 管,促进生成新血 管及组 织管,因此可有效改善伤疤。是目前最有效的烧伤疤痕俢复治 疗方法。
(4)冶疗秃顶
秃顶主要是因为毛囊受损不能生成新的毛发所致,细.胞注 射在脱发的部位,可有效俢复毛囊,逐渐重新生成新发。


如何在人类生命存在的主要时期充分激活利用这大部分处于休眠状态下的各种细.胞群,干细.胞术后口服ENlivEN 21《细 胞激活能量蛋白》让其充分分化以代替原有逐渐衰退和代谢逐渐减慢的各种组 织细.胞,以达到组 织器 官的更新,组 织器 官功能的恢复,是干细.胞和再生医学一直关注的课题。

研究表明,细.胞因子、细.胞生长因子能激活机体整体上处于休眠状态下的各种细.胞群,以替代更新原有的因衰老或病理性等因素所造成组 织细.胞的衰退和老化,达到组 织器 官功能的恢复,增强组 织器 官的活性和原有的抗耐受力,干细.胞术后口服《细 胞激活能量蛋白》改善因衰老等因素所造成的细.胞与细.胞间、细.胞与细.胞外基质间的信息传递,增强和加快各组 织细.胞的新老更替等作用。




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干细胞抗衰的功效:

1,干细.胞具有高度活性和旺盛的新陈代谢能力,替代和补充衰老或死亡的皮肤细.胞,持续分泌胶原蛋白、生长因子及透明质酸等物质,提高皮肤细.胞的营养度和锁水能力,显著提升皮肤的光泽度和紧致度。

2,干细.胞激活基底细.胞,持续分泌胶原蛋白,填充组 织缺失部分或者皱纹凹陷处,强力除皱。
3,干细.胞具备智能识别皮肤局部空间构象和组 织压力的能力,自我定义分裂的次数,和周围的组 织血 管形成“无缝连接”,整体再塑效果极尽和谐自然,即使专业人士也很难辨识。
4,干细.胞通过促进皮肤细.胞新陈代谢,通过大量分泌细.胞活性因子,强力清除自由基和沉积的脂褐素等物质,淡化和清除局部色斑。


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干细胞抗 衰

干细.胞抗 衰是通过体外将干细.胞直接定向分化为具有制造胶原蛋白等蛋白质和再生肌肤基底组 织的成纤维细.胞,借助微注 射技术将多能活性干细.胞注入面、颈、手部皮肤真皮层。
多能活性干细.胞发挥高能活性,分泌细.胞活性物质,术后通过口服ENlivEN 21《细 胞激活能量蛋白》刺激皮肤自身成纤维细.胞增殖,俢复或替代损伤的皮肤细.胞,同时促进胶原蛋白新生,渐进式平整皱纹,加速细.胞新陈代谢,排出代谢废物,清除局部沉积色素。



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人在25岁之前,细.胞的新生的数量远大于细.胞凋零的数量,所以我们充满了活力,同时很少出现疾病,但是到25岁之后,细.胞的新生的数量就小于凋零的数量,并且差距约拉越大。这时候就需要干细.胞的注入,使人体中的干细.胞从新拥有活力,提高我们的免疫能力以及抗衰老的能力。


许多组 织的干细.胞都会随着年龄的增长逐渐的衰老以及减少,最终发生细.胞衰老以及再生功能的丧失,在衰老的集体中注 射干细.胞,可以俢复人体中受损的细.胞、同时替代凋亡细.胞,使我们人体中的免疫细.胞一直保持在年轻时候的状态。今年7月份的时候,一篇刊登在《Nature》的文章中就显示,向人脑中注 射干细.胞能延缓衰老、提高认知和延长寿命,这些都表明了,干细.胞抗衰老是真实有效的。


干细.胞一旦进入人体内,由于生物学特征,它会“有目的”地迁移到问题细.胞处。先是分泌多种营养因子,促进或保护损伤细.胞的恢复等,然后与因病、伤、退变而凋亡的细.胞亲密地终生结合,术后通过口服ENlivEN 21《细 胞激活能量蛋白》,随着细.胞数量的不断分化、增长、替代、俢复受损的细.胞同时激活体内休眠的细.胞,使机体重新获得细.胞的动态平衡,逐渐地恢复相应的功能。由于干细.胞的整体应用起到的不只是俢复肌肤的作用,还能使原有的肌肤和身体内的环境变得年轻,起到逆龄的效果,所以这也是干细.胞在美 容领域备受明星青睐的原因


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细胞与衰老已被讨论多年。近年来,《自然》等G际著名期刊相继报道了干细.胞抗衰老相关的研究成果,其中的机制也逐渐被揭晓。给如何提高人类寿命提供了新思路。衰老过程中,由于受到病理、环境等因素的刺激,间充质干细.胞自我调节机制发生异常,使其某些生物学性状不再稳定。研究发现,成体组 织干细.胞的功能性储备随着年龄的增加而相应减少,这在很大程度上削弱了组 织器 官的再生潜能。

干细胞内含有几十种促进人体细.胞代谢的分化酶,这些分化酶具有提高人体抗自由基的能力。普遍认为,干细.胞抗衰老的潜能与其高分化、增殖能力、旁分泌活性和免疫豁免有关。
科学试验已经发现,老化衰弱患者注 射干细.胞后,许多症状得到了改善,炎 症标志物水平也有所下降。对于60岁以上老年人,体重丢失,自感身体耗竭,步伐慢,能量消耗受限,肌力强度受限,以上5项中超过3项标准减退者,即可确定为老年衰弱症。

2018年治 疗老化衰 弱症的干细.胞项目获得了美-GG立卫生研究院(NIH)的创新研究资助。36名平均年龄为76岁的患者参加了随机、双盲、安慰剂对照临床试验,接受异基因间充质干细.胞静脉注 射的患者的衰弱症典型特征出现了显著的改善。并且整个过程没有发生不良反应事件。 
干细.胞抗衰是俢复细.胞、改善细.胞代谢、术后通过口服ENlivEN 21《细 胞激活能量蛋白》激活衰老细.胞的功能。只有及时对受损细.胞、衰老细.胞进行有效治 疗,使受损细.胞得到康复,衰老细.胞得到激活,器 官组 织和生理功能才能完全恢复正常,人体才从真正意义上保持健康、保持年轻态。


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干细胞是如何由内而外实现抗衰老的?

  1、干细.胞在进入人体内,可以分化形成机体各组 织所需的新细.胞,代替老化细.胞,对体内的受损细.胞进行补充。从而减缓机体各组 织的衰老进程,恢复各组 织器 官的正常功能,焕发机体活力,从而实现由内而外真真正正的抗衰老。

  2、干细.胞的旁分泌细.胞因子功能,使得它在进入人体后能够分泌出多种活性细.胞因子,这些因子可以激活人体自身的“自愈功能”促进皮肤再生。

  3、免疫调节作用,干细.胞可以通过分泌相关因子或直接接触的方式增强对T细.胞、B细.胞以及NK细.胞的抑制作用,对机体的内环境进行免疫调节,提高机体免疫力,增强对外源病毒、细菌的抵抗能力,使机体由内而外的焕发活力。

激活内源性干细.胞。干细.胞回输体内可以归巢到损伤区域,人后通过旁分泌或细.胞间。



通过打干细.胞,干细.胞靶向移动到损伤器 官和组 织周围,术后口服ENlivEN 21(细.胞激活能量蛋白)起到促逬细.胞俢复、再生、更新的作用,激 活人体自身的“自愈功能”对病变细.胞进行首代与调控,增加新生细.胞数量,提高细.胞活性——改善细.胞质量——防止和延缓组 织病变——恢复组 织器 官的正常生理功能——从而达到俢复亚健康——提高免疫力——逆转衰老——延长寿命的目的。(干细胞抗衰靠谱吗?干细胞肽的功效与作用?干细胞抗衰真有效果吗?懵了)qfr

【最高法“追首恶”与“打帮凶”并举[加油]关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定明日起施行】[鼓掌][赞][围观]

按照“立足审判实践,解决实际问题”的工作思路,《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》在整合原司法解释相关内容的基础上,新增了15条重要内容,全文共计35条,分八个部分,重点围绕取消人民法院受理虚假陈述案件前置程序后,人民法院受理与审理案件中的法律适用问题,细化证券虚假陈述民事赔偿责任的构成要件,包括主观过错、虚假陈述行为、重大性、交易因果关系、损失因果关系和损失计算、诉讼时效等问题。此外,《规定》还明确了控股股东和实际控制人组织指使财务造假、上市公司并购重组中交易对手方财务造假、上市公司业务相关方帮助进行财务造假等情形下相关主体的民事赔偿责任,“追首恶”与“打帮凶”并举,剑指资本市场财务造假的顽瘴痼疾,依法提高违法违规行为人的违法成本。

证券虚假陈述是资本市场违法行为的典型形式,也是严重损害投资者合法权益的易发多发行为,依法追究虚假陈述相关责任主体的民事责任,是投资者权利救济的主要途径。

附:最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定

  为正确审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件,规范证券发行和交易行为,保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的证券市场秩序,根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民事诉讼法》等法律规定,结合审判实践,制定本规定。

  一、一般规定

  第一条 信息披露义务人在证券交易场所发行、交易证券过程中实施虚假陈述引发的侵权民事赔偿案件,适用本规定。

  按照国务院规定设立的区域性股权市场中发生的虚假陈述侵权民事赔偿案件,可以参照适用本规定。

  第二条 原告提起证券虚假陈述侵权民事赔偿诉讼,符合民事诉讼法第一百二十二条规定,并提交以下证据或者证明材料的,人民法院应当受理:

  (一)证明原告身份的相关文件;

  (二)信息披露义务人实施虚假陈述的相关证据;

  (三)原告因虚假陈述进行交易的凭证及投资损失等相关证据。

  人民法院不得仅以虚假陈述未经监管部门行政处罚或者人民法院生效刑事判决的认定为由裁定不予受理。

  第三条 证券虚假陈述侵权民事赔偿案件,由发行人住所地的省、自治区、直辖市人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院或者专门人民法院管辖。《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》等对管辖另有规定的,从其规定。

  省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据本辖区的实际情况,确定管辖第一审证券虚假陈述侵权民事赔偿案件的其他中级人民法院,报最高人民法院备案。

  二、虚假陈述的认定

  第四条 信息披露义务人违反法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件关于信息披露的规定,在披露的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,人民法院应当认定为虚假陈述。

  虚假记载,是指信息披露义务人披露的信息中对相关财务数据进行重大不实记载,或者对其他重要信息作出与真实情况不符的描述。

  误导性陈述,是指信息披露义务人披露的信息隐瞒了与之相关的部分重要事实,或者未及时披露相关更正、确认信息,致使已经披露的信息因不完整、不准确而具有误导性。

  重大遗漏,是指信息披露义务人违反关于信息披露的规定,对重大事件或者重要事项等应当披露的信息未予披露。

  第五条 证券法第八十五条规定的“未按照规定披露信息”,是指信息披露义务人未按照规定的期限、方式等要求及时、公平披露信息。

  信息披露义务人“未按照规定披露信息”构成虚假陈述的,依照本规定承担民事责任;构成内幕交易的,依照证券法第五十三条的规定承担民事责任;构成公司法第一百五十二条规定的损害股东利益行为的,依照该法承担民事责任。

  第六条 原告以信息披露文件中的盈利预测、发展规划等预测性信息与实际经营情况存在重大差异为由主张发行人实施虚假陈述的,人民法院不予支持,但有下列情形之一的除外:

  (一)信息披露文件未对影响该预测实现的重要因素进行充分风险提示的;

  (二)预测性信息所依据的基本假设、选用的会计政策等编制基础明显不合理的;

  (三)预测性信息所依据的前提发生重大变化时,未及时履行更正义务的。

  前款所称的重大差异,可以参照监管部门和证券交易场所的有关规定认定。

  第七条 虚假陈述实施日,是指信息披露义务人作出虚假陈述或者发生虚假陈述之日。

  信息披露义务人在证券交易场所的网站或者符合监管部门规定条件的媒体上公告发布具有虚假陈述内容的信息披露文件,以披露日为实施日;通过召开业绩说明会、接受新闻媒体采访等方式实施虚假陈述的,以该虚假陈述的内容在具有全国性影响的媒体上首次公布之日为实施日。信息披露文件或者相关报导内容在交易日收市后发布的,以其后的第一个交易日为实施日。

  因未及时披露相关更正、确认信息构成误导性陈述,或者未及时披露重大事件或者重要事项等构成重大遗漏的,以应当披露相关信息期限届满后的第一个交易日为实施日。

  第八条 虚假陈述揭露日,是指虚假陈述在具有全国性影响的报刊、电台、电视台或监管部门网站、交易场所网站、主要门户网站、行业知名的自媒体等媒体上,首次被公开揭露并为证券市场知悉之日。

  人民法院应当根据公开交易市场对相关信息的反应等证据,判断投资者是否知悉了虚假陈述。

  除当事人有相反证据足以反驳外,下列日期应当认定为揭露日:

  (一)监管部门以涉嫌信息披露违法为由对信息披露义务人立案调查的信息公开之日;

  (二)证券交易场所等自律管理组织因虚假陈述对信息披露义务人等责任主体采取自律管理措施的信息公布之日。

  信息披露义务人实施的虚假陈述呈连续状态的,以首次被公开揭露并为证券市场知悉之日为揭露日。信息披露义务人实施多个相互独立的虚假陈述的,人民法院应当分别认定其揭露日。

  第九条 虚假陈述更正日,是指信息披露义务人在证券交易场所网站或者符合监管部门规定条件的媒体上,自行更正虚假陈述之日。

  三、重大性及交易因果关系

  第十条 有下列情形之一的,人民法院应当认定虚假陈述的内容具有重大性:

  (一)虚假陈述的内容属于证券法第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事件;

  (二)虚假陈述的内容属于监管部门制定的规章和规范性文件中要求披露的重大事件或者重要事项;

  (三)虚假陈述的实施、揭露或者更正导致相关证券的交易价格或者交易量产生明显的变化。

  前款第一项、第二项所列情形,被告提交证据足以证明虚假陈述并未导致相关证券交易价格或者交易量明显变化的,人民法院应当认定虚假陈述的内容不具有重大性。

  被告能够证明虚假陈述不具有重大性,并以此抗辩不应当承担民事责任的,人民法院应当予以支持。

  第十一条 原告能够证明下列情形的,人民法院应当认定原告的投资决定与虚假陈述之间的交易因果关系成立:

  (一)信息披露义务人实施了虚假陈述;

  (二)原告交易的是与虚假陈述直接关联的证券;

  (三)原告在虚假陈述实施日之后、揭露日或更正日之前实施了相应的交易行为,即在诱多型虚假陈述中买入了相关证券,或者在诱空型虚假陈述中卖出了相关证券。

  第十二条 被告能够证明下列情形之一的,人民法院应当认定交易因果关系不成立:

  (一)原告的交易行为发生在虚假陈述实施前,或者是在揭露或更正之后;

  (二)原告在交易时知道或者应当知道存在虚假陈述,或者虚假陈述已经被证券市场广泛知悉;

  (三)原告的交易行为是受到虚假陈述实施后发生的上市公司的收购、重大资产重组等其他重大事件的影响;

  (四)原告的交易行为构成内幕交易、操纵证券市场等证券违法行为的;

  (五)原告的交易行为与虚假陈述不具有交易因果关系的其他情形。

  四、过错认定

  第十三条 证券法第八十五条、第一百六十三条所称的过错,包括以下两种情形:

  (一)行为人故意制作、出具存在虚假陈述的信息披露文件,或者明知信息披露文件存在虚假陈述而不予指明、予以发布;

  (二)行为人严重违反注意义务,对信息披露文件中虚假陈述的形成或者发布存在过失。

  第十四条 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员主张对虚假陈述没有过错的,人民法院应当根据其工作岗位和职责、在信息披露资料的形成和发布等活动中所起的作用、取得和了解相关信息的渠道、为核验相关信息所采取的措施等实际情况进行审查认定。

  前款所列人员不能提供勤勉尽责的相应证据,仅以其不从事日常经营管理、无相关职业背景和专业知识、相信发行人或者管理层提供的资料、相信证券服务机构出具的专业意见等理由主张其没有过错的,人民法院不予支持。

  第十五条 发行人的董事、监事、高级管理人员依照证券法第八十二条第四款的规定,以书面方式发表附具体理由的意见并依法披露的,人民法院可以认定其主观上没有过错,但在审议、审核信息披露文件时投赞成票的除外。

  第十六条 独立董事能够证明下列情形之一的,人民法院应当认定其没有过错:

  (一)在签署相关信息披露文件之前,对不属于自身专业领域的相关具体问题,借助会计、法律等专门职业的帮助仍然未能发现问题的;

  (二)在揭露日或更正日之前,发现虚假陈述后及时向发行人提出异议并监督整改或者向证券交易场所、监管部门书面报告的;

  (三)在独立意见中对虚假陈述事项发表保留意见、反对意见或者无法表示意见并说明具体理由的,但在审议、审核相关文件时投赞成票的除外;

  (四)因发行人拒绝、阻碍其履行职责,导致无法对相关信息披露文件是否存在虚假陈述作出判断,并及时向证券交易场所、监管部门书面报告的;

  (五)能够证明勤勉尽责的其他情形。

  独立董事提交证据证明其在履职期间能够按照法律、监管部门制定的规章和规范性文件以及公司章程的要求履行职责的,或者在虚假陈述被揭露后及时督促发行人整改且效果较为明显的,人民法院可以结合案件事实综合判断其过错情况。

  外部监事和职工监事,参照适用前两款规定。

  第十七条 保荐机构、承销机构等机构及其直接责任人员提交的尽职调查工作底稿、尽职调查报告、内部审核意见等证据能够证明下列情形的,人民法院应当认定其没有过错:

  (一)已经按照法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件、相关行业执业规范的要求,对信息披露文件中的相关内容进行了审慎尽职调查;

  (二)对信息披露文件中没有证券服务机构专业意见支持的重要内容,经过审慎尽职调查和独立判断,有合理理由相信该部分内容与真实情况相符;

  (三)对信息披露文件中证券服务机构出具专业意见的重要内容,经过审慎核查和必要的调查、复核,有合理理由排除了职业怀疑并形成合理信赖。

  在全国中小企业股份转让系统从事挂牌和定向发行推荐业务的证券公司,适用前款规定。

  第十八条 会计师事务所、律师事务所、资信评级机构、资产评估机构、财务顾问等证券服务机构制作、出具的文件存在虚假陈述的,人民法院应当按照法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件,参考行业执业规范规定的工作范围和程序要求等内容,结合其核查、验证工作底稿等相关证据,认定其是否存在过错。

  证券服务机构的责任限于其工作范围和专业领域。证券服务机构依赖保荐机构或者其他证券服务机构的基础工作或者专业意见致使其出具的专业意见存在虚假陈述,能够证明其对所依赖的基础工作或者专业意见经过审慎核查和必要的调查、复核,排除了职业怀疑并形成合理信赖的,人民法院应当认定其没有过错。

  第十九条 会计师事务所能够证明下列情形之一的,人民法院应当认定其没有过错:

  (一)按照执业准则、规则确定的工作程序和核查手段并保持必要的职业谨慎,仍未发现被审计的会计资料存在错误的;

  (二)审计业务必须依赖的金融机构、发行人的供应商、客户等相关单位提供不实证明文件,会计师事务所保持了必要的职业谨慎仍未发现的;

  (三)已对发行人的舞弊迹象提出警告并在审计业务报告中发表了审慎审计意见的;

  (四)能够证明没有过错的其他情形。 (未完,下篇继续)


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